（证券代码：000562）
二○一三年十月二十五日
2013 年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性和完整性负个别及连带责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对季度报告内容的真实性、准确性、
完整性无法保证或存在异议。
1.3 本季度报告经公司第七届董事会第十三次会议审议通过。
1.4 公司本季度财务会计报告未经审计。
1.5 公司董事长冯戎先生、财务总监阳昌云先生、财务会计部总经理张延强
先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末比上年度期末
项 目 本报告期末 上年度期末
增减（%）
总资产 33,767,715,075.22 31,897,089,257.68 5.86
归属于母公司股东的净资产 14,856,969,632.31 14,795,389,790.69 0.42
每股净资产 3.740 7.449 -49.79
项目 年初至报告期期末 比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额 1,773,667,750.06 不适用
每股经营活动产生的现金流量净额 0.45 不适用
本报告期比上年同期增减
项 目 报告期 年初至报告期期末
（%）
营业收入 924,558,548.90 3,353,175,521.48 37.53
归属于上市公司股东的净利润 296,672,038.87 1,131,769,050.65 40.72
归属于市公司股东的扣除非经常
293,477,995.93 1,129,840,729.10 41.18
性损益的净利润
加权平均净资产收益率% 2.03 7.60 减少 0.62 个百分点
扣除非经常性损益后的净资产收
益率% 2.00 7.59 减少 0.59 个百分点
基本每股收益 0.07 0.28 12.00
稀释每股收益 0.07 0.28 12.00
1
2013 年第三季度报告
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额（元）
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 415,959.14
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 3,199,549.57
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,044,413.31
减：上述非经常性损益对所得税的影响 642,773.85
合 计 1,928,321.55
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 179,895 位
前 10 名股东持股情况
股东 持股 持有非流通股 质押或冻结
股东名称 持股总数
性质 比例 数量 的股份数量
国有
中国建银投资有限责任公司 60.02 2,384,207,330 453,857,790 0
法人
国有
新疆凯迪投资有限责任公司 1.71 68,000,000 0
法人
中国工商银行－景顺长城精选蓝筹股票型
其他 0.90 35,581,239 0
证券投资基金
中国银行－易方达深证 100 交易型开放式
其他 0.47 18,523,672 0
指数证券投资基金
工银瑞信基金公司－工行－中国石化财务
其他 0.36 14,480,000 0
有限责任公司
境内一
汇达资产托管有限责任公司 0.36 14,421,606 0
般法人
中国民生银行－银华深证 100 指数分级证
其他 0.34 13,537,856 0
券投资基金
中国工商银行－融通深证 100 指数证券投
其他 0.27 10,858,133 0
资基金
国有
新疆生产建设兵团投资有限责任公司 0.26 10,500,000 0
法人
中国银行－嘉实沪深 300 交易型开放式指
其他 0.17 6,791,520 0
数证券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有流通股数量 股份种类
中国建银投资有限责任公司 1,930,349,540 人民币普通股
新疆凯迪投资有限责任公司 68,000,000 人民币普通股
中国工商银行－景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金 35,581,239 人民币普通股
中国银行－易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金 18,523,672 人民币普通股
2
2013 年第三季度报告
工银瑞信基金公司－工行－中国石化财务有限责任公司 14,480,000 人民币普通股
汇达资产托管有限责任公司 14,421,606 人民币普通股
中国民生银行－银华深证 100 指数分级证券投资基金 13,537,856 人民币普通股
中国工商银行－融通深证 100 指数证券投资基金 10,858,133 人民币普通股
新疆生产建设兵团投资有限责任公司 10,500,000 人民币普通股
中国银行－嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金 6,791,520 人民币普通股
未知上述流通股股东之间是否存在关联关
上述股东关联关系或一致行动的说明 系或属于《上市公司收购管理办法》规定
的一致行动人。
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元
增减
项目 2013 年 9 月 30 日 2012 年 12 月 31 日 增减额 变动原因
幅度%
买入返售金融资产 1,769,015,052.91 452,098,463.37 1,316,916,589.54 291.29 期末该类资产增加所致
存出保证金 1,547,737,046.96 792,656,870.92 755,080,176.04 95.26 转融通担保金增加所致
可供出售金融资产投资规
可供出售金融资产 3,152,541,868.97 5,404,465,951.65 -2,251,924,082.68 -41.67
模减小所致
其他资产 5,505,406,471.16 2,806,130,321.78 2,699,276,149.38 96.19 融出资金增加所致
向中国证券金融股份有限
拆入资金 3,973,000,000.00 1,200,000,000.00 2,773,000,000.00 231.08
公司借入资金增加所致
将代理承销证券款支付给
代理承销证券款 - 783,005,000.00 -783,005,000.00 -100.00
发行人所致
