新疆宏源信托投资股份有限公司1998年年度报告摘要
一、公司简介
1.公司名称:中文:新疆宏源信托投资股份有限公司
缩写:宏源信托
英文:XinJiang Hong Yuan Trust ＆ Investment Co.,Ltd.
2.公司法定代表人:汤世生
3.公司董事会秘书:栗宏刚
授权代表:李永强
联系地址:新疆乌鲁木齐市建设路2号宏源大厦
联系电话:0991-2301870
联系传真:0991-2301779
4.公司注册地址:新疆乌鲁木齐市建设路2号宏源大厦
办公地址:新疆乌鲁木齐市建设路2号宏源大厦
邮政编码:830002
公司电子信箱:hyxtdshj@mail.xj.cninfo.net
5.公司年度报告备置地点:公司董事会秘书处
6.公司股票上市交易所:深圳证券交易所
股票简称:宏源信托
股票代码:0562
二、会计数据和业务数据摘要
(一)公司本年度主要会计数据和业务数据摘要
单位:元
1.利润总额 111320511.26
2.净利润 106654474.76
3.主营业务利润 26882407.25
4.其他业务利润 26228782.02
5.投资收益 114607474.86
6.补贴收入 -
7.营业外收支净额 4193330.50
8.经营活动产生的现金流量净额 -22229859.29
9.现金及现金等价物净增加额 -94700195.19
(二)前三年主要会计数据和财务指标
1998年 1997年 1996年
1.主营业务收入(万元) 23508.61 21697.7 22846
2.净利润(万元) 10665.45 4667.2 3394
3.总资产(万元) 242481.42 168924.3 159247
4.股东权益(万元) 55073.96 44408.5 39741
5.每股收益(摊薄)(元) 0.317 0.208 0.166
6.每股收益(加权)(元) 0.393 0.22
7.每股净资产(摊薄)(元) 1.635 1.98 1.95
8.调整后每股净资产(元) 1.55 1.85
9.净资产收益率(％)(摊薄) 19.37 10.51 8.54
10.净资产收益率(％)(加权) 21.83 11.30
注:(1)以上数据和指标均按合并报表计算,其中1996年度总股本按
20415万股计算,1997年度总股本按22456.5万股计算,1998年度总股本按33684.75万股计算。
(2)主要财务指标计算方法
每股收益=净利润/年度末普通股股份总数
净资产收益率=净利润/年度末股东权益×100％
每股净资产=年度末股东权益/年度末普通股股份总数
调整后的每股净资产=(年度末股东权益-三年以上的应收款项-待摊
费用-待处理(流动、固定)资产净损失-开办费长期待摊费用)/年度末普通股股份总数
加权平均每股收益=当期净利润/[期末普通股股份总数/(1+配股比
例或增发新股比例)+期末普通股股份总数/(1+配股比例或增发新股比例)×配股比例或增发新股比例×缴款结束日下一月份至期末的月份数/12]
加权平均净资产收益率=当期净利润/[(期初净资产+期末净资产)/2+当期发行新股或配股新增净资产×(自缴款日结束日下一月份至报告期 末的月份数-6)/12]
主要财务指标计算公式仅限于1998年指标。
(三)报告期内股东权益变动情况
项目
股本 资本公积 盈余公积 其中:法定公益金 未分配利润
合计
(万股)
期初数
22456.5 143166308.68 36573654.87 9807464.20 39780140.61
444085104.16
本期增加
11228.25 15998171.22 5332723.74 90656303.54
218936974.76
本期减少 78597750.00 33684750.00
112282500.00
期末数
33684.75 64568558.68 52571826.09 15140187.94 96751694.15
550739578.92
变动原因:①股本增加是分红送股和资本公积金转增股本所致;②资本公积金减少是由于向全体股东转增股本所致;③盈余公积金和法定公益金增加是由于实现净利润提取10％法定盈余公积金和5％法定公益金所致;④未分配利润减少是由于实施1997年度利润分配方案,增加是1998年实现的可供股东分配的利润。
三、股本变动及股东情况
(一)股份变动情况表
数量单位:股
期初数 本次变动增减 期末数
送股 公积金转股 小计
一、尚未流通股份
1.发起人股份
111375000 16706250 38981250 55687500 167062500
其中:
国家拥有股份
境内法人持有股份
111375000 16706250 38981250 55687500 167062500
外资法人持有股份
其他
2.募集法人股
47190000 7078500 16516500 23595000 70785000
3.内部职工股
109230 16384.5 38230.5 54615 163845
4.优先股或其他
尚未流通股份合计
158674230 23801134.5 55535980.5 79337115 238011345
二、已流通股份
1.境内上市的人民币普通股
65890770 9883615.5 23061769.5 32945385 98836155
2.境内上市的外资股
3.境外上市的外资股
4.其他
已流通股份合计
65890770 9883615.5 23061769.5 32945385 98836155
三、股份总数
224565000 33684750 78597750 112282500 336847500
(二)股东情况介绍
1.本报告期末,共有股东25,226户,其中法人股东12户,个人股东2
5,214户。其中内部职工股股东8户,系公司高级管理人员持股冻结。
2.公司前10名股东情况
单位:万股
序号 股东名称 年初持股 年内增加 年末持股 持股比例
1 中国信达信托投资公司
9823 4911.5 14734.5 43.74％
2 新疆生产建设兵团 1320 660 1980 5.88％
3 新疆维吾尔自治区电力公司
1210 605 1815 5.39％
4 中国宝安集团股份有限公司
1210 605 1815 5.39％
5 广东中创科技设备租赁公司
605 302.5 907.5 2.69％
6 深圳宏成电脑有限公司
605 302.5 907.5 2.69％
7 新疆资金融通中心
396 198 594 1.76％
8 新疆金威有限总公司
181.5 90.75 272.25 0.81％
9 新疆维吾尔自治区投资公司
132 66 198 0.59％
10 新疆维吾尔自治区石油总公司
132 66 198 0.59％
