宏源证券股份有限公司 2012 年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不
存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整
性负个别及连带责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对季度报告内容的真实性、准确性、完
整性无法保证或存在异议。
1.3 本季度报告经公司第七届董事会第二次会议审议通过。
1.4 公司本季度财务会计报告未经审计。
1.5 公司董事长冯戎先生、总经理胡强先生、财务总监阳昌云先生、财务会计部
总经理张延强先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末比上
项 目 本报告期末 上年度期末 年度期末增减
（%）
总资产 28,303,721,914.93 21,287,018,896.77 32.96
股东权益 14,515,176,966.43 7,121,063,749.49 103.83
每股净资产 7.3080 4.8734 49.96
比上年同期增减
项 目 年初至报告期期末
（%）
经营活动产生的现金流量净额 -5,742,248,808.91 6.76
每股经营活动产生的现金流量净额 -2.89 31.35
本报告期比上年
项 目 报告期 年初至报告期期末
同期增减（%）
净利润 160,271,758.25 804,296,921.87 18.25
基本每股收益 0.0807 0.4916 5.61
稀释每股收益 0.0807 0.4916 5.61
净资产收益率% 1.09 8.22 -1.10
扣除非经常性损益后的净资产收益
1.08 8.18 -1.11
率%
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额（元）
非流动性资产处置损益，包括已计
-197,332.09
提资产减值准备的冲销部分
越权审批，或无正式批准文件，或
2,131,708.48
偶发性的税收返还、减免
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除上述各项之外的其他营业外收入
3,386,583.09
和支出
减:上述非经常性损益对所得税的
1,330,239.87
影响
合 计 3,990,719.61
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 98,416 位
前 10 名股东持股情况
股东 持股 持有非流通股 质押或冻结的
股东名称 持股总数
性质 比例 数量 股份数量
中国建银投资有限责任公司 国有法人 60.02 1,192,103,665 226,928,895 0
中国平安人寿保险股份有限公
其他 3.38 67,200,000 67,200,000 0
司－传统－高利率保单产品
新疆凯迪投资有限责任公司 国有法人 1.86 37,000,000 34,000,000 0
中国长城资产管理公司 国有法人 1.73 34,460,000 33,600,000 0
东兴证券股份有限公司 国有法人 1.71 33,871,105 33,871,105 0
中国银行－易方达深证 100 交
其他 0.68 13,588,608 0 0
易型开放式指数证券投资基金
光大永明人寿保险有限公司－
其他 0.68 13,480,000 13,480,000 0
平衡组合
光大永明人寿保险有限公司－
其他 0.68 13,480,000 13,480,000 0
进取组合
工银瑞信基金公司－工行－浙
雅乐享（天津）投资管理中心 其他 0.67 13,230,000 13,230,000 0
（有限合伙）
中国建设银行－华夏红利混合
其他 0.60 12,000,000 12,000,000 0
型开放式证券投资基金
前 10 名流通股东持股情况
股东名称 持有流通股数量 股份种类
中国建银投资有限责任公司 965,174,770 人民币普通股
中国银行－易方达深证 100 交易型开放式指数证
13,588,608 人民币普通股
券投资基金
中国工商银行－融通深证 100 指数证券投资基金 7,570,238 人民币普通股
新疆生产建设兵团投资有限责任公司 7,258,763 人民币普通股
新疆资金融通中心 7,209,938 人民币普通股
汇达资产托管有限责任公司 7,208,803 人民币普通股
中诚信托有限责任公司－中诚.金谷 1 号集合资
6,744,168 人民币普通股
金信托
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湘财证券有限责任公司 6,167,740 人民币普通股
中国民生银行－银华深证 100 指数分级证券投资
5,751,249 人民币普通股
基金
交通银行－融通行业景气证券投资基金 5,586,261 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元
增减幅
项 目 2012-9-30 2011-12-31 增 减 额 变动原因
度％
交易性金融资产投资规模加大所
交易性金融资产 6,525,098,490.85 3,464,042,747.85 3,061,055,743.00 88.37
致
买入返售金融资
120,505,397.26 77,640,591.93 42,864,805.33 55.21 期末该类资产增加所致
产
所持交易性债券及融资融券应收
应收利息 86,294,308.97 50,380,172.15 35,914,136.82 71.29
利息增加所致
存出保证金 930,186,525.50 682,816,783.97 247,369,741.53 36.23 期货保证金增加所致
可供出售金融资 可供出售金融资产投资规模加大
3,276,262,054.87 2,250,087,147.54 1,026,174,907.33 45.61
产 所致
其他资产 2,527,593,868.84 865,047,166.49 1,662,546,702.35 192.19 融出资金业务增加所致
应付职工薪酬 252,728,286.53 171,082,640.40 81,645,646.13 47.72 人工费用增加所致
递延所得税负债 15,573,364.57 63,945.27 15,509,419.30 24,254.21 金融资产市值上升所致