应付职工薪酬 530,585,323.57 386,278,127.60 144,307,195.97 37.36 人工费增加所致
应交限售股个人所得税及
应交税费 173,203,644.64 112,629,066.40 60,574,578.24 53.78
应交企业所得税增加所致
应付卖出回购金融资产利
应付利息 5,535,753.42 9,903,567.17 -4,367,813.75 -44.10
息减少所致
递延所得税负债 141,408,927.36 43,746,670.35 97,662,257.01 223.25 金融资产市值上升所致
其他应付款及预收账款增
其他负债 152,035,454.77 94,961,667.50 57,073,787.27 60.10
加所致
资本公积转增股本，向全体
股本 3,972,408,332.00 1,986,204,166.00 1,986,204,166.00 100.00
股东每 10 股转增 10 股
增减
项目 2013 年 1-9 月 2012 年 1-9 月 增减额 变动原因
幅度%
3
2013 年第三季度报告
代理买卖证券业务 本期证券市场回暖，交易量
952,299,318.74 629,018,015.19 323,281,303.55 51.39
净收入 增加所致
证券承销业务净收
283,708,403.83 465,943,116.71 -182,234,712.88 -39.11 首次公开募股停发所致
入
受托客户资产管理 受托客户资产管理业务收
291,003,373.03 55,301,389.80 235,701,983.23 426.21
业务净收入 益增加所致
融资融券业务利息收入增
利息净收入 312,448,759.20 220,235,025.05 92,213,734.15 41.87
加所致
自营业务投资收益增加所
投资收益 986,907,962.82 748,357,579.59 238,550,383.23 31.88
致
交易性金融资产公允价值
公允价值变动收益 254,230,318.85 77,195,277.91 177,035,040.94 229.33
上升所致
融资融券业务罚息收入增
其他业务收入 22,561,184.90 16,942,402.28 5,618,782.62 33.16
加所致
营业税金及附加 184,395,682.41 130,446,374.62 53,949,307.79 41.36 营业收入增长所致
业务及管理费 1,655,671,702.41 1,231,986,646.16 423,685,056.25 34.39 人工费增加所致
净利润增加相应应纳税额
所得税费用 378,006,291.14 271,517,232.47 106,489,058.67 39.22
增加所致
可供出售金融资产市值上
其他综合收益 119,533,290.57 13,508,535.70 106,024,754.87 784.87
升所致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1. 2013 年9 月27 日，公司副董事长、总经理胡强，副总经理周栋因个人问题接受公安机关
调查。
2. 2013年9月28日，公司召开第七届董事会第十二次会议，会议审议通过以下事项：(1)同意
免去胡强公司副董事长、总经理职务。在新的公司总经理聘任前，由公司董事长冯戎先生代行总
经理职责。(2)同意免去周栋公司副总经理职务。(3)同意将中国建银投资有限责任公司提出的《关
于胡强不再担任公司董事职务的议案》提交公司2013 年第二次临时股东大会审议。
以上事项相关公告详见2013年9月30日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn）。
3.2013年10月9日，公司召开2013年第二次临时股东大会，会议审议通过了《关于胡强不再
担任公司董事职务的议案》。相关公告详见2013年10月10日《中国证券报》、《证券时报》、《上海
证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司于 2012 年 6 月完成非公开发行股票，新增 52,500 万股股份于 2012 年 6 月 29 日在深圳证
券交易所上市。公司控股股东----中国建银投资有限责任公司承诺其认购的 226,928,895 股股份
（2013 年 6 月实施资本公积金转增股本后，增至 453,857,790 股）自非公开发行股份上市之日
起 60 个月内不得上市交易或转让。该项承诺正在履行中。
4
2013 年第三季度报告
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比
发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
由于公司主要利润来源的证券经纪业务、证券投资业务和承销保荐业务受证券市场影响较
大，因此无法对公司下一报告期业绩进行准确预测。公司将在下一报告期结束后，及时进行披
露。
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
√适用 □不适用
单位：元
占期末证
证券 初始投资金额 期末账面值 报告期损益
序号 证券品种 证券代码 持有数量 券总投资
简称 （元） （元） （元）
比例(％)
华创限额特定 1 号
1 集合理财 D92001 790,137,878.72 773,389,851.74 823,430,450.36 8.60
集合 58,838,399.91
首开马驹桥信托
2 信托产品 0511 400,000,000.00 400,000,000.00 401,203,888.89 4.19
二期 5,253,333.34
3 股票 600433 冠豪高新 120,802,136.04 22,418,174.00 353,534,603.98 3.69
220,475,134.30
4 企业债 122560 12 淄城运 259,030,738.46 2,600,000.00 268,580,000.00 2.80
23,808,207.30
5 企业债 122672 12 西城投 199,551,619.80 1,950,000.00 207,675,000.00 2.17
18,926,940.49
招商财富-长兴城
6 专项理财 176016 200,000,000.00 200,000,000.00 200,622,222.23 2.09
建专项资产管理 4,711,111.12
7 企业债 122502 12 哈合力 182,340,720.00 1,800,000.00 189,396,000.00 1.98
16,646,074.52
10 中信集
8 中期票据 1082139 192,677,600.00 2,000,000.00 187,385,400.00 1.96
