（证券代码：000562）
二○一三年四月二十四日
2013 年第一季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性和完整性负个别及连带责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对季度报告内容的真实性、准确性、
完整性无法保证或存在异议。
1.3 本季度报告经公司第七届董事会第六次会议审议通过。
1.4 公司本季度财务会计报告未经审计。
1.5 公司董事长冯戎先生、总经理胡强先生、财务总监阳昌云先生、财务会
计部总经理张延强先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末比上年
项 目 本报告期末 上年度期末
度期末增减（%）
总资产 34,375,440,493.08 31,897,089,257.68 7.77
股东权益 15,374,638,628.21 14,795,389,790.69 3.92
每股净资产 7.74 7.45 3.89
比上年同期增减
项目 年初至报告期期末 （%）
经营活动产生的现金流量
750,038,951.29 不适用
净额
每股经营活动产生的现金
0.38 不适用
流量净额
本报告期比上年同
项 目 报告期 年初至报告期期末 期增减（%）
营业收入 1,401,679,918.07 1,401,679,918.07 55.54%
归属于上市公司股东的净
489,921,032.61 489,921,032.61 77.39
利润
归属于市公司股东的扣除
490,669,691.78 490,669,691.78 78.49
非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率% 3.25 3.25 -0.54
1
2013 年第一季度报告
扣除非经常性损益后的净
3.25 3.25 -0.53
资产收益率%
基本每股收益 0.2467 0.2467 30.53
稀释每股收益 0.2467 0.2467 30.53
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额（元）
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值
-1,309.47
准备的冲销部分
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税
7,907.33
收返还、减免
计入当期损益的政府补助 253,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,257,810.09
减：上述非经常性损益对所得税的影响 -249,553.06
合 计 -748,659.17
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 99,878 位
前 10 名股东持股情况
股东 持股 持有非流通股 质押或冻结
股东名称 比例 持股总数
性质 （%） 数量 的股份数量
国有
中国建银投资有限责任公司 60.02 1,192,103,665 226,928,895 0
法人
中国平安人寿保险股份有限公
其他 3.38 67,200,000 67,200,000 0
司－传统－高利率保单产品
国有
新疆凯迪投资有限责任公司 1.86 37,000,000 34,000,000 0
法人
国有
中国长城资产管理公司 1.73 34,460,000 33,600,000 0
法人
国有
东兴证券股份有限公司 1.71 33,871,105 33,871,105 0
法人
光大永明人寿保险有限公司－
其他 0.68 13,480,000 13,480,000 0
平衡组合
光大永明人寿保险有限公司－
其他 0.68 13,480,000 13,480,000 0
进取组合
工银瑞信基金公司－工行－浙
雅乐享（天津）投资管理中心 其他 0.67 13,230,000 13,230,000 0
（有限合伙）
中国银行－易方达深证 100 交
其他 0.63 12,494,410 0 0
易型开放式指数证券投资基金
中国建设银行－华夏红利混合
其他 0.60 12,000,000 12,000,000 0
型开放式证券投资基金
2
2013 年第一季度报告
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有流通股数量 股份种类
中国建银投资有限责任公司 965,174,770 人民币普通股
中国银行－易方达深证 100 交易型开放式指数
12,494,410 人民币普通股
证券投资基金
汇达资产托管有限责任公司 7,210,803 人民币普通股
中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保
6,262,167 人民币普通股
证券账户
广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券
6,032,586 人民币普通股
账户
新疆生产建设兵团投资有限责任公司 5,900,000 人民币普通股
中国工商银行－诺安股票证券投资基金 5,899,850 人民币普通股
中国工商银行－融通深证 100 指数证券投资基
5,767,605 人民币普通股
金
中国民生银行－银华深证 100 指数分级证券投
5,571,020 人民币普通股
资基金
申银万国证券股份有限公司客户信用交易担保
5,131,225 人民币普通股
证券账户
未知上述股东之间是否存在关联关系
上述股东关联关系或一致行动的说明 或属于《上市公司收购管理办法》规
定的一致行动人。
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元
增减幅