其他负债 520,097,271.80 73,211,197.19 446,886,074.61 610.41 预收帐款及应付股利增加所致
股本 1,986,204,166.00 1,461,204,166.00 525,000,000.00 35.93 非公开发行股份所致
资本公积 7,770,969,755.25 1,507,533,043.58 6,263,436,711.67 415.48 非公开发行股份所致
增减幅
项 目 2012 年 1-9 月 2011 年 1-9 月 增 减 额
度％
代理买卖证券业 本期证券市场低迷，代理买卖证券
629,018,015.19 922,851,977.14 -293,833,961.95 -31.84
务净收入 业务收益下降所致
证券承销业务净
465,943,116.71 310,470,665.20 155,472,451.51 50.08 证券承销业务收益增加所致
收入
受托客户资产管
55,301,389.80 26,201,382.56 29,100,007.24 111.06 受托资产管理业务收益增加所致
理业务净收入
利息净收入 220,235,025.05 139,018,205.65 81,216,819.40 58.42 融资融券业务利息收入增加所致
投资收益 748,357,579.59 306,041,423.01 442,316,156.58 144.53 自营业务投资收益增加所致
公允价值变动收 交易性金融资产公允价值上升所
77,195,277.91 -97,765,125.64 174,960,403.55 178.96
益 致
业务及管理费 1,231,986,646.16 868,381,298.79 363,605,347.37 41.87 人工费用增加所致
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
宏源证券股份有限公司 2012 年第三季度报告
2012 年 9 月 26 日，公司 2012 年第二次临时股东大会审议通过《公司 2012 年中
期利润分配方案》：每 10 股派发现金红利人民币 1.00 元（含税），共计派发现金红
利 198,620,416.60 元。2012 年 10 月 17 日，公司刊登了《宏源证券股份有限公司 2012
年中期利润分配实施公告》，股权登记日为 2012 年 10 月 22 日，除息日为 2012 年 10
月 23 日。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
一、公司因改组为证券公司，与原控股股东──中国信达资产管理公司相继签署
了《资产剥离处置协议书》和《资产剥离处置协议书的补充协议》，受让了 11 家上
市公司法人股。公司承诺在受让后三年内转让上述法人股股权。目前，除兴业矿业和
已退市的科利华两家股权外，其余上市公司法人股均已减持完毕。公司将继续做好剩
余法人股的减持工作。
二、公司于 2012 年 6 月完成非公开发行 A 股股票方案，向 8 位投资者发行
525,000,000 股人民币普通股，新增股份于 2012 年 6 月 29 日在深圳证券交易所上市。
控股股东中国建银投资有限责任公司作出如下承诺：
1.关于不竞争的声明。承诺将来不以任何方式新增从事与发行人及控股子公司构
成同业竞争的业务；目前及将来不会利用控股股东地位，损害发行人及其他发行人股
东的利益。
2.关于减少及避免关联交易的承诺。承诺将尽可能减少或避免与宏源证券及其控
股子公司之间的关联交易；对于无法避免或者因合理原因发生的关联交易，中国建投
将严格遵守有关规定，遵循等价、有偿、公平交易的原则，履行合法程序并订立相关
协议或合同，及时进行信息披露，保证关联交易的公允性；承诺不通过关联交易损害
宏源证券及其他股东的合法权益。
3.承诺中国建投及关联方将不发生占用股份公司资金行为。
4.承诺其认购的 226,928,895 股股份自公司非公开发行股票上市之日起 60 个月内
不予转让。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生
大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
由于公司主要利润来源的证券经纪业务和证券投资业务受证券市场影响较大，
因此无法对公司下一报告期业绩进行准确估值。公司将在下一报告期结束后，及时
进行披露。
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
√适用 □不适用
单位：元
占期末
证券 证券 初始投资金 期末账面值 证券总 报告期损益
证券品种 持有数量
代码 简称 额（元） （元） 投资比 （元）
例(％)
宏源证券股份有限公司 2012 年第三季度报告
首开马驹桥
1 信托产品 0511 400,000,000.00 400,000,000.00 4.41
信托二期
上海信托-GD-3201
2 信托产品 0510 300,739,726.03 300,739,726.03 3.32 5,917,808.22
无锡城投
12 新中泰
3 私募债券 31230003 300,000,000.00 3,000,000.00 300,000,000.00 3.31 950,000.00
PPN003
4 企业债券 1280137 12 西宁城投债 256,005,350.00 2,500,000.00 255,969,000.00 2.82 8,844,795.20
融通易支付
5 货币基金 161615 250,000,000.00 250,000,000.00 250,000,000.00 2.76
货币 B
6 企业债券 12 江阴城投债 221,670,680.00 2.45 66,720.95
1280174 222,340,046.34 2,200,000.00
7 公司债券 12 华发集 214,400,000.00 2.37 9,623,560.00
122743 204,776,440.00 2,000,000.00
8 短期融资券 41251032 12 中冶 CP002 200,000,000.00 2,000,000.00 200,345,600.00 2.21 345,600.00
9 企业债券 1280305 12 合力债 180,000,000.00 1,800,000.00 180,000,000.00 1.99
10 企业债券 1280042 12 西江债 168,237,760.00 1,600,000.00 165,710,080.00 1.83 8,146,736.44