MTN2 -867,558.22
中航信托天启
9 信托产品 0522 180,000,000.00 300,000,000.00 180,000,000.00 1.88
340 10,633,750.00
10 金融债 130412 13 农发 12 175,006,860.00 1,800,000.00 174,487,320.00 1.82
-519,540.00
期末持有的其他证券投资 6,556,104,909.72 6,590,179,201.82 68.82
-25,122,800.18
报告期已出售证券投资损益
742,494,243.01
合计 9,255,652,462.74 9,576,494,087.28 100.00
1,075,277,295.59
3.5.2 持有其他上市公司股权情况
√适用 □不适用
单位：元
5
2013 年第三季度报告
占该公司股 报告期所有 会计
证券 证券 初始投资金 持股数量（股） 期末账面值 报告期损 股份
权比例(%) 者权益变动 核算
代码 简称 额(元) (元) 益(元) 来源
期初 期末 期初 期末 (元) 科目
可供出售
600578 京能热电 250,296,400.00 36,170,000 1.57 266,934,600.00 12,478,650.00 购买
金融资产
可供出售
600433 冠豪高新 42,250,000.01 24,500,000 14,000,000 4.12 1.18 220,780,000.00 15,4290,521.12 76,856,249.99 购买
金融资产
可供出售
002433 太安堂 92,475,000.00 4,500,000 9,000,000 3.24 3.24 157,320,000.00 292,500.00 47,891,250.00 购买
金融资产
可供出售
600169 太原重工 271,690,515.56 45,000,000 45,052,500 3.16 1.86 134,256,450.00 -21,963,047.17 购买
金融资产
可供出售
000417 合肥百货 128,115,000.00 10,950,000 10,950,000 1.40 1.40 69,970,500.00 1,095,000.00 -4,927,500.00 购买
金融资产
可供出售
600971 恒源煤电 159,608,496.94 10,100,000 10,114,000 1.01 1.01 80,709,720.00 2,626,000.00 -37,168,907.82 购买
金融资产
可供出售
000426 兴业矿业 9,524,625.41 3,022,056 3,324,262 0.69 0.69 26,294,912.42 105,771.96 -8,633,256.11 受让
金融资产
可供出售
600016 民生银行 5,043,762.48 641,900 0.002 6,136,564.00 819,601.14 购买
金融资产
可供出售
601318 中国平安 4,559,170.23 101,191 0.001 3,612,518.70 -709,988.65 购买
金融资产
可供出售
601166 兴业银行 3462094.91 311,250 0.002 3,476,662.50 10,925.69 购买
金融资产
可供出售
其他 202,267,991.98 70,544,123 63,727,626 91,040,045.01 7,451,193.00 38,386,464.20
金融资产
合计 1,169,293,057.52 168,616,179 193,392,729 1,060,531,972.63 165,860,986.08 103040,441.27
3.5.3 持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况
√适用 □不适用
单位：元
占该公
所持对 初始投资金 持有 期末 报告期 报告期所有者 会计核算
司股权 股份来源
象名称 额 数量 账面值 损益 权益变动 科目
比例
宏源期货 非同一控制下
563,169,463.67 100% 563,169,463.67 47,183,137.05 47,183,137.05 长期股权投资
有限公司 的企业合并
合计 563,169,463.67 100% 563,169,463.67 47,183,137.05 47,183,137.05
3.5.4 公司是否存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担
保的情况。
□适用 √不适用
3.5.5 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况
√适用□不适用
接待 接待 接待 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
6
2013 年第三季度报告
时间 地点 方式
2013.9.11 公司会议室 实地调研 中信证券、申银万国证券 了解公司业务发展情况
等 7 家机构
3.6 衍生品投资情况
√适用 □不适用
公司衍生产品自营业务目前主要涉及股指期货
套期保值自营业务。
报告期内公司进行股指期货套期保值业务时完
全按照中国证监会及中金所的要求，规范运作，风险
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括 可控，不存在违法、违规操作。
但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风 为保证股指期货自营业务规范运作，防范业务风
险、法律风险等） 险，公司以股指期货自营业务管理办法以及股指期货
自营业务风险管理办法等规章制度为准则，在中金所
批准的套期保值额度内，依照套期保值业务方案，在
分析及控制市场风险、流动性风险、信用风险、操作
风险、法律风险等情况下开展此项业务。
截至报告期末，公司股指期货持仓合约的公允价
值变动为 2,824,140.00 元。
已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变 衍生金融工具初始以衍生交易合同签订当日的
动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用 公允价值进行确认，并以其公允价值进行后续计量。
的方法及相关假设与参数的设定 公允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产，公
允价值为负数的确认为一项负债。衍生金融工具公允
价值变动直接计入当期损益。
报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则
无