项 目 2013 年 3 月 31 日2012 年12 月31 日 增 减 额 变动原因
度％
交易性金融资 交易性金融资产投资
11,217,282,638.09 8,608,613,188.46 2,608,669,449.63 30.30
产 规模加大所致
转融通担保金增加所
存出保证金 1,036,690,493.28 792,656,870.92 244,033,622.36 30.79
致
可供出售金融 可供出售金融资产投
3,323,625,760.82 5,404,465,951.65 -2,080,840,190.83 -38.50
资产 资规模减少所致
融出资金规模增加所
其他资产 3,738,948,960.13 2,806,130,321.78 932,818,638.35 33.24
致
转融通融入资金增加
拆入资金 2,253,000,000.00 1,200,000,000.00 1,053,000,000.00 87.75
所致
代理承销证券
783,005,000.00 -783,005,000.00 -100.00 期末承销期结束所致
款
3
2013 年第一季度报告
卖出回购业务应付利
应付利息 3,606,164.38 9,903,567.17 -6,297,402.79 -63.59
息减少所致
递延所得税负 所持证券市值回升所
141,513,478.55 43,746,670.35 97,766,808.20 223.48
债 致
其他负债 171,187,482.08 94,961,667.50 76,225,814.58 80.27 其他应付款增加所致
增减幅
项 目 2013 年 1-3 月 2012 年 1-3 月 增 减 额
度％
代理买卖证券 代理买卖证券业务收
317,017,903.24 235,564,006.83 81,453,896.41 34.58
业务净收入 益增加所致
受托客户资产管 受托客户资产管理业
65,889,533.69 9,270,858.08 56,618,675.61 610.72
理业务净收入 务收益增加所致
融资融券业务利息收
利息净收入 94,053,128.72 37,949,034.68 56,104,094.04 147.84
入增加所致
公允价值变动 交易性金融资产公允
292,958,647.53 28,356,772.71 264,601,874.82 933.12
收益 价值上升所致
融资融券业务收入增
其他业务收入 10,141,780.65 7,381,615.81 2,760,164.84 37.39
加所致
业务及管理费 687,817,100.14 488,303,982.88 199,513,117.26 40.86 人工费用增加所致
营业收入增加相应应
所得税费用 161,608,892.46 88,096,646.25 73,512,246.21 83.44
纳税所得额增加所致
可供出售金融资产市
其他综合收益 89,327,804.91 45,450,860.36 43,876,944.55 96.54
值上升所致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1.根据中国证监会新疆监管局《关于核准宏源证券股份有限公司代销金融产品
业务资格的批复》（新证监局[2013]3号），公司办理了相关工商变更手续（详见2013
年1月12日公告）。报告期内，公司已换领了新的《企业法人营业执照》，完成了公
司《章程》的工商变更及备案手续，向中国证券监督管理委员会办理了《经营证
券业务许可证》换领手续。具体情况如下：(1)变更公司《企业法人营业执照》中
的经营范围。变更后的公司经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、
证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融
资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品。(2)
变更公司《章程》第十三条有关经营范围的表述，具体如下：第十三条 经依法登
记，公司的经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有
关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投
资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；中国证监会批准的
其他业务。变更后的公司《章程》已于2013年2月28日披露于巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）。
2.2013 年 3 月 6 日，公司第七届董事会第四次会议审议通过了《关于公司闲
置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金 6.7 亿元补充流动
资金。使用期限自本次董事会审议批准之日起 12 个月。会议决议详见 2013 年 3
月 7 日 《 中 国 证 券 报 》、《 证 券 时 报 》、《 上 海 证 券 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）。
3.宏源证券信托宝 1 号 1 期限额特定集合资产管理计划自 2013 年 3 月 4 日起
在宏源证券股份有限公司代销网点正式推广发行。2013 年 3 月 11 日，经中兴华
4
2013 年第一季度报告
富华会计师事务所验资，实收净参与金额人民币 10,000 万元已全部划入托管人中
国光大银行股份有限公司专门为集合计划开立资金账户中。其中，客户的有效净
交易金额总计为 100,000,000.00 元，有效委托人户数为 42 户。该集合计划符合成