期末持有的其他证券投资 6,601,098,238.97 — 6,575,497,368.12 72.53 70,459,514.25
报告期已出售证券投资损益 — — — 591,931,792.12
合计 9,083,197,561.34 — 9,064,332,454.15 100.00 696,286,527.18
3.5.2 持有其他上市公司股权情况
√适用 □不适用
单位：元
占该公司股 报告期所 会计
证券 证券 初始投资金 持股数量（股） 期末账面 报告期损 股份
权比例(%) 有者权益 核算
代码 简称 额(元) 值(元) 益(元) 来源
期初 期末 期初 期末 变动(元) 科目
可供出售
600433 冠豪高新 147,875,000.00 17,500,000 24,500,000 4.12 4.12 153,860,000.00 1,050,000.00 4,357,500.00 购买
金融资产
可供出售
600169 太原重工 271,537,931.85 30,000,000 45,013,400 1.86 1.86 148,094,086.00 -16,982,884.39 购买
金融资产
可供出售
000768 西飞国际 229,007,459.39 20,000,000 20,014,400 0.81 0.81 145,704,832.00 299,075.50 购买
金融资产
可供出售
600971 恒源媒电 159,428,233.18 11,000,000 10,100,000 1.01 1.01 140,188,000.00 2,125,215.87 6,648,357.17 购买
金融资产
可供出售
000417 合肥百货 128,115,000.00 7,300,000 10,950,000 1.40 1.40 80,811,000.00 876,000.00 -16,753,500.00 购买
金融资产
可供出售
000426 兴业矿业 9,524,625.41 2,747,324 3,022,056 0.69 0.69 41,130,182.16 164,839.44 10,984,484.10 受让
金融资产
可供出售
600111 包钢稀土 1,609,249.33 47,200 0.00 1,604,800.00 -3,337.00 购买
金融资产
可供出售
600256 广汇能源 1,430,577.40 104,000 0.00 1,529,840.00 74,446.95 购买
金融资产
可供出售
000651 格力电器 1,362,903.72 65,244 0.00 1,394,916.72 24,009.75 购买
金融资产
可供出售
601958 金钼股份 1,413,185.95 117,507 0.00 1,377,182.04 -27,002.93 购买
金融资产
可供出售
其 他 121,701,317.90 57,901,447 51,972,729 21,333,252.65 125,050,275.01 2,314,638.75 购买
金融资产
合计 1,073,005,484.13 146,448,771 165,906,536 737,028,091.57 129,266,330.32 -9,064,212.10
3.5.3 持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况
√适用 □不适用
宏源证券股份有限公司 2012 年第三季度报告
单位：元
所持对象 初始投资 持有 占该公司 期末 报告期 报告期所有 会计核算
股份来源
名称 金额 数量 股权比例 账面值 损益 者权益变动 科目
宏源期货有 长期股权 非同一控制下
213,169,463.67 100% 213,169,463.67 34,056,785.40 34,056,785.40
限公司 投资 的企业合并
合计 213,169,463.67 100% 213,169,463.67 34,056,785.40 34,056,785.40
3.5.4 公司是否存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况。
□适用 √不适用
3.5.5 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况
□适用√不适用
3.6 衍生品投资情况
√适用 □不适用
公司衍生产品自营业务目前主要涉及股
指期货套期保值自营业务。
报告期内公司进行股指期货套期保值业
务时完全按照中国证监会及中金所的要求，规
范运作，风险可控，不存在违法、违规操作。
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包
为保证股指期货自营业务规范运作，防范
括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操
业务风险，公司以股指期货自营业务管理办法
作风险、法律风险等）
以及股指期货自营业务风险管理办法等规章
制度为准则，在中金所批准的套期保值额度
内，依照套期保值业务方案，在分析及控制市
场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、
法律风险等情况下开展此项业务。
截至报告期末，公司股指期货持仓合约的
公允价值变动为-4,757,340.00元。
衍生金融工具初始以衍生交易合同签订
已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变
当日的公允价值进行确认，并以其公允价值进
动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使
行后续计量。公允价值为正数的衍生金融工具
用的方法及相关假设与参数的设定
确认为一项资产，公允价值为负数的确认为一
项负债。衍生金融工具公允价值变动直接计入
当期损益。
报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则
无。
与上一报告期相比是否发生重大变化的说明
公司已获得自营业务参与股指期货交易
资格，可以进行股指期货自营业务。
截至报告期末，股指期货持仓合约价值
27,774 万元，占公司报告期末净资产的 1.91%，
独立董事、保荐人或财务顾问对公司衍生品投资及
风险可控。同时，满足中国证监会关于证券公
风险控制情况的专项意见
司自营权益类证券及证券衍生品（包括股指期