注:中国信达信托投资公司、新疆生产建设兵团、新疆维吾尔自治区电力公司、中国宝安集团股份有限公司持有本公司5％以上的股份,年度内股份分别增加了4911.5万股、660万股、605万股、605万股,系报告期内实施利润分配和资本公积金转增股本方案所产生,报告期内其所持股份无质押或冻结情况发生。
3.对持股10％以上的法人股东情况的介绍
中国信达信托投资公司,1987年经中国人民银行批准成立,为中国建设银行全资所属,注册地址为北京市西长安街28号。法定代表人:陈玉华;注册资本:5.7亿元人民币;经营范围:信托存贷款、投资;委托存贷款、投资;房地产投资;有价证券业务;金融租赁业务;代理财产保管与处理业
务;代理收付业务;经济担保与信用见证业务;经济咨询业务。
4.报告期内,公司控股股东中国信达信托投资公司无变更情况。
5.现任董事、监事和高级管理人员持股情况
姓 名 职务 年初持股数 年度内股份增加 年末持股数
送股 转增股
汤世生 董事长 0 0
何加武 董事、总经理
张小勇 董事、副总经理
陈玉华 董事
张秉刚 董事 17600 2640 6160 26400
夏乾元 董事
朱 琪 董事 16500 2475 5775 24750
郭双喜 董事 0 0
季 方 董事 0 0
高天仓 董事 0 0
夏小军 董事 0 0
顾建国 监事会召集人 0 0
王文学 监事 0 0
敬 忠 监事 0 0
刘 品 监事 0 0
迪力拜尔.艾买提 0 0
监事 0 0
刘 东 副总经理 0 0
张全志 副总经理 4730 709.5 1655.5 7095
栗宏刚 董事会秘书 0 0
许建平 财务总监 0 0
注:公司董事、监事和高级管理人员年初和年末持股数变更系报告期内公司实施1997年度利润分配和资本公积金转增股本方案(每10股送红股1.5股、转增3.5股)所致。
四、股东大会简介
1.报告期内召开的年度股东大会情况
1998年6月26日,在新疆乌鲁木齐市召开公司1997年度股东大会。到会股东及股东代理人11人,代表股份15,251.5万股,占总股份的67.92％,符合法定数额。会议以记名投票表决方式通过了以下事项决议:①《董事会1997年度工作报告》;②《监事会1997年度工作报告》;③《总经理1997年度工作报告》;④《公司1997年度财务决算报告》;⑤《公司1997年度利润分配和资本公积金转增股本的方案》;⑥《关于增加公司注册资本的议案》;⑦《关于修改公司章程的议案》;⑧《关于续聘会计师事务所的议案》;⑨《关于更换董事人选的议案》;⑩.《关于更换监事人选的议案》。
2.现任董事、监事基本情况
姓 名 职务 性别 年龄 任职期限 年度报酬
汤世生 董事长 男 43 1997,6,26-2000,6,25 未从本公司取酬
何加武 董事 男 45 1997,6,26-2000,6,25 4.2万元
张小勇 董事 男 36 1997,6,26-2000,6,25 3.9万元
陈玉华 董事 男 46 1997,6,26-2000,6,25 未从本公司取酬
张秉刚 董事 男 61 1997,6,25-2000,6,25 未从本公司取酬
朱 琪 董事 女 61 1997,6,26-2000,6,25 未从本公司取酬
夏乾元 董事 男 52 1998,6,26-2000,6,25 未从本公司取酬
郭双喜 董事 男 32 1997,6,26-2000,6,25 未从本公司取酬
季 方 董事 男 36 1997,6,26-2000,6,25 未从本公司取酬
高天仓 董事 男 67 1997,6,26-2000,6,25 未从本公司取酬
夏小军 董事 男 41 1997,6,26-2000,6,25 未从本公司取酬
顾建国 监事长 男 37 1997,6,26-2000,6,25 未从本公司取酬
王文学 监事 男 40 1997,6,26-2000,6,25 未从本公司取酬
敬 忠 监事 男 38 1998,6,26-2000,6,25 未从本公司取酬
刘 品 监事 男 36 1997,6,26-2000,6,25 未从本公司取酬
迪力拜尔.艾买提
监事 女 46 1997,6,26-2000,6,25 2.9万元
3.根据股东单位要求,经公司1997年度股东大会审议,同意庞小先董事、李天佑监事辞去公司董事、监事职务,选举夏乾元先生为公司董事、敬忠先生为公司监事。
五、董事会报告
(一)董事会工作报告
1.报告期内董事会的会议及决议情况
董事会在1998年度共召开了五次会议,其中临时会议四次。
①1998年3月16日,以通讯方式召开二届董事会1998年临时会议第一次会议,会议审议通过《关于同意新疆资金融通中心所持“新宏信”股份转让给新疆金兴贸易实业开发总公司的决议》;
②1998年4月2日,以通讯方式召开二届董事会1998年临时会议第二次会议,审议通过了《公司1997年度财务决算报告》、《公司1997年度利润分配和资本公积金转增股本预案》、
《公司1997年年度报告和年度报告摘要》;
③1998年4月29日,在北京召开二届董事会第三次会议,审议通过了《董事会1997年度工作报告》、《同意公司按<上市公司章程指引>修改本公司<章程>》、《总经理1997年度工作报告》、《同意公司续聘深圳中诚会计师事务所作为公司1998年度审计机构》、《关于聘免公司高级管理人员职务的决议》、《关于对公司以前年度财务会计状况进行审计的决议》、《关于增加公司注册资本的决议》、《同意公司1997年度股东大会召开时间、地点、主要议程》;
④1998年8月11日,以通讯方式召开二届董事会1998年临时会议第三次会议,审议通过了《公司1998年度中期报告》、《关于变更公司股票简称的决议》;
⑤1998年11月13日,以通讯方式召开二届董事会1998年临时会议第四次会议,审议通过了《关于同意中国宝安集团股份有限公司转让所持“宏源信托”法人股的决议》。
2.报告期内,聘任栗宏刚先生任董事会秘书。
3.报告期内,深圳同人会计师事务所出具了无保留意见的审计报告 。
4.报告期内,公司利润实现数额大幅度增长的原因,请详见“业务报告摘要”。
(二)本年度利润分配和资本公积金转增股本预案
经深圳同人会计师事务所审计,公司1998年度实现税后利润 10665.45万元,提取10％法定公积金1,066.54万元,提取5％法定公益金533.27万元,本年度可供股东分配的利润为9,675.17万元,公司第二届董事会第四次会议审议通过公司1998年度利润分配和资本公积金转增股本预案:
1.公司1998年度可供股东分配利润9,675.17万元,以1998年底总股本33,684.75万股为基数,向全体股东每10股送2.5股,剩余利润结转下一年度;
2.以公司现有资本公积金64,568,558.68元,1998年底总股本33684.75万股为基数,向全体股东每10股转增1.5股。
(三)报告期内公司利润分配和资本公积金转增股本方案执行情况