与上一报告期相比是否发生重大变化的说明
公司已获得自营业务参与股指期货交易资格，可
以进行股指期货自营业务。
截至报告期末，股指期货持仓合约价值 18,568.76
万元，占公司报告期末净资产的 1.25%，风险可控。
独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项
同时，满足中国证监会关于证券公司自营权益类证券
意见
及证券衍生品（包括股指期货）的合计额不得超过净
资本 100%的要求。
此项业务不存在损害公司和全体股东权益的情
况。
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
√适用 □不适用
单位：元
合约种类 合约到期期限 期初合约金额 期末合约金额 期末合约金额占公司报告期末净
7
2013 年第三季度报告
资产比例
IF1310 2013 年 10 月 0 185,687,640.00 1.25%
合计 - 0 185,687,640.00 1.25%
董事长：冯戎
宏源证券股份有限公司董事会
二○一三年十月二十五日
8
2013 年第三季度报告
附录：
资产负债表
编制单位：宏源证券股份有限公司 金额单位:人民币元
资产 合并 母公司
2013年9月30日 2012年12月31日 2013年9月30日 2012年12月31日
资产：
货币资金 10,720,663,371.83 10,411,925,148.61 9,804,932,628.44 9,177,911,445.26
其中：客户资金存款 7,733,416,158.99 8,459,458,957.20 6,951,932,181.72 7,871,376,651.53
结算备付金 2,126,771,822.49 1,902,772,467.10 1,980,015,420.88 1,735,961,636.48
其中：客户备付金 1,654,282,781.37 734,564,989.97 1,515,526,379.76 575,754,159.35
拆出资金
交易性金融资产 7,351,546,580.26 8,608,613,188.46 6,536,096,592.75 8,188,538,838.59
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 1,769,015,052.91 452,098,463.37 1,718,815,052.91 339,455,762.00
应收利息 114,557,477.28 138,636,934.74 96,735,070.48 136,782,799.92
存出保证金 1,547,737,046.96 792,656,870.92 762,279,907.56 257,213,974.37
可供出售金融资产 3,152,541,868.97 5,404,465,951.65 1,829,037,244.99 3,992,988,886.58
持有至到期投资 132,937,610.68
长期股权投资 182,464,268.00 182,214,268.00 2,067,634,231.67 2,067,634,231.67
投资性房地产 104,853,468.67 91,452,777.12 104,853,468.67 91,452,777.12
固定资产 869,877,931.68 916,815,247.95 863,054,177.56 909,596,557.42
无形资产 50,392,589.50 44,052,504.51 49,773,589.52 43,618,615.69
其中：交易席位费 21,358,724.09 21,358,724.09 21,358,724.09 21,358,724.09
递延所得税资产 138,949,514.83 145,255,113.47 138,554,168.57 144,859,767.21
其他资产 5,505,406,471.16 2,806,130,321.78 5,480,507,403.89 2,787,719,237.19
资产总计 33,767,715,075.22 31,897,089,257.68 31,432,288,957.89 29,873,734,529.50
法定代表人：冯戎 主管会计工作负责人：阳昌云 会计机构负责人：张延强
9
2013 年第三季度报告
资产负债表（续）
编制单位：宏源证券股份有限公司 金额单位:人民币元
负债和股东权益 合并 母公司
2013年9月30日 2012年12月31日 2013年9月30日 2012年12月31日
负债：
短期借款
其中：质押借款
拆入资金 3,973,000,000.00 1,200,000,000.00 3,973,000,000.00 1,200,000,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款 3,790,173,408.91 4,609,685,761.65 3,520,173,408.91 4,069,685,761.65
代理买卖证券款 10,142,816,772.51 9,861,489,606.32 8,447,120,284.49 8,589,153,573.48
代理承销证券款 783,005,000.00 783,005,000.00
应付职工薪酬 530,585,323.57 386,278,127.60 467,024,063.28 347,908,847.40
应交税费 173,203,644.64 112,629,066.40 157,847,851.39 100,212,182.19
应付利息 5,535,753.42 9,903,567.17 6,954,937.03
预计负债
长期借款
应付债券
递延所得税负债 141,408,927.36 43,746,670.35 139,453,527.49 37,619,020.37
其他负债 152,035,454.77 94,961,667.50 107,277,953.77 74,517,626.14
负债合计 18,908,759,285.18 17,101,699,466.99 16,811,897,089.33 15,209,056,948.26
股东权益：
股本 3,972,408,332.00 1,986,204,166.00 3,972,408,332.00 1,986,204,166.00
资本公积 6,123,128,618.86 7,987,799,494.29 6,121,128,618.86 7,976,147,306.79
减：库存股
盈余公积 694,700,778.61 694,700,778.61 694,700,778.61 694,700,778.61
一般风险准备 689,568,296.18 689,568,296.18 689,568,296.18 689,568,296.18