货）的合计额不得超过净资本 100%的要求。
此项业务不存在损害公司和全体股东权
益的情况。
宏源证券股份有限公司 2012 年第三季度报告
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
√适用 □不适用
单位：元
期末合约金额占公司报告
合约种类 合约到期期限 期初合约金额 期末合约金额
期末净资产比例
IF1207 2012 年 7 月 20 日 59,222,400.00 0 0%
IF1210 2012 年 10 月 19 日 0 277,741,800.00 1.91%
合计 - 59,222,400.00 277,741,800.00 1.91%
董事长：冯戎
宏源证券股份有限公司董事会
二○一二年十月二十六日
宏源证券股份有限公司 2012 年第三季度报告
附录：
资产负债表
编制单位：宏源证券股份有限公司 金额单位:人民币元
资产 合并 母公司
2012年9月30日 2011年12月31日 2012年9月30日 2011年12月31日
资产：
货币资金 11,915,040,550.26 11,039,910,688.21 11,030,733,567.90 10,317,756,345.36
其中：客户资金存款 7,772,024,622.78 9,070,000,814.03 7,161,834,328.63 8,550,183,904.64
结算备付金 1,554,844,581.42 1,483,197,362.10 1,413,056,670.80 1,349,574,432.84
其中：客户备付金 1,159,074,744.29 1,084,444,150.43 1,025,286,833.67 958,821,221.17
拆出资金
交易性金融资产 6,525,098,490.85 3,464,042,747.85 6,491,865,051.37 3,411,199,185.54
衍生金融资产
买入返售金融资产 120,505,397.26 77,640,591.93 20,220,601.09
应收利息 86,294,308.97 50,380,172.15 85,934,919.00 46,329,919.35
存出保证金 930,186,525.50 682,816,783.97 227,710,859.85 205,186,942.67
可供出售金融资产 3,276,262,054.87 2,250,087,147.54 1,888,953,715.83 2,250,087,147.54
持有至到期投资
长期股权投资 177,214,268.00 142,214,268.00 1,117,634,231.67 417,634,231.67
投资性房地产 92,166,476.70 94,307,330.49 92,166,476.70 94,307,330.49
固定资产 908,327,190.56 930,940,102.78 901,266,736.19 926,320,193.76
无形资产 35,425,963.83 39,409,321.85 34,922,908.36 38,654,599.73
其中：交易席位费 21,358,724.09 21,358,724.09 21,358,724.09 21,358,724.09
递延所得税资产 154,762,237.87 167,025,213.41 154,110,120.76 165,050,710.30
其他资产 2,527,593,868.84 865,047,166.49 2,507,672,886.63 846,730,393.74
资产总计 28,303,721,914.93 21,287,018,896.77 25,946,028,145.06 20,089,052,034.08
法定代表人：冯戎 主管会计工作负责人：阳昌云 会计机构负责人：张延强
宏源证券股份有限公司 2012 年第三季度报告
资产负债表（续）
编制单位：宏源证券股份有限公司 金额单位:人民币元
负债和股东权益 合并 母公司
2012年9月30日 2011年12月31日 2012年9月30日 2011年12月31日
负债：
短期借款
其中：质押借款
拆入资金
交易性金融负债 20,290,560.00 20,290,560.00
衍生金融负债
卖出回购金融资产款 3,118,629,000.00 3,000,407,515.06 2,338,629,000.00 3,000,407,515.06
代理买卖证券款 9,780,111,831.80 10,800,077,081.31 8,343,657,961.38 9,687,006,884.26
代理承销证券款
应付职工薪酬 252,728,286.53 171,082,640.40 241,636,810.07 163,734,499.14
应交税费 101,068,207.50 95,379,595.42 95,488,182.32 87,653,310.23
应付利息 336,986.30 5,442,612.63 5,442,612.63
预计负债
长期借款
应付债券
递延所得税负债 15,573,364.57 63,945.27 15,020,364.57 63,945.27
其他负债 520,097,271.80 73,211,197.19 492,589,127.94 58,980,913.57
负债合计 13,788,544,948.50 14,165,955,147.28 11,527,021,446.28 13,023,580,240.16
股东权益：
股本 1,986,204,166.00 1,461,204,166.00 1,986,204,166.00 1,461,204,166.00
资本公积 7,770,969,755.25 1,507,533,043.58 7,769,310,755.25 1,507,533,043.58
减：库存股
盈余公积 614,279,584.54 614,279,584.54 614,279,584.54 614,279,584.54
一般风险准备 609,147,102.11 609,147,102.11 609,147,102.11 609,147,102.11
交易风险准备 557,441,047.04 557,441,047.04 557,441,047.04 557,441,047.04
未分配利润 2,977,135,311.49 2,371,458,806.22 2,882,624,043.84 2,315,866,850.65