公司于1998年6月26日召开1997年年度股东大会,审议通过了1997年度利润分配和资本公积金转增股本方案:以1997年底总股本22,456.5万股为基数,每10股送红股1.5股、转增3.5股,送转股后,公司股本增至 33684.75万股。此方案于1998年7月21日实施完毕,并于7月24日在《中国证券报》、《证券时报》上刊登了股份变动公告。
六、监事会报告
(一)报告期内监事会工作情况
监事会在1998年度共召开二次监事会会议。
1.1998年4月29日,在北京召开第二届监事会第二次会议,审议通过了
《监事会1997年度工作报告》。
2.1998年6月25日,在新疆乌鲁木齐召开第二届监事会第三次会议,审议通过了《关于同意更换李天佑监事为敬忠先生的决议》。同时,监事会成员列席了二届二次、三次董事会,参与审议了各项议程,对公司1998年工作方针和经营计划等提出了建议和意见。监事会依据《公司法》和公司《章程》赋予的职权,行使对公司依法运作情况和对董事、总经理及其他高级管理人员的监督权;对公司财务的检查权;对董事会会议的列席权和建议权;参与了公司重大事项的讨论和决策,保障了公司依法安全高效地运行。
(二)深圳同人会计师事务所审计后,出具了无保留意见的审计报告 。
(三)报告期内,公司利润实现数额大幅度增长的原因,请详见“业为报告摘要”。
七、业务报告摘要
1998年,面对全国洪涝灾害严重,亚洲金融危机冲击和信托公司关闭整顿等严峻的社会经济形势和低迷的市场环境,按照董事会确定的“规范管理、稳健经营、强化监控、防范风险、深化改革、提高效益”的经营方针、 经营计划和主要工作任务,公司总经理班子带领全体员工狠抓落实,勤奋工作,取得了丰硕的经营成果,较好地完成了全年的工作任务。各项改革稳步推进,内部管理严密规范,公司资产总量大幅度增加,盈利水平大幅度提高,经营利润与股本扩张得到同步增长,全体股东权益充实。净利润增长绝对额和增长幅度均创历史最好水平。1998年,公司在沪、深两市的交易量排名分别从1997年的103名和105名跃升到37名和98名(见1999年2月2日《证券时报》第三版)。
(一)公司报告期的经营状况
1.公司主营业务情况
公司在报告期内实现利润总额为11,132.05万元,其中投资收益11460.75万元,营业外收支净额419.33万元。圆满完成了1997年股东大会确立的经营目标,1998年公司实施了向全体股东每10股送红股1.5股,资本公积金每10股转增3.5股的分配方案,总股本扩张50％后,公司仍然达到了每股0.317元的收益,使利润增长速度高于股本扩张的速度,给全体股东以较丰厚的回报。
(1)证券、投资银行业务作为公司的主营业务,1998年克服重重困难,继续保持了高速增长的态势,对保证公司资产增长和利润指标完成起到了决定性的作用,全年实现证券交易量182.1亿元(含国债回购和新股申购则为1087亿元),实现利润1.2亿元,是公司主要利润来源;
(2)公司作为主承销商,成功地帮助国有大型企业新疆水泥厂改制上市,发行了天山水泥股票,发行差价收入529万元;
(3)清收风险资产的工作继续取得进展。1998年,公司进一步加大了清收风险资产的力度,组成了专门的清收小组,利用法律的、经济的、社会的手段,全年共清收和保全不良债权资金7033万元;
2.公司财务状况及经营情况
指标名称 1998年 1997年 增减％
总资产(万元) 242481.42 168924.30 43.54％
负债(万元) 187407.46 124515.84 50.51％
股东权益(万元) 55073.96 44408.51 24.02％
主营业务收入(万元) 23508.61 21697.70 8.35％
净利润(万元) 10665.45 4667.20 128.52％
变动的主要原因:
①总资产增加系股东权益及负债增加所致;
②股东权益增加系本年度新增净利润所致;
③主营业务收入及净利润增加系本年度公司主营业务收入大幅度增加所致。
3.在经营中出现的问题与困难及解决方案
1998年是第二届董事会、监事会和总经理班子领导下的第一个完整经营年度,是在十分严峻的外部环境和极其困难的条件下开展工作的。1998年,在公司经营中出现的问题与困难是:
(1)金融业、信托业清理整顿,对公司正常的经营环境和加速发展带来巨大的影响,使公司资金来源发生严重障碍,公司缺乏相对稳定的负债支撑;
(2)低迷的市场环境和严峻的市场竞争,再加上信托投资公司业务发展方向及其在金融体系中的定位不明确,使公司所从事的与银行业相同的存贷款业务和与证券业相同的证券业务,受到来自银行业和证券业的双重竞争,市场份额较小;
(3)历史形成的风险资产以及由此而产生的不良资产占一定比例,清收困难较大。
总经理班子针对上述问题与困难,根据董事会批准的1998年度经营计划和工作方针,在继续推进管理规范化、深化各项改革的同时,及时把工作重点转移到业务开拓上来,有力推动了公司各项工作的全面发展。
(1)建立了完整健全的制度化、规范化管理体系,对业务经营实行了有效的管理监控,保证了各项工作安全高效地运行。一是完成了公司管理规章制度的制订。一九九八年新颁发制度37项,与一九九七年颁发的51项共88项,并根据执行情况进行了修订、汇编,公司规章制度体系建设的工作已告完成。二是公司稽核审计部与财务会计部分设,正式独立办公,实行了财务、审计两条线进行监控,加大了审计执法的力度。三是调整了部门设置,明确了部门分工和岗位职责,形成了部门之间,岗位之间互相配合、互相制约、协调运行的管理机制。由于制度健全,执法严格,机制合理,公司防范和消化金融风险的能力有效地提高,一九九八年公司没有发生任何管理风险案件,整个业务安全高效地运行。
(2)实行了以市场为导向的经营战略,加大了新业务开拓的力度,收到明显成效。根据“认真研究市场,审慎科学决策,努力寻求新的业务增长点”的原则,按照市场变化确定经营战略,是公司一九九八年经营的一大特色。在这方面主要抓了三件大事。一是根据国家降低利息,扩大内需,启动市场的方针政策,公司经过周密研究,紧紧抓住国债市场作文章,收到了良好的经营成果。二是从国家整顿清理信托公司的严峻形势中,发现了开拓规范的信托业务的机遇,经过长期研究,认真设计法律文件,并取得人民银行支持,试办了国债信托业务。三是根据市场竞争的需要召开了筹资工作座谈会,制订了一系列政策措施,试行了客户经理制度,大力提高服务质量,实施客户战略,深入客户,直接面向市场,面向客户,抓资金,要效益,收到了良好效果。坚持以市场为导向的经营战略,使公司的竞争能力、应变能力大大提高,为全年经营任务的完成提供了有力保证。
(3)证券业务进一步发展和加强,创出了历史最好的经营水平,在全国证券业的地位逐步提高。一九九八年对证券业务实行了以利润为中心的考核体系和收入与业绩紧密挂钩的客户经理制,极大地调动了员工的积极性。公司作为主承销商,成功地帮助大型国有企业新疆水泥厂改制上市,发行了天山水泥股票,获得了自治区党政领导和有关部门的好评。同时还与十几家拟上市企业签订了担任主承销商、财务顾问、上市推荐人的协议或意向,为一九九九年一级市场业务打下了良好基础。