交易风险准备 637,862,241.11 637,862,241.11 637,862,241.11 637,862,241.11
未分配利润 2,739,301,365.55 2,799,254,814.50 2,504,723,601.80 2,680,194,792.55
归属于母公司股东权益合计 14,856,969,632.31 14,795,389,790.69 14,620,391,868.56 14,664,677,581.24
少数股东权益 1,986,157.73
股东权益合计 14,858,955,790.04 14,795,389,790.69 14,620,391,868.56 14,664,677,581.24
负债和股东权益总计 33,767,715,075.22 31,897,089,257.68 31,432,288,957.89 29,873,734,529.50
法定代表人：冯戎 主管会计工作负责人：阳昌云 会计机构负责人：张延强
10
2013 年第三季度报告
利润表
编制单位：宏源证券股份有限公司 金额单位:人民币元
项 目 合并 母公司
2013年1-9月 2012年1-9月 2013年1-9月 2012年1-9月
一、营业收入 3,353,175,521.48 2,438,145,104.79 3,048,306,498.96 2,303,487,844.23
手续费及佣金净收入 1,778,425,626.64 1,374,844,218.41 1,651,727,903.11 1,294,062,400.95
其中：代理买卖证券业务净收入 952,299,318.74 629,018,015.19 952,299,318.74 629,018,015.19
证券承销业务净收入 283,708,403.83 465,943,116.71 283,708,403.83 465,943,116.71
受托客户资产管理业务净收入 291,003,373.03 55,301,389.80 291,000,768.42 55,301,389.80
利息净收入 312,448,759.20 220,235,025.05 276,856,704.06 184,161,014.73
投资收益（损失以“-”号填列） 986,907,962.82 748,357,579.59 843,187,842.17 733,327,816.82
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 254,230,318.85 77,195,277.91 255,383,069.30 75,964,774.27
汇兑收益（损失以“-”号填列） -1,398,330.93 570,601.55 -1,398,330.93 570,601.55
其他业务收入 22,561,184.90 16,942,402.28 22,549,311.25 15,401,235.91
二、营业支出 1,842,785,567.79 1,365,520,201.45 1,687,382,221.81 1,277,648,320.31
营业税金及附加 184,395,682.41 130,446,374.62 171,770,404.81 124,839,069.48
业务及管理费 1,655,671,702.41 1,231,986,646.16 1,512,903,140.10 1,149,751,570.16
资产减值损失 -375,000.00 -375,000.00
其他业务成本 3,093,182.97 3,087,180.67 3,083,676.90 3,057,680.67
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 1,510,389,953.69 1,072,624,903.34 1,360,924,277.15 1,025,839,523.92
加：营业外收入 4,355,881.34 4,274,609.62 4,222,881.34 3,568,609.62
减：营业外支出 4,984,335.51 1,085,358.62 4,983,874.91 1,084,328.11
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 1,509,761,499.52 1,075,814,154.34 1,360,163,283.58 1,028,323,805.43
减：所得税费用 378,006,291.14 271,517,232.47 343,911,974.73 262,946,195.64
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 1,131,755,208.38 804,296,921.87 1,016,251,308.85 765,377,609.79
归属于母公司股东的净利润 1,131,769,050.65 804,296,921.87 1,016,251,308.85 765,377,609.79
少数股东损益 -13,842.27
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.28 0.25
（二）稀释每股收益 0.28 0.25
七、其他综合收益 119,533,290.57 13,508,535.70 131,185,478.07 11,849,535.70
八、综合收益总额 1,251,288,498.95 817,805,457.57 1,147,436,786.92 777,227,145.49
归属于母公司股东的综合收益总额 1,251,302,341.22 817,805,457.57 1,147,436,786.92 777,227,145.49
归属于少数股东的综合收益总额 -13,842.27
法定代表人：冯戎 主管会计工作负责人：阳昌云 会计机构负责人：张延强
11
2013 年第三季度报告
利润表（续）
编制单位：宏源证券股份有限公司 金额单位:人民币元
项 目 合并 母公司
2013年7-9月 2012年7-9月 2013年7-9月 2012年7-9月
一、营业收入 924,558,548.90 603,425,757.37 802,413,748.27 551,038,018.45
手续费及佣金净收入 583,548,101.33 427,500,500.94 538,858,089.34 403,765,371.15
其中：代理买卖证券业务净收入 361,663,844.28 175,657,280.26 361,663,844.28 175,657,280.26
证券承销业务净收入 70,745,288.04 156,243,848.12 70,745,288.04 156,243,848.12