归属于母公司股东权益合计 14,515,176,966.43 7,121,063,749.49 14,419,006,698.78 7,065,471,793.92
少数股东权益
股东权益合计 14,515,176,966.43 7,121,063,749.49 14,419,006,698.78 7,065,471,793.92
负债和股东权益总计 28,303,721,914.93 21,287,018,896.77 25,946,028,145.06 20,089,052,034.08
法定代表人：冯戎 主管会计工作负责人：阳昌云 会计机构负责人：张延强
宏源证券股份有限公司 2012 年第三季度报告
利润表
编制单位：宏源证券股份有限公司 金额单位:人民币元
项 目 合并 母公司
2012年1-9月 2011年1-9月 2012年1-9月 2011年1-9月
一、营业收入 2,438,145,104.79 1,874,037,940.10 2,303,487,844.23 1,812,318,905.29
手续费及佣金净收入 1,374,844,218.41 1,515,288,373.85 1,294,062,400.95 1,463,591,834.19
其中：代理买卖证券业务净收入 629,018,015.19 922,851,977.14 629,018,015.19 922,851,977.14
证券承销业务净收入 465,943,116.71 310,470,665.20 465,943,116.71 310,470,665.20
受托客户资产管理业务净收入 55,301,389.80 26,201,382.56 55,301,389.80 26,201,382.56
利息净收入 220,235,025.05 139,018,205.65 184,161,014.73 123,291,698.59
投资收益（损失以“-”号填列） 748,357,579.59 306,041,423.01 733,327,816.82 307,152,634.84
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 77,195,277.91 -97,765,125.64 75,964,774.27 -93,172,325.56
汇兑收益（损失以“-”号填列） 570,601.55 -3,643,290.05 570,601.55 -3,643,290.05
其他业务收入 16,942,402.28 15,098,353.28 15,401,235.91 15,098,353.28
二、营业支出 1,365,520,201.45 976,490,831.12 1,277,648,320.31 923,099,488.20
营业税金及附加 130,446,374.62 107,247,978.34 124,839,069.48 104,421,201.89
业务及管理费 1,231,986,646.16 868,381,298.79 1,149,751,570.16 817,816,732.32
资产减值损失 -2,820,015.00 -2,820,015.00
其他业务成本 3,087,180.67 3,681,568.99 3,057,680.67 3,681,568.99
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 1,072,624,903.34 897,547,108.98 1,025,839,523.92 889,219,417.09
加：营业外收入 4,274,609.62 518,377.35 3,568,609.62 506,723.03
减：营业外支出 1,085,358.62 2,845,585.87 1,084,328.11 2,812,767.07
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 1,075,814,154.34 895,219,900.46 1,028,323,805.43 886,913,373.05
减：所得税费用 271,517,232.47 215,080,339.24 262,946,195.64 214,480,182.48
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 804,296,921.87 680,139,561.22 765,377,609.79 672,433,190.57
归属于母公司股东的净利润 804,296,921.87 680,139,561.22
少数股东损益
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.49 0.47
（二）稀释每股收益 0.49 0.47
七、其他综合收益 13,508,535.70 -257,727,124.56 11,849,535.70 -257,727,124.56
八、综合收益总额 817,805,457.57 422,412,436.66 777,227,145.49 414,706,066.01
归属于母公司股东的综合收益总额 817,805,457.57 422,412,436.66
归属于少数股东的综合收益总额
法定代表人：冯戎 主管会计工作负责人：阳昌云 会计机构负责人：张延强
宏源证券股份有限公司 2012 年第三季度报告
利润表
编制单位：宏源证券股份有限公司 金额单位:人民币元
项 目 合并 母公司
2012年7-9月 2011年7-9月 2012年7-9月 2011年7-9月
一、营业收入 603,425,757.37 318,711,073.63 551,038,018.45 299,767,998.06
手续费及佣金净收入 427,500,500.94 316,134,414.20 403,765,371.15 299,560,595.93
其中：代理买卖证券业务净收入 175,657,280.26 244,976,171.75 175,657,280.26 244,976,171.75
证券承销业务净收入 156,243,848.12 31,219,019.20 156,243,848.12 31,219,019.20
受托客户资产管理业务净收入 33,228,782.21 8,958,384.85 33,228,782.21 8,958,384.85
利息净收入 122,137,007.70 50,953,180.26 106,627,051.24 45,450,967.14