(4)走向全国取得实质性进展,为公司下步发展开辟了更广阔的市场空间。一是在中国建设银行和信达公司的支持下,托管了原海南建行信托、沈阳建行信托所属六家证券营业部,正在申请办理收购变更手续,对增强公司整体实力,拓展市场空间,获取新的利润开始发挥重要作用。二是按照董事会决定在北京设立了联络处(根据人民银行暂停审批设立信托分支机构的情况,设立了宏源投资顾问有限公司代行联络处职能)。三是经过多方面工作,取得财政部支持,吸纳公司为国债协会成员,为国债市场业务发展打下了基础。实践证明,公司董事会关于“立足新疆、走向全国”的决策和一系列措施是完全正确的,对公司发展为全国性的上市金融公司将产生深远的影响,也会带来直接的效益。
(5)清收风险资产的工作继续取得进展。一九九八年,公司利用法律的、经济的、社会的手段,全年共清收和保全不良债权资金7033万元,尽力保全公司权益,有效地锁定了风险。
(6)按照市场化的原则进行了一系列改革,公司内部运行机制发生了根本性的转变。完成了全员劳动合同制和薪点工资制的改革,建立了科学严密的劳动人事考核制度和奖惩制度;实行了定职能、定岗位、定编制,对部分岗位实行了竞聘上岗。能上能下,优胜劣汰的用人机制开始形成。对经营单位建立了以利润为中心、业绩与收入挂勾的考核体系和内部成本核算体系,调动了经营单位的积极性。
(7)公司依法管理,依法经营的水平不断提高。一是公司依据国家证监会的规定完成了章程的修订,为公司依法管理奠定了比较完备的法律基础。
二是为董事会秘书处配备了专职人员,使公司董事会、股东大会的准备、召开和运作更为合法完备,保证了董事会、股东大会各项决议的及时落实。公司的信息披露更加规范及时、准确完整。三是设立了法律事务部,加强了公司法律法规工作。目前公司的法律性文件均须经过法律专家审查修改,重要法律事项均由法律事务部出具法律意见书。法律事务部成立仅半年,共审查法律性文件51项,其中修改或重新起草的共25份;出具法律意见书4份。在公司依法管理、依法经营和依法维护公司权益方面起着良好的作用。
(8)公司队伍建设、基础建设和形象建设进一步加强,社会信誉不断提高。一是对中层干部和员工实行了高标准、严要求。公司制订了《干部政治纪律、工作纪律和个人素养准则》和《员工行为准则》,分别对干部员工提出了严格的纪律和较高的要求。颁发了《员工奖惩办法》,对违规违纪的干部员工依法进行了惩罚,对优秀员工依法予以奖励。经过严格锻炼,公司初步形成了一支政治可靠,业务精通、富于开拓精神和具有较高个人素养的干部员工队伍。在形象建设方面,董事会决定将股票简称由“新宏信A”变更为“宏源信托”,公司据此委托专业公司设计了新企业形象并进行了必要的宣传,提出了“选择宏源信托,共创人生辉煌”的口号,在公司员工中和社会上引起了一定的共鸣,推动了企业文化建设和公司的形象提升,增强了公司的知名度和吸引力。“宏源信托”作为全国性上市金融公司的良好形象正在形成。
(二)公司投资情况
1.报告期内公司对内、外的投资情况
详见《审计报告》会计报表主要项目注释。
2.在报告期之前,募集资金的使用延续到报告期内的情况
公司在报告期内没有募集资金,但报告期之前募集的资金所投入的项目已延续到报告期内,现将资金运用情况和结果说明如下:
(1)合资兴建的宏源大厦,公司占50％产权,拥有建筑面积15215.69平方米,主要为公司营业部、证券交易营业部、保管箱服务中心和办公使用,按决算价格62,634,188.09元,转入公司固定资产。(2)投资参股740万元,其中参股乌鲁木齐集装箱公司240万元,因该公司经济效益差,至今尚无收益;参股新疆证券公司500万元年收益稳定。(3)其余资金均按原计划作为公司营运资金,用于发展公司主营业务,并获得稳定的收益。
公司以前年度募集资金共计14,045万元,募集资金实际使用情况与招股、配股说明书中承诺基本相同。
承诺投资方向 计划投入(万元) 实际投入(万元) 收益(万元)
合资兴建宏源大厦 4950 6263 50％产权
股权投资 740 740 97年收益150
万元,98年待
分配
营业网点建设 1650 1650
3.报告期之前募集资金投入使用的情况没有变化,本公司已在1996年度和1997年度报告中连续进行了披露。
4.报告期内公司没有非募集资金投资项目。
(三)国家宏观政策、法规的变化,正在或将要对公司的财务状况和经营成果产生重要影响的说明。
1999年,《证券法》正式实施,证券业与信托业的分业管理、分业经营,以及国家对信托业清理整顿,都将对公司的经营环境、财务状况和经营成果产生重要影响；对此，公司董事会和总经理班子有充分的认识，认为：1999年公司面临的形势十分严峻,也充满了加快发展的机遇。一是清理整顿信托投资公司势必影响公司业务开展;但作为上市公司我们没有撤销之忧,公司加快发展面临良好机遇。二是信托业与证券业分业经营、分业管理将对公司证券业务产生重大不利影响,但国家允许开展规范的信托业务和理财中介业务,又为公司业务拓展打开了新的空间。三是今年国民经济发展速度进一 步调低,市场环境不容乐观,但国家实行积极的财政政策,进一步扩大内需和深化国有企业改革将会带来新的市场机遇。四是公司一九九七、一九九八年两年的工作重点是调整结构,规范管理,挖掘潜力,化解危机,稳步前进,经过两年的打基础,具备了加快发展的条件,有可能在一九九九年取得更大的发展。
(四)新年度业务发展计划
继续贯彻“规范管理、稳健经营、强化监控、防范风险、深化改革、提高效益”的方针,抓住机遇,加快发展,开拓市场,创新业务,责任到人,再创佳绩。
1.按照国家关于清理整顿信托公司的规定,规范和重组公司结构和业务,并寻求新的发展;
2.证券业务要适应新的形势,采取新的措施,创出新的业绩,确保今年经营指标的完成;
3.大力拓展信托业务,开辟新的资金渠道,形成新的利润增长点;
4.要发挥现有子公司的作用,使之成为公司业务功能和利润来源的必要补充;
5.进一步清收风险资金,努力化解资产风险;
6.强化以利润为中心,以业绩为重点,权责利挂钩的经营体系和考核体系,实行经营任务到人,全面推行底薪加效益工资的客户经理制度,确保全年任务的完成;
7.完善资金财务管理和监控体系,提高资金经营调度水平,确保安全,提高效益;
8.继续抓好队伍建设、基础建设、形象建设,提高公司社会声誉。
八、重大事项
(一)重大诉讼、仲裁事项
1.本报告期内,公司重大诉讼、仲裁事项如下:
(1)1994年12月10日及1995年4月13日,我公司与海南赛格国际信托投资公司签订两份《有价证券回购交易合同》,合计金额1500万元,合同约定海南赛格应于1995年12月25日及1995年4月20日前将以上有价证券予以回购,合同到期后,海南赛格无法按约履行证券回购义务。鉴于此,双方经协商同意将上述法律关系变更为同业拆借关系,并确定拆借资金本金为1850万元,但海南赛格仍未履行合同。因此,本公司于1998年8月上诉至新疆维吾尔自治区高级人民法院,经法院主持调解,于1998年10月15日下达《新疆维吾尔自治区高级人民法院民事调解书》(1998新经初字第84号),双方当事人自愿达成如下协议:
A.原告放弃要求被告偿还1998年4月26日至1998年8月26日111万元罚息的诉讼请求;
B.被告应向原告偿还本金及所欠利息23,079,722.80元。(其中 1999年1月1日应偿还原告500万元,1999年2月1日、3月1日、4月1日、5月1日、6月1日每次偿还300万元,6月15日付清余额3,079,722.80元,自1999年1月1日起按贷款利率年息6.75％分月分段计息,息随本清)。愈期加倍支付迟延履行期间的债务利息。原告方可依生效的协议向法院申请强制执行。
C.案件受理费(原告已付)由原告承担20％,被告承担80％,保全费(原告已付)由被告承担。
(2)本公司1996年6月4日向湛江市商业银行存入大额存单本金计1000万元,因该行发生支付困难,不能按期解付,因此我公司于1998年7月向湛江市中级人民法院提起诉讼,要求支付本息11,582,000.00元,法院 尚未判决。
(3)本公司因乌鲁木齐集装箱公司未履行融资租赁合同,愈期已三年以上,经向新疆维吾尔自治区高级人民法院提出起诉,涉讼标的金额 29631176.19元,1998年5月12日经新疆高院以[1997]新经字第38号民事判决书裁定本公司胜诉,乌鲁木齐集装箱公司服从判决,但负有担保连带责任的被告新疆天山毛纺织股份有限公司不服该判决,上诉至中华人民共和国最高人民法院,本公司已按程序向中华人民共和国最高法院递交答辩状及证据,尚待终审判决。
2.已在上年度报告中披露过,但尚未结案的重大诉讼、仲裁事项如下:
①原中国人民建设银行新疆信托投资公司接受中国人民保险公司新疆维吾尔自治区分公司委托,将其委托贷款550.5万元贷出,逾期尚未收回,委托方于1992年7月2日向法院起诉,要求本公司承担经济责任,根据《金融信托投资机构资金管理暂行办法》和委托存款协议,贷款经济责任应由委托人承担,但该案经新疆维吾尔自治区高级人民法院于1997年5月9日“(1992)新经初字第1号”民事判决书裁定本公司败诉,本公司对该判决表示不服,并于规定日期内向新疆维吾尔自治区高级人民法院递交上诉状,上诉于中华人民共和国最高人民法院,该案件目前正在受理过程中;
②新疆五家渠绒毛厂拖欠公司逾期贷款人民币100万元,系由新疆维吾尔自治区保险公司担保;对此,公司提起诉讼并已胜诉,但债务人在法院判决生效后申请破产,执行判决程序被终止,此案法院仍在处理;
③其他应收款———上海办事处挂帐28,422,420.49元,系指本公司在1995年通过内部审计,发现本公司上海股票自营业务上年尚有 20786976.19元资金未能收回,1997年度公司通过进一步清理将其他一些与当事人有关款项均转入其他应收款,其主要内容含清回陕西西北五棉股权投资不实投资额6,858,296.00元和其他已查明损失777,148.30元,因事件涉及经济案件,已提请司法部门依照法律程序处理,此案本年仍在审理中,预计对以后年度的盈利将有一定影响。
(二)本报告期内公司无收购及出售资产、吸收合并事项。
(三)重大关联交易事项
1.存在控制关系的关联方
中国信达信托投资公司,注册地点:北京市西长安街28号。注册资本 57,600万元,法定代表人陈玉华。主营信托委托存贷款和各项投资及有价证券等到业务。中国建设银行所属全资附属企业,本公司的控股公司,持有本公司14734.5万股,占总股本的43.74％。
2.不存在控制关系的关联方
①新疆维吾尔自治区电力公司,本公司股东;
②广东中创科技设备租赁公司,本公司股东;
③新疆生产建设兵团,本公司股东;
④深圳宏成电脑有限公司,本公司股东;
⑤中国宝安集团股份有限公司,本公司股东。
3.关联方应收应付款余额
单位:人民币元
企业名称 1997年 1998年
广东中创科技设备租赁公司 34160000 30000000
深圳市宏成电脑有限公司 7760000 7760000
中国信达信托投资公司 3285175 3285175
应收帐款
其中:广东中创科技设备租赁公司 4160000 -
短期投资
其中:广东中创科技设备租赁公司 30000000 30000000
其他应收款
其中:深圳宏成电脑有限公司 7760000 7760000
未付股利
其中:中国信达信托投资公司 3285175 3285175
(四)报告期内,公司没有与其他金融机构发生委托存款和委托贷款业务。
(五)本年度继续聘任深圳同人会计师事务所为本公司审计单位(原名:深圳中诚会计师事务所)。
(六)其他重大合同(含担保、租赁经营、委托经营等)
本公司于1998年6月,与原海南建行信托公司和沈阳建行信托公司签订了委托经营管理其所属的6个证券交易营业部的协议书。托管期限自1998年7月1日起,在有关法律手续尚未办理完毕之前,自托管日起,上述6个证券交易营业部的全部收益作为托管费归本公司所有。公司于1998年11月12日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》披露了托管原海南建行信托和沈阳建行信托所属6家证券营业部的公告。上述6家证券营业部托管后,经营管理得到全面加强,有关法律手续正在办理中。
(七)报告期内更改股票简称情况
报告期内公司二届董事会1998年临时会议审议通过了《关于变更公
司股票简称的决议》,经报深圳证券交易所核准,自1998年9月16日起,本公司股票简称“新宏信”更改为“宏源信托”。
(八)关于计算机2000年问题
公司高度重视计算机2000年问题,成立了2000年问题领导小组,自 1998年5月起,在全公司范围内组织了三次计算机设备2000年问题自查,并参加了两次全国证券业计算机2000年问题主网测试,没有发现严重的2000年问题。
根据公司完成的计算机系统的升级换代与测试工作,采取的强有力的措施,公司电脑系统可以安全、平稳和顺利地渡过2000年,预计费用在200万元人民币以内,此项费用对公司正常经营不会产生影响。
九、财务报告
(一)审计报告
深圳同人会计师事务所出具了无保留意见的审计报告。
深同证审字[1999]第028号
审计报告
新疆宏源信托投资股份有限公司全体股东:
我们接受委托,审计了贵公司1998年12月31日的合并资产负债表和母公司的资产负债表,1998年度合并利润及利润分配表和母公司的利润及利润分配表,1998年度的合并现金流量表和母公司的现金流量表。这些会计报表由贵公司负责。我们的责任是对这些会计报表发表审计意见,我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中,我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录、审核有关证据等我们认为必要的审计程序。