立条件，于 2013 年 3 月 11 日成立。
4.报告期内，公司全资子公司宏源期货有限公司收到中国证监会《关于核准宏
源期货有限公司资产管理业务资格的批复》（证监许可[2013]112号），核准其资产
管理业务资格。其经营范围相应变更。 根据批复，宏源期货有限公司办理了工商
变更登记手续，领取了变更后的《企业法人营业执照》，并向中国证监会申请换领
了《经营期货业务许可证》。变更后，宏源期货有限公司具体情况如下：
名 称：宏源期货有限公司
住 所：北京市西城区太平桥大街19号4层4B
法定代表人：王化栋
注 册 资 本：55000万元
经 营 范 围：商品期货经纪；金融期货经纪；期货投资咨询；资产管理。
相关公告详见 2013 年 3 月 8 日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》
和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司于 2012 年 6 月完成非公开发行股票方案，新增 52,500 万股股份于 2012
年 6 月 29 日在深圳证券交易所上市。公司控股股东----中国建银投资有限责任公
司承诺其认购的 226,928,895 股股份自非公开发行股份上市之日起 60 个月内不得
上市交易或转让。该项承诺正在履行中。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期
相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
由于公司主要利润来源的证券经纪、证券投资和承销保荐业务受证券市场影
响较大，因此无法对公司下一报告期业绩进行准确估值。公司将在下一报告期结
束后，及时进行披露。
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
√适用 □不适用
单位：元
5
2013 年第一季度报告
占期末
证券 证券 初始投资金额 期末账面值 证券总 报告期损益
序号 证券品种 持有数量
代码 简称 （元） （元） 投资比 （元）
例(％)
华创限额特
1 集合理财 D92001 1,320,726,898.67 1,312,629,817.17 1,337,832,309.68 9.91 15,266,426.98
定 1 号集合
首开马驹桥
2 信托产品 0511 400,000,000.00 400,000,000.00 2.96 0.00
信托二期
3 公司债券 122716 12 莆田债 280,944,490.00 2,700,000.00 284,850,000.00 2.11 7,718,301.37
4 公司债券 122560 12 淄城运 258,724,460.00 2,600,000.00 267,800,000.00 1.98 7,800,000.00
5 公司债券 122672 12 西城投 255,835,410.00 2,500,000.00 263,125,000.00 1.95 3,875,000.00
中航信
6 信托产品 0521 250,666,666.67 250,000,000.00 250,666,666.67 1.86 3,666,666.67
托天顺 595
7 企业债券 122743 12 华发集 204,776,440.00 2,000,000.00 223,760,000.00 1.66 26,489,475.41
8 企业债券 1280491 12 盘江债 190,584,200.00 1,900,000.00 192,316,100.00 1.42 1,731,900.00
华创证券智
9 定向理财 001 176,100,000.00 176,100,000.00 188,777,273.66 1.40 4,276,765.66
富一号
10 企业债券 122629 12 平发债 185,275,811.07 1,800,000.00 188,100,000.00 1.39 1,620,000.00
期末持有的其他证券投资 9,653,937,983.99 — 9,903,816,416.95 73.36 248,454,659.96
报告期已出售证券投资损益 — — — 222,199,407.73
合计 13,177,572,360.40 — 13,501,043,766.96 100.00 543,098,603.78
3.5.2 持有其他上市公司股权情况
√适用 □不适用
单位：元
占该公司
报告期所 会计
证券 证券 初始投资金 持股数量（股） 股权比例 期末账面 报告期损 股份
有者权益 核算
代码 简称 额(元) (%) 值(元) 益(元) 来源
变动(元) 科目
期初 期末 期初 期末
可供出售
600578 京能热电 250,296,400.00 36,170,000 1.57 250,296,400.00 购买
金融资产
可供出售
600433 冠豪高新 53,515,389.11 24,500,000 8,866,455 4.12 1.49 230,350,500.90 97,188,633.28 75,585,083.84 购买
金融资产
可供出售
600169 太原重工 271,837,484.71 45,000,000 45,093,000 3.16 1.86 139,788,300.00 -17,924,388.53 购买
金融资产
可供出售
600971 恒源煤电 159,747,557.56 10,100,000 10,124,800 1.01 1.01 114,410,240.00 -11,997,813.29 购买
金融资产
可供出售
002433 太安堂 92,475,000.00 4,500,000 4,500,000 3.24 3.24 104,850,000.00 8,538,750.00 购买
金融资产
可供出售