受托客户资产管理业务净收入 79,569,135.81 33,228,782.21 79,566,722.98 33,228,782.21
利息净收入 116,485,423.57 122,137,007.70 108,855,065.01 106,627,051.24
投资收益（损失以“-”号填列） 209,996,458.81 111,790,488.03 145,721,911.71 99,015,174.44
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 - -
公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 7,256,981.22 -62,700,933.27 1,707,924.24 -63,048,903.26
汇兑收益（损失以“-”号填列） -221,780.47 227,555.37 -221,780.47 227,555.37
其他业务收入 7,493,364.44 4,471,138.60 7,492,538.44 4,451,769.51
二、营业支出 531,894,580.39 392,126,174.03 472,141,963.08 359,852,904.65
营业税金及附加 52,768,930.55 36,047,040.39 47,738,824.47 33,646,980.04
业务及管理费 478,643,247.85 355,357,823.76 423,922,442.69 325,489,114.73
资产减值损失 -375,000.00 - -375,000.00 -
其他业务成本 857,401.99 721,309.88 855,695.92 716,809.88
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 392,663,968.51 211,299,583.34 330,271,785.19 191,185,113.80
加：营业外收入 1,810,908.20 2,479,612.49 1,810,908.20 2,473,612.49
减：营业外支出 604,171.61 545,169.44 603,711.01 544,138.93
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 393,870,705.10 213,234,026.39 331,478,982.38 193,114,587.36
减：所得税费用 97,212,508.50 52,962,268.14 82,981,662.28 48,278,646.84
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 296,658,196.60 160,271,758.25 248,497,320.10 144,835,940.52
归属于母公司股东的净利润 296,672,038.87 160,271,758.25
少数股东损益 -13,842.27
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.07 0.04
（二）稀释每股收益 0.07 0.04
七、其他综合收益 116,081,644.94 -43,300,191.89 120,211,332.44 -44,959,191.89
八、综合收益总额 412,739,841.54 116,971,566.36 368,708,652.54 99,876,748.63
归属于母公司股东的综合收益总额 412,753,683.81 116,971,566.36
归属于少数股东的综合收益总额 -13,842.27
法定代表人：冯戎 主管会计工作负责人：阳昌云 会计机构负责人：张延强
12
2013 年第三季度报告
现金流量表
编制单位：宏源证券股份有限公司 金额单位:人民币元
项 目 合并 母公司
2013年1-9月 2012年1-9月 2013年1-9月 2012年1-9月
一、经营活动产生的现金流量：
处置交易性金融资产净增加额 4,868,901,590.43 -3,277,740,843.12 5,200,794,661.30 -1,928,381,195.68
收取利息、手续费及佣金的现金 2,335,526,113.95 1,841,343,078.40 2,164,138,726.94 1,721,468,113.00
拆入资金净增加额 2,773,000,000.00 2,773,000,000.00
回购业务资金净增加额 -2,136,428,942.28 75,356,679.61 -1,928,871,643.65 -641,557,913.97
收到其他与经营活动有关的现金 308,239,142.74 262,011,181.91 26,670,579.28 248,495,859.44
经营活动现金流入小计 8,149,237,904.84 -1,099,029,903.20 8,235,732,323.87 -599,975,137.21
支付利息、手续费及佣金的现金 393,112,308.07 295,695,939.85 392,172,173.55 295,416,815.58
支付给职工以及为职工支付的现金 1,063,179,977.81 741,687,864.50 1,000,174,022.54 709,703,750.39
支付的各项税费 501,328,149.73 405,884,110.06 449,801,895.68 387,709,254.30
支付其他与经营活动有关的现金 4,417,949,719.17 3,199,950,991.30 4,280,294,283.08 3,258,208,841.68
经营活动现金流出小计 6,375,570,154.78 4,643,218,905.71 6,122,442,374.85 4,651,038,661.95
经营活动产生的现金流量净额 1,773,667,750.06 -5,742,248,808.91 2,113,289,949.02 -5,251,013,799.16
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,250,000.00 - -
取得投资收益收到的现金 - -
收到其他与投资活动有关的现金 752,677.50 4,600.00 752,677.50 4,600.00
投资活动现金流入小计 2,002,677.50 4,600.00 752,677.50 4,600.00
投资支付的现金 1,500,000.00 35,000,000.00 700,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 54,531,305.26 51,632,078.02 52,066,115.25 48,184,708.64