我们认为,上述会计报表符合《企业会计准则》和《股份有限公司会计制度》的有关规定,在所有重大方面公允地反映了贵公司1998年12月31日的财务状况及1998年度经营成果和现金流动情况,会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。
深圳同人会计师事务所 中国注册会计师:孔丽娟
中国注册会计师:张义勤
一九九九年三月十五日
(二)会计报表(附后)
1.资产负债表
2.利润及利润分配表
3.现金流量表
(三)会计报表附注(附后)
十、备查文件
1.载有公司董事长、总经理亲笔签名的年度报告正本;
2.载有总经理、财务总监、会计主管人员签名并盖章的会计报表;
3.载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告正本;
4.报告期内,在中国证监会指定的报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及原稿。
新疆宏源信托投资股份有限公司董事会
一九九九年四月十一日
新疆宏源信托投资股份有限公司
合并会计报表附注
一九九八年度
单位:人民币元
一、公司简介
本公司前身为中国人民建设银行新疆信托投资公司,于1988年2月13日经中国人民银行人银复(1988)59号文批准成立,领取中华人民共和国号码为K14418820194的《金融机构法人许可证》。1993年经新疆维吾尔自治区经济体制改革委员会以新体改(1993)001号文批准改组为新疆宏源信托投资股份有限公司,1993年5月25日领取国家工商行政管理部门注册号为 22369306-8号《企业法人营业执照》,公司注册资本为人民币175,000,000.00元。
1997年3月24日,中国建设银行财会部以建会字(1997)第29号《关于对建设银行新疆区分行所持新宏信股份划转的批复》,将建行区分行及其下属机构所持有的新宏信8930万股股权全部上划建总行信达公司。
经过历年的配送红股、配售新股及转增股本,本公司股本总额增至 336847,500.00元。
本公司1998年度经建总行牵头,分别达成对建行海南信托海口、深圳、上海证券营业部和建行沈阳信托沈阳、上海、深圳证券营业部的购并协议,预计在1999年初完成对上述六个的证券营业部全部的购并工作。
本公司经营范围:信托存、贷款、投资业务;委托存贷款投资业务;房地产投资业务;有价证券业务(限国家政策允许部分);金融租赁业务;代理财产保管与处理业务;机电产品、金属材料(限国家专项审批规定的产品除外)、五金交电化工产品、建筑材料、装饰材料、百货针纺织品、农副产品(棉花除外)的销售。房地产开发。经济担保与信用见证;经济咨询。
二、主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法
1.会计制度
本公司执行中华人民共和国《企业会计准则》、《股份制试点企业会计制度》、《金融企业会计制度》及其补充规定。本公司的会计政策系根据上述会计准则和制度拟定的。
2.会计期间
会计期间采用公历年度制,即自公历每年一月一日起至十二月三十一日止。
3.记帐原则和计价基础
本公司的记帐原则为权责发生制,计价基础为历史成本法。
4.外币核算方法
本公司以人民币为记帐本位币,年度内未发生非本位币经济业务。
5.合并会计报表的编制基准和编制方法
本合并会计报表系按照财政部财会字[1995]11号文《合并会计报表暂行规定》和财会字(1996)2号《关于合并会计报表合并范围请示的复函》等有关文件的要求编制的。
本公司列入合并会计报表范围的子公司(详情列示于附注四控股子公司及合营企业)所执行的行业会计制度业已在会计报表合并时予以必要调整。
本公司及其子公司间的所有重大交易均在会计报表合并时予以抵销。本公司无少数股东权益,子公司及附属机构均为全资公司/机构。
6.现金等价物的确定标准:
现金等价物为本公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
7.各项准备金核算方法
坏帐准备金:决算日,按应收帐款(不含关联公司往来款项)余额的3‰计提坏帐准备,并计入当年度损益;
贷款呆帐准备金:本期根据短期和长期贷款的年初余额之和的1％实行差额提取;
投资风险准备金:每年根据长期投资年初余额的3‰提取,当年末余额已达上年末投资额的1％时按差额提取。
自营证券投资风险准备金:根据1996年中国证监会发布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》有关规定,按每月自营证券盈利提取5％的自营买卖损失准备金,直至其总额达到其净资产或营运资本的5％为止。
8.存货核算方法
本公司的存货分为未售房产和低值易耗品两类,各类存货的取得和结转以实际成本计价。
低值易耗品于领用时采用一次摊销法摊销。
9.短期投资
自营证券按实际成本核算,出售时采用加权平均法确定其出售成本。出售证券实际收入价款与出售成本的差额,计入当期损益。
其他投资按实际成本核算,按投资协议确定的收益分期计入当期损益。
10.长期投资核算方法
⑴债券投资:债券投资按实际成本计价,其实际支付的价款中包含的已到期尚未领取的债券利息,作为应收项目单独核算,实际支付的价款中包含的尚未到期的债券利息,计入所购债券的投资成本。
⑵股票投资及其他投资
本公司对被投资公司的长期投资采用下列会计处理方法:投资额占被投资公司资本总额不足20％时,以成本法核算;投资额占被投资公司资本总额20％至50％时,以权益法核算;投资额占被投资公司资本总额50％以上以及投资额虽占被投资公司资本总额20％至50％,但本公司对其实质上拥有控制权者,采用权益法核算并对会计报表予以合并。
11.固定资产及其折旧
(1)固定资产标准:指使用期限超过一年的房屋建筑物、机器设备、运输工具及其它与经营有关的工器具等,以及不属于经营的主要设备但单位价值在人民币2,000元以上,使用期限超过二年的物品。
(2)固定资产计价:固定资产按实际成本计价。
(3)固定资产折旧方法:固定资产折旧采用直线法平均计算,并根据固定资产类别的原值、估计经济使用年限和预计残值(原值的3％)确定其折旧率。各类折旧率如下:
类 别 预计使用年限(年) 年折旧率
房屋及建筑物 35--30年 2.8-3.2％
机器设备 5--3年 19.4％-32.3％
运输工具 5年 19.4％
其他设备 5年 19.4％
固定资产及其折旧的细节在附注五、17中表述
12.在建工程核算方法
在建工程按实际成本计价。在建工程达到设定地点及设定用途并交付使 用时,确认为固定资产。在建工程建造期间所发生的借款利息及相关的费用计入在建工程成本。