投资收益（损失以“-”号填列） 111,790,488.03 50,930,782.90 99,015,174.44 52,247,218.87
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 - -
公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -62,700,933.27 -101,325,783.08 -63,048,903.26 -99,509,263.23
汇兑收益（损失以“-”号填列） 227,555.37 -1,611,344.64 227,555.37 -1,611,344.64
其他业务收入 4,471,138.60 3,629,823.99 4,451,769.51 3,629,823.99
二、营业支出 392,126,174.03 237,013,758.85 359,852,904.65 219,067,790.01
营业税金及附加 36,047,040.39 22,905,786.29 33,646,980.04 21,985,378.83
业务及管理费 355,357,823.76 213,898,256.19 325,489,114.73 196,872,694.81
资产减值损失 - -520,000.00 - -520,000.00
其他业务成本 721,309.88 729,716.37 716,809.88 729,716.37
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 211,299,583.34 81,697,314.78 191,185,113.80 80,700,208.05
加：营业外收入 2,479,612.49 398,155.79 2,473,612.49 389,953.47
减：营业外支出 545,169.44 1,824,103.85 544,138.93 1,791,832.12
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 213,234,026.39 80,271,366.72 193,114,587.36 79,298,329.40
减：所得税费用 52,962,268.14 14,423,717.39 48,278,646.84 14,301,393.01
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 160,271,758.25 65,847,649.33 144,835,940.52 64,996,936.39
归属于母公司股东的净利润 160,271,758.25 65,847,649.33
少数股东损益
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.08 0.05
（二）稀释每股收益 0.08 0.05
七、其他综合收益 -43,300,191.89 -177,948,426.11 -44,959,191.89 -177,948,426.11
八、综合收益总额 116,971,566.36 -112,100,776.78 99,876,748.63 -112,951,489.72
归属于母公司股东的综合收益总额 116,971,566.36 -112,100,776.78
归属于少数股东的综合收益总额
法定代表人：冯戎 主管会计工作负责人：阳昌云 会计机构负责人：张延强
宏源证券股份有限公司 2012 年第三季度报告
现金流量表
编制单位：宏源证券股份有限公司 金额单位:人民币元
项 目 合并 母公司
2012年1-9月 2011年1-9月 2012年1-9月 2011年1-9月
一、经营活动产生的现金流量：
处置交易性金融资产净增加额 -3,277,740,843.12 -96,510,357.45 -1,928,381,195.68 -28,283,476.84
收取利息、手续费及佣金的现金 1,841,343,078.40 1,910,226,361.60 1,721,468,113.00 1,842,257,432.93
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额 75,356,679.61 -192,633,873.11 -641,557,913.97 -267,478,828.72
收到其他与经营活动有关的现金 262,011,181.91 251,343,850.67 248,495,859.44 76,248,626.33
经营活动现金流入小计 -1,099,029,903.20 1,872,425,981.71 -599,975,137.21 1,622,743,753.70
支付利息、手续费及佣金的现金 295,695,939.85 192,929,832.35 295,416,815.58 192,793,596.29
支付给职工以及为职工支付的现金 741,687,864.50 749,558,556.81 709,703,750.39 723,959,279.13
支付的各项税费 405,884,110.06 663,446,964.67 387,709,254.30 649,454,182.58
支付其他与经营活动有关的现金 3,199,950,991.30 6,425,074,533.19 3,258,208,841.68 6,276,184,452.47
经营活动现金流出小计 4,643,218,905.71 8,031,009,887.02 4,651,038,661.95 7,842,391,510.47
经营活动产生的现金流量净额 -5,742,248,808.91 -6,158,583,905.31 -5,251,013,799.16 -6,219,647,756.77
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 - 2,000,000.00 - 2,000,000.00
取得投资收益收到的现金 - -
收到其他与投资活动有关的现金 4,600.00 55,455.00 4,600.00 55,455.00
投资活动现金流入小计 4,600.00 2,055,455.00 4,600.00 2,055,455.00