支付其他与投资活动有关的现金 - -
投资活动现金流出小计 56,031,305.26 86,632,078.02 52,066,115.25 748,184,708.64
投资活动产生的现金流量净额 -54,028,627.76 -86,627,478.02 -51,313,437.75 -748,180,108.64
法定代表人：冯戎 主管会计工作负责人：阳昌云 会计机构负责人：张延强
13
2013 年第三季度报告
现金流量表（续）
编制单位：宏源证券股份有限公司
项 目 合并 母公司
2013年1-9月 2012年1-9月 2013年1-9月 2012年1-9月
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 4,000,000.00 6,940,767,094.20 6,940,767,094.20
发行债券收到的现金 - -
收到其他与筹资活动有关的现金 100,000,000.00 100,000,000.00
筹资活动现金流入小计 4,000,000.00 7,040,767,094.20 - 7,040,767,094.20
偿还债务支付的现金 100,000,000.00 100,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,191,697,263.42 677,777.73 1,191,697,263.42 677,777.73
支付其他与筹资活动有关的现金 164,838,918.23 164,838,918.23
筹资活动现金流出小计 1,191,697,263.42 265,516,695.96 1,191,697,263.42 265,516,695.96
筹资活动产生的现金流量净额 -1,187,697,263.42 6,775,250,398.24 -1,191,697,263.42 6,775,250,398.24
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 795,719.73 402,970.06 795,719.73 402,970.06
五、现金及现金等价物净增加额 532,737,578.61 946,777,081.37 871,074,967.58 776,459,460.50
加：期初现金及现金等价物余额 12,314,697,615.71 12,523,108,050.31 10,913,873,081.74 11,667,330,778.20
六、期末现金及现金等价物余额 12,847,435,194.32 13,469,885,131.68 11,784,948,049.32 12,443,790,238.70
法定代表人：冯戎 主管会计工作负责人：阳昌云 会计机构负责人：张延强
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2013 年第三季度报告
合并股东权益变动表
编制单位：宏源证券股份有限公司 金额单位:人民币元
2013年1-9月 2012年度
项目 归属于母公司股东权益 少数股东 归属于母公司股东权益 少数股东
股东权益合计 股东权益合计
股本 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 交易风险准备 未分配利润 权益 股本 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 交易风险准备 未分配利润 权益
一、上年年末余额 1,986,204,166.00 7,987,799,494.29 - 694,700,778.61 689,568,296.18 637,862,241.11 2,799,254,814.50 - 14,795,389,790.69 1,461,204,166.00 1,507,533,043.58 - 614,279,584.54 609,147,102.11 557,441,047.04 2,371,458,806.22 - 7,121,063,749.49
加：会计政策变更 - -
前期差错更正 - -
二、本年年初余额 1,986,204,166.00 7,987,799,494.29 - 694,700,778.61 689,568,296.18 637,862,241.11 2,799,254,814.50 - 14,795,389,790.69 1,461,204,166.00 1,507,533,043.58 - 614,279,584.54 609,147,102.11 557,441,047.04 2,371,458,806.22 - 7,121,063,749.49
三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） 1,986,204,166.00 -1,864,670,875.43 - - - - -59,953,448.95 1,986,157.73 63,565,999.35 525,000,000.00 6,480,266,450.71 - 80,421,194.07 80,421,194.07 80,421,194.07 427,796,008.28 - 7,674,326,041.20
（一）净利润 1,131,769,050.65 -13,842.27 1,131,755,208.38 867,680,007.09 867,680,007.09
（二）其他综合收益 119,533,290.57 - 119,533,290.57 230,338,274.74 230,338,274.74
上述（一）和（二）小计 - 119,533,290.57 - - - 1,131,769,050.65 -13,842.27 1,251,288,498.95 - 230,338,274.74 - - - 867,680,007.09 - 1,098,018,281.83
（三）所有者投入和减少资本 - 2,000,000.00 - - - - 2,000,000.00 4,000,000.00 525,000,000.00 6,249,928,175.97 - - - - - 6,774,928,175.97
1. 所有者投入资本 4,000,000.00 4,000,000.00 525,000,000.00 6,249,928,175.97 6,774,928,175.97
2．股份支付计入所有者权益的金额 - -
3．其他 2,000,000.00 -2,000,000.00 - -
（四）利润分配 - - - - - - -1,191,722,499.60 - -1,191,722,499.60 - - - 80,421,194.07 80,421,194.07 80,421,194.07 -439,883,998.81 - -198,620,416.60