13.无形及递延资产核算方法
无形及递延资产按形成或取得时发生的实际成本计价,并按直线法摊销。本公司的无形资产具体项目及摊销年限如下:
①房屋装修费,按十年平均摊销。
②开办费,按十年分期平均摊销。
⑶计算机软件,按十年分期平均摊销。
⑷其他资产按项目受益期进行摊销。
14.收入实现的确认
以合同已签订并执行、劳务已提供、款项已收到或取得款项凭据时确认为营业收入实现。
15.利润分配方法
本公司的利润分配由本公司股东大会依据《中华人民共和国公司法》及本公司章程予以确定,本公司税后利润计提比例列示如下:
提取法定公积金 10％
提取公益金 5％
其余按股东大会审定的利润分配方案提取任意公积金和分红派息。
16.所得税的会计处理方法:
本公司所得税的会计处理方法采用应付税款法。
三、税项
本公司主要适用的税种和税率
税种 计税依据 税率
营业税(地税) 各项营业收入之和(不含 5％
营业税(国税) 金融企业往来利息收入) 3％
城市维护建设税 营业税额(地税) 7％
教育费附加 营业税额(地税) 3％
企业所得税* 应纳税所得额 5％
*根据新疆维吾尔自治区人民政府新政函(1993)40号文批准,从1993
年1月1日起,本公司按15％的税率计征所得税。
税项的细节在五、31中表述
四、控股子公司及合营企业
A.本公司的子公司概况列示如下:
公司名称
注册地点 注册资本 法定代表人 拥有权益％ 经营范围 会计报表
(RMB) 是否合并
新疆宏源信托投资股份有限公司红山证券营业部
乌鲁木齐市 -- 分支机构 代理有价证券买卖 是
新疆宏源信托投资股份有限公司文艺路证券营业部
乌鲁木齐市 -- 分支机构 代理有价证券买卖 是
新疆宏源信托投资股份有限公司克拉玛依市证券营业部
克拉玛依市 -- 分支机构 代理有价证券买卖 是
新疆宏源信托投资股份有限公司营业部
乌鲁木齐市 -- 分支机构 信托存贷款、委托 是
存贷款、结算业务
新疆宏源信托投资股份有限公司北京路证券营业部
乌鲁木齐市 -- 分支机构 代理有价证券买卖 是
新疆宏源信托投资股份有限公司上海斜土路证券营业部
上海市 -- 分支机构 代理有价证券买卖 是
新疆宏源信托投资股份有限公司保管箱服务中心
乌鲁木齐市 -- 分支机构 保管箱业务 是
新疆宏源建信发展公司
乌鲁木齐市 5000万元 孙 波 100％ 房地产开发 是
北海新宏源物业发展公司
广西北海市 200万元 刘 东 100％ 房地产开发 是
B.本公司的联营公司概况列示如下:
公司名称
注册地点 注册资本 法定代表人 拥有权益％ 经营范围
会计报表
是否合并
新疆宏源大厦物业管理有限公司*
乌鲁木齐市 50万元 原 涛 50％ 物业管理及服务
否
C.北海新宏源物业发展公司的子公司及联营公司概况列示如下:
公司名称
注册地点 注册资本 法定代表人 拥有权益％ 经营范围
会计报表
是否合并
北海宏富典当拍卖行公司*
广西北海市 250万元 罗小平 60％ 典当、小额
否
*北海宏富典当拍卖行本年度未正常营业,新疆宏源大厦物业管理公司虽有营业,但根据财政部财会字[1996]2号文规定,因该两公司资产、收入、利润低于本公司资产、收入、利润的10％,故未合并其会计报表。
五、合并会计报表主要项目注释:
1.货币资金
1997-12-31 1998-12-31
现金 627659.71 795639.12
银行存款 405146708.01 384287909.15
其他货币资金 15889352.00
421663719.72 385083548.27
2.存放同业
1997-12-31 1998-12-31
83300000.00 35300000.00
存放同业明细列示如下:
金额 约定还款日期 逾期年限
广州国投江信营业部 17500000.00 98.02.08 1年
海南赛格国投公司 17800000.00 97.04.05 1年
上述拆出资金均已逾期公司正加紧清欠。
本期收回拆出资金8,000,000.00元。另通过建总行与海南发展行清理债务,海南发展行以其发行的金融债券抵付本公司存放同业款 40000000.00元。该金融债券现托管于中央国债登记结算有限公司。
广州国投江信营业部拆放同业资金按13.33％利率计提半年利息,其余未计提利息收入。
3.短期贷款
1997-12-31 1998-12-31
年末余额 7990000.00 40000000.00
其中明细列示如下:
客户名称 金额 贷款条件 约定贷款期限 月利率(‰)
株洲庆云公司
20000000.00 信用 98.10.29-99.10.29 6.3525
湖北潜江恒达实业集团
20000000.00 信用 98.08.17-99.08.16 6.3525
上述均为本期新发贷款,期初贷款部分已归还,部分因已逾期而已转入“逾期贷款”帐项。
4.应收帐款
A.按帐龄列示如下:
帐龄 1997-12-31 1998-12-31
金额 占该帐项金额 金额 占该帐项金额
的百分比 的百分比
1年以内 15545078.18 23.94％ 36406017.75 49.61％
1年至2年 45536157.60 70.12％ 6396934.98 8.72％
2年至3年 2159715.56 3.33％ 24757429.29 33.74％
3年以上 1701765.54 2.61％ 5824391.46 7.93％
64942716.88 100％ 73384773.48 100％
B.按内容列示如下:
内容
1997-12-31 1998-12-31
金额 占该帐项金额 金额 占该帐项金额
的百分比 的百分比
应收自营库存证券利息
1533285.30 2.36％ 4722849.50 6.44％
应收投资收益
17223125.78 26.52％ 8779067.33 11.96％
应收短期贷款利息
2533809.95 3.90％ 2146383.22 2.92％
应收拆出资金利息
3430250.00 5.28％ 13686870.33 18.65％
应收租赁收入
1701765.54 2.62％ 1701765.54 2.32％
应收买入返售证券利息
32722896.67 50.39％ 22036698.00 30.03％
应收房屋租金收入
5279926.30 8.13％ 3308980.27 4.51％
应收其他项
517657.34 0.80％ 17002159.29 23.17％
64942716.88 100％ 73384773.48 100％
5.预付帐款
帐龄 1997-12-31 1998-12-31
金额 占该帐项金额 金额 占该帐项金额
的百分比 的百分比
1年以内 9463033.18 75.89％ 152632591.21 96.01％
1年至2年 422000.00 3.38％ 1178114.00 1.25％