投资支付的现金 35,000,000.00 91,270,500.00 700,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 51,632,078.02 66,159,049.65 48,184,708.64 64,365,094.06
支付其他与投资活动有关的现金 - -
投资活动现金流出小计 86,632,078.02 157,429,549.65 748,184,708.64 64,365,094.06
投资活动产生的现金流量净额 -86,627,478.02 -155,374,094.65 -748,180,108.64 -62,309,639.06
法定代表人：冯戎 主管会计工作负责人：阳昌云 会计机构负责人：张延强
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现金流量表（续）
编制单位：宏源证券股份有限公司
项 目 合并 母公司
2012年1-9月 2011年1-9月 2012年1-9月 2011年1-9月
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 6,940,767,094.20 - 6,940,767,094.20 -
发行债券收到的现金 - - - -
收到其他与筹资活动有关的现金 100,000,000.00 - 100,000,000.00 -
筹资活动现金流入小计 7,040,767,094.20 - 7,040,767,094.20 -
偿还债务支付的现金 100,000,000.00 - 100,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 677,777.73 382,047,842.71 677,777.73 382,047,842.71
支付其他与筹资活动有关的现金 164,838,918.23 164,838,918.23
筹资活动现金流出小计 265,516,695.96 382,047,842.71 265,516,695.96 382,047,842.71
筹资活动产生的现金流量净额 6,775,250,398.24 -382,047,842.71 6,775,250,398.24 -382,047,842.71
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 402,970.06 -6,461,135.87 402,970.06 -6,461,135.87
五、现金及现金等价物净增加额 946,777,081.37 -6,702,466,978.54 776,459,460.50 -6,670,466,374.41
加：期初现金及现金等价物余额 12,523,108,050.31 18,049,957,260.19 11,667,330,778.20 17,221,348,088.39
六、期末现金及现金等价物余额 13,469,885,131.68 11,347,490,281.65 12,443,790,238.70 10,550,881,713.98
法定代表人：冯戎 主管会计工作负责人：阳昌云 会计机构负责人：张延强
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合并股东权益变动表
编制单位：宏源证券股份有限公司 金额单位:人民币元
2012年1-9月 2011年度
项目 归属于母公司股东权益 少数股东 归属于母公司股东权益 少数股东
股东权益合计 股东权益合计
股本 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 交易风险准备 未分配利润 权益 股本 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 交易风险准备 未分配利润 权益
一、上年年末余额 1,461,204,166.00 1,507,533,043.58 - 614,279,584.54 609,147,102.11 557,441,047.04 2,371,458,806.22 - 7,121,063,749.49 1,461,204,166.00 1,946,564,491.13 - 551,810,737.81 546,678,255.38 494,972,200.31 2,297,570,924.33 7,298,800,774.96
加：会计政策变更 - -
前期差错更正 - -
二、本年年初余额 1,461,204,166.00 1,507,533,043.58 - 614,279,584.54 609,147,102.11 557,441,047.04 2,371,458,806.22 - 7,121,063,749.49 1,461,204,166.00 1,946,564,491.13 - 551,810,737.81 546,678,255.38 494,972,200.31 2,297,570,924.33 - 7,298,800,774.96
三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） 525,000,000.00 6,263,436,711.67 - - - - 605,676,505.27 - 7,394,113,216.94 - -439,031,447.55 - 62,468,846.73 62,468,846.73 62,468,846.73 73,887,881.89 - -177,737,025.47
（一）净利润 804,296,921.87 804,296,921.87 645,591,117.70 645,591,117.70
（二）其他综合收益 13,508,535.70 13,508,535.70 -439,031,447.55 -439,031,447.55
上述（一）和（二）小计 - 13,508,535.70 - - - 804,296,921.87 - 817,805,457.57 - -439,031,447.55 - - - 645,591,117.70 - 206,559,670.15
（三）所有者投入和减少资本 525,000,000.00 6,249,928,175.97 - - - - - 6,774,928,175.97 - - - - - - - -
1. 所有者投入资本 525,000,000.00 6,249,928,175.97 6,774,928,175.97 -
2．股份支付计入所有者权益的金额 - -
3．其他 - -