1．提取盈余公积 - 80,421,194.07 -80,421,194.07 -
2．提取一般风险准备 - 80,421,194.07 -80,421,194.07 -
3．对所有者（或股东）的分配 -1,191,722,499.60 -1,191,722,499.60 -198,620,416.60 -198,620,416.60
4．其他 - 80,421,194.07 -80,421,194.07 -
（五）所有者权益内部结转 1,986,204,166.00 -1,986,204,166.00 - - - - - - - - - - - - - -
1．资本公积转增资本（或股本） 1,986,204,166.00 -1,986,204,166.00 - -
2．盈余公积转增资本（或股本） - -
3．盈余公积弥补亏损 - -
4．其他 - -
四、本年年末余额 3,972,408,332.00 6,123,128,618.86 - 694,700,778.61 689,568,296.18 637,862,241.11 2,739,301,365.55 1,986,157.73 14,858,955,790.04 1,986,204,166.00 7,987,799,494.29 - 694,700,778.61 689,568,296.18 637,862,241.11 2,799,254,814.50 - 14,795,389,790.69
法定代表人：冯戎 主管会计工作负责人：阳昌云 会计机构负责人：张延强
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2013 年第三季度报告
母公司股东权益变动表
编制单位：宏源证券股份有限公司 金额单位:人民币元
2013年1-9月 2012年度
项目
股本 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 交易风险准备 未分配利润 所有者权益合计 股本 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 交易风险准备 未分配利润 所有者权益合计
一、上年年末余额 1,986,204,166.00 7,976,147,306.79 - 694,700,778.61 689,568,296.18 637,862,241.11 2,680,194,792.55 14,664,677,581.24 1,461,204,166.00 1,507,533,043.58 - 614,279,584.54 609,147,102.11 557,441,047.04 2,315,866,850.65 7,065,471,793.92
加：会计政策变更 - -
前期差错更正 - -
二、本年年初余额 1,986,204,166.00 7,976,147,306.79 - 694,700,778.61 689,568,296.18 637,862,241.11 2,680,194,792.55 14,664,677,581.24 1,461,204,166.00 1,507,533,043.58 - 614,279,584.54 609,147,102.11 557,441,047.04 2,315,866,850.65 7,065,471,793.92
三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） 1,986,204,166.00 -1,855,018,687.93 - - - - -175,471,190.75 -44,285,712.68 525,000,000.00 6,468,614,263.21 - 80,421,194.07 80,421,194.07 80,421,194.07 364,327,941.90 7,599,205,787.32
（一）净利润 1,016,251,308.85 1,016,251,308.85 804,211,940.71 804,211,940.71
（二）其他综合收益 131,185,478.07 131,185,478.07 218,686,087.24 218,686,087.24
上述（一）和（二）小计 - 131,185,478.07 - - - - 1,016,251,308.85 1,147,436,786.92 - 218,686,087.24 - - - - 804,211,940.71 1,022,898,027.95
（三）所有者投入和减少资本 - - - - - - 525,000,000.00 6,249,928,175.97 - - - 6,774,928,175.97
1. 所有者投入资本 - 525,000,000.00 6,249,928,175.97 6,774,928,175.97
2．股份支付计入所有者权益的金额 - -
3．其他 - -
（四）利润分配 - - - - - - -1,191,722,499.60 -1,191,722,499.60 - - - 80,421,194.07 80,421,194.07 80,421,194.07 -439,883,998.81 -198,620,416.60
1．提取盈余公积 - 80,421,194.07 -80,421,194.07 -
2．提取一般风险准备 - 80,421,194.07 -80,421,194.07 -
3．对所有者（或股东）的分配 -1,191,722,499.60 -1,191,722,499.60 -198,620,416.60 -198,620,416.60
4．其他 - 80,421,194.07 -80,421,194.07 -
（五）所有者权益内部结转 1,986,204,166.00 -1,986,204,166.00 - - - - - - - - - -
1．资本公积转增资本（或股本） 1,986,204,166.00 -1,986,204,166.00 - -
2．盈余公积转增资本（或股本） - -
3．盈余公积弥补亏损 - -
4．一般风险准备弥补亏损 - -
5．其他 - -
四、本期期末余额 3,972,408,332.00 6,121,128,618.86 - 694,700,778.61 689,568,296.18 637,862,241.11 2,504,723,601.80 14,620,391,868.56 1,986,204,166.00 7,976,147,306.79 - 694,700,778.61 689,568,296.18 637,862,241.11 2,680,194,792.55 14,664,677,581.24
法定代表人：冯戎 主管会计工作负责人：阳昌云 会计机构负责人：张延强
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