000417 合肥百货 128,115,000.00 10,950,000 10,950,000 1.40 1.40 65,481,000.00 -8,294,625.00 购买
金融资产
可供出售
000426 兴业矿业 9,524,625.41 3,022,056 3,022,056 0.69 0.69 32,245,337.52 -4,170,437.28 受让
金融资产
可供出售
600016 民生银行 7,912,551.46 1,007,000 0.004 9,707,480 1,346,196.41 购买
金融资产
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2013 年第一季度报告
可供出售
600036 招商银行 10,015,125.51 728,600 0.003 9,202,218.00 -609,680.63 购买
金融资产
可供出售
601318 中国平安 7,956,738.69 176,600 0.002 7,376,582.00 -435,117.52 购买
金融资产
可供出售
其他 316,740,003.06 70,544,123 76,061,982 209,062,989.55 7,462,643.00 41,044,180.25 购买
金融资产
合
1,308,135,875.51 168,616,179 196,700,493 1,172,771,047.97 104,651,276.28 83,082,148.25
计
3.5.3 持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况
√适用 □不适用
单位：元
所持
初始投 持有 占该公司 期末 报告期 报告期所有 会计核算 股份来
对象
资金额 数量 股权比例 账面值 损益 者权益变动 科目 源
名称
宏源期 非同一控
货有限 563,169,463.67 100% 563,169,463.67 16,867,794.96 16,867,794.96 长期股权投资 制下的企
公司 业合并
合计 563,169,463.67 100% 563,169,463.67 16,867,794.96 16,867,794.96
3.5.4 公司是否存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提
供担保的情况。
□适用 √不适用
3.5.5 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况
□适用 √不适用
3.6 衍生品投资情况
√适用 □不适用
公司衍生产品自营业务目前主要涉及股指期货
套期保值自营业务。
报告期内公司进行股指期货套期保值业务时完
全按照中国证监会及中金所的要求，规范运作，风险
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明 可控，不存在违法、违规操作。
（包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风 为保证股指期货自营业务规范运作，防范业务风
险、操作风险、法律风险等） 险，公司以股指期货自营业务管理办法以及股指期货
自营业务风险管理办法等规章制度为准则，在中金所
批准的套期保值额度内，依照套期保值业务方案，在
分析及控制市场风险、流动性风险、信用风险、操作
风险、法律风险等情况下开展此项业务。
已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价 截至报告期末，公司股指期货持仓合约的公允价
值变动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露 值变动为-12,482,820.00 元。
7
2013 年第一季度报告
具体使用的方法及相关假设与参数的设定 衍生金融工具初始以衍生交易合同签订当日的
公允价值进行确认，并以其公允价值进行后续计量。
公允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产，公
允价值为负数的确认为一项负债。衍生金融工具公允
价值变动直接计入当期损益。
报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体
原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说 无。
明
公司已获得自营业务参与股指期货交易资格，可
以进行股指期货自营业务。
截至报告期末，股指期货持仓合约价值 32,784.89
万元，占公司报告期末净资本的 2.95%，风险可控。
独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的
同时，满足中国证监会关于证券公司自营权益类证券
专项意见
及证券衍生品（包括股指期货）的合计额不得超过净
资本 100%的要求。
此项业务不存在损害公司和全体股东权益的情
况。
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
√适用 □不适用
单位：元
期末合约金额占公司报告期末
合约种类 合约到期期限 期初合约金额 期末合约金额
净资产比例
IF1304 2013 年 4 月 0 74,160,900.00 0.48%
IF1305 2013 年 5 月 0 3,749,400.00 0.02%
IF1306 2013 年 6 月 270,208,080.00 99,518,580.00 0.65%
IF1309 2013 年 9 月 0 150,420,000.00 0.98%
合计 270,208,080.00 327,848,880.00 2.13%
董事长：冯 戎
宏源证券股份有限公司董事会
二○一三年四月二十四日
8