（四）利润分配 - - - - - - -198,620,416.60 - -198,620,416.60 - - - 62,468,846.73 62,468,846.73 62,468,846.73 -571,703,235.81 - -384,296,695.62
1．提取盈余公积 - - 62,468,846.73 -62,468,846.73 -
2．提取一般风险准备 - - - 62,468,846.73 -62,468,846.73 -
3．对所有者（或股东）的分配 -198,620,416.60 -198,620,416.60 -384,296,695.62 -384,296,695.62
4．其他 - - - 62,468,846.73 -62,468,846.73 -
（五）所有者权益内部结转 - - - - - - - - - - - - - - - -
1．资本公积转增资本（或股本） - -
2．盈余公积转增资本（或股本） - -
3．盈余公积弥补亏损 - -
4．其他 - -
四、本年年末余额 1,986,204,166.00 7,770,969,755.25 - 614,279,584.54 609,147,102.11 557,441,047.04 2,977,135,311.49 - 14,515,176,966.43 1,461,204,166.00 1,507,533,043.58 - 614,279,584.54 609,147,102.11 557,441,047.04 2,371,458,806.22 - 7,121,063,749.49
法定代表人：冯戎 主管会计工作负责人：阳昌云 会计机构负责人：张延强
宏源证券股份有限公司 2012 年第三季度报告
母公司股东权益变动表
编制单位：宏源证券股份有限公司 金额单位:人民币元
2012年1-9月 2011年度
项目
股本 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 交易风险准备 未分配利润 所有者权益合计 股本 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 交易风险准备 未分配利润 所有者权益合计
一、上年年末余额 1,461,204,166.00 1,507,533,043.58 - 614,279,584.54 609,147,102.11 557,441,047.04 2,315,866,850.65 7,065,471,793.92 1,461,204,166.00 1,946,564,491.13 - 551,810,737.81 546,678,255.38 494,972,200.31 2,262,881,619.13 7,264,111,469.76
加：会计政策变更 - -
前期差错更正 - -
二、本年年初余额 1,461,204,166.00 1,507,533,043.58 - 614,279,584.54 609,147,102.11 557,441,047.04 2,315,866,850.65 7,065,471,793.92 1,461,204,166.00 1,946,564,491.13 - 551,810,737.81 546,678,255.38 494,972,200.31 2,262,881,619.13 7,264,111,469.76
三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） 525,000,000.00 6,261,777,711.67 - - - - 566,757,193.19 7,353,534,904.86 - -439,031,447.55 - 62,468,846.73 62,468,846.73 62,468,846.73 52,985,231.52 -198,639,675.84
（一）净利润 765,377,609.79 765,377,609.79 624,688,467.33 624,688,467.33
（二）其他综合收益 11,849,535.70 11,849,535.70 -439,031,447.55 -439,031,447.55
上述（一）和（二）小计 - 11,849,535.70 - - - - 765,377,609.79 777,227,145.49 - -439,031,447.55 - - 624,688,467.33 185,657,019.78
（三）所有者投入和减少资本 525,000,000.00 6,249,928,175.97 - - - 6,774,928,175.97 - - - - - -
1. 所有者投入资本 525,000,000.00 6,249,928,175.97 6,774,928,175.97 -
2．股份支付计入所有者权益的金额 - -
3．其他 - -
（四）利润分配 - - - - - - -198,620,416.60 -198,620,416.60 - - - 62,468,846.73 62,468,846.73 62,468,846.73 -571,703,235.81 -384,296,695.62
1．提取盈余公积 - - 62,468,846.73 -62,468,846.73 -
2．提取一般风险准备 - - - 62,468,846.73 -62,468,846.73 -
3．对所有者（或股东）的分配 -198,620,416.60 -198,620,416.60 -384,296,695.62 -384,296,695.62
4．其他 - - - 62,468,846.73 -62,468,846.73 -
（五）所有者权益内部结转 - - - - - - - - - - - -
1．资本公积转增资本（或股本） - -
2．盈余公积转增资本（或股本） - -
3．盈余公积弥补亏损 - -
4．一般风险准备弥补亏损 - -
5．其他 - -
四、本期期末余额 1,986,204,166.00 7,769,310,755.25 - 614,279,584.54 609,147,102.11 557,441,047.04 2,882,624,043.84 14,419,006,698.78 1,461,204,166.00 1,507,533,043.58 - 614,279,584.54 609,147,102.11 557,441,047.04 2,315,866,850.65 7,065,471,793.92
法定代表人：冯戎 主管会计工作负责人：阳昌云 会计机构负责人：张延强