2年至3年 1750000.00 14.04％
3年以上 833975.58 6.69％ 2583975.58 2.74％
12469008.76 100％ 156394680.79 100％
预付帐款本年比上年增加1154.27％,主要原因是本期预付北京金远大厦以及预付购并建行沈阳、海南信托六家营业部款62,000,000.00元所致。
6.其他应收款
A.按帐龄列示如下:
帐龄 1997-12-31 1998-12-31
金额 占该帐项金额 金额 占该帐项金额
的百分比 的百分比
1年以内 20150784.00 39.31％ 14509666.64 24.16％
1年至2年 206576.84 0.40％ 8410985.83 14.00％
2年至3年 30362488.49 59.23％ 42106.05 0.07％
3年以上 546485.00 1.06％ 37084157.11 61.77％
51266334.33 100％ 60046915.63 100％
B.欠款单位欠款额占应收款总额10％以上的明细列示如下:
债务人名称金额性质
深圳宏成电脑有限公司7,760,000.00往来款
新宏信证券业务总部上海办事处28,412,997.99详见附注八、3
从期末帐龄来看,该帐项帐龄偏长,其中上海办事处所挂款项已涉及经济案件,当事人仍在逃(详见附注八、3)。
7.短期投资
明细列示如下:
短期投资 1997-12-31 1998-12-31
202500000.00 201870000.00
1998年12月31日短期投资帐款中包括:
其中: 金额 投资 种类 本期 累计应收或
期限 计息 已收利息
广西北海宏富典当拍卖行
69450000.00 已逾期抵押 3000000.00
广州南光置业有限公司
25000000.00 已逾期契约
珠海万延公司
5000000.00 已逾期契约 85384.38 2844134.38
北海富源公司
20000000.00 已逾期契约 6048930.68
广东江门凌通公司
27500000.00 已逾期契约
广东中创
30000000.00 已逾期契约 2500000.00
广西北海企业外交协会
10000000.00 已逾期契约 1902000.00
北海华胜公司
10000000.00 已逾期契约 1847100.00
乌市德龙纺织贸易
370000.00* 170000.00 70000.00
珠海天冠公司
1000000.00 180000.00
广东惠州国际大厦
1200000.00 抵押 40000.00
北海成泰房地产公司
850000.00 已逾期抵押
建信自营户
1500000.00
以上短期投资均已到期。
*1本公司对乌市德龙纺织贸易公司投出本金100万元,本期收回63万
元,余款及收益已于1999年初收回。
8.自营库存证券
类别 1997-12-31 1998-12-31
证券成本年末参考市价
深A 112443825.44 91165870.13
沪A 113133664.48 86355402.92
新股 5125160.00 5125160.00
其中信托户申购 4844790.00 4844790.00
国债 534662258.88 507290025.08
其中代托管信托户国债 59870985.08 59870985.08
基金 63949492.37 44951500.00
829314401.17 734887958.13
自营库存证券按有关规定(详见附注二、7)提取了跌价损失准备金。
1998年年末自营库存证券较上年增长444.61％系自营股票和国债业务规模扩
大所致。
9.存货
1997-12-31 1998-12-31
新宏信大厦商品房未售 46234188.45 43048805.95
低值易耗品 139513.55 113833.87
46373702.00 43162639.82
10.买入返售证券
买入返售明细列示如下:
1997-12-31 1998-12-31
81178258.00 59036676.00
买入返还证券1998年12月31日余额中包含:
河南平顶山信托公司 12869470.00
建行沈阳信托公司 4000000.00
中创投资公司 8858418.00
河南焦作信托公司 4861835.00
河南洛阳信托公司 1535653.00
海南东方八所城市信用社 5000000.00
海南三亚国债服务部 5000000.00
辽宁国投证券部 9750000.00
中山证券公司 4600000.00
辽宁东方证券公司 2561300.00
买入返售业务是本公司以前年度通过国债回购市场向外拆出资金,月利率在10％-10.98％之间。
本公司1998年没有开展买入返售业务,而是逐步回收这些拆出资金,其中通过建总行统一清欠办清理债务二次。
本年度期末余额中除有2,561,300.00元为1995年到期未回收外,其余
均为1996年到期未收金额。
11.待摊费用
项目 1997-12-31 1998-12-31
房租 678293.00 257500.01
保险费 27926.09
软件费 123950.42
678293.00 409376.52
12.逾期贷款
逾期贷款明细列示如下:
1997-12-31 1998-12-31
- - 6450337.98
逾期贷款1998年12月31日中包含:
客户名称 金额 贷款条件 约定还款日 逾期年限
新疆鹏隆发展有限公司 2000000.00 抵押
新都精金珠宝行 400000.00 担保 96.02.22 2
东方经济贸易公司 2000000.00 担保 96.08.06 2
五家渠绒毛厂 1000000.00 担保 91.12.30 3年以上
团结联营商场 145665.30 担保 89.05.24 3年以上
乌市精邦置业公司 64672.68 担保 95.09.06 3年以上
新疆盐湖化工厂 840000.00 担保 98.07.16 1
6450337.98
本年逾期贷款均由上年中长期贷款转入。除新疆盐湖化工厂外,其余贷款逾期多年,本年度未计贷款利息。
上述客户中,五家渠绒毛厂贷款已涉诉讼,详见附注八.2。
13.租赁资产
租赁资产明细项目列示如下;
1997-12-31 1998-12-31
29195597.76 28085597.76
租赁资产1998年12月31日余额中包含:
客户名称 金额 约定到期日 逾期年限
新疆盐湖化工厂 1520000.00 94.09.28 3年以上
新疆吐鲁番运输公司 260200.00 94.11.04 3年以上
乌市集装箱公司* 126305397.76 -- 3年以上
28085597.76
1998年本公司收回新疆建材运输公司租赁资产1,110,000.00元及租赁收益635,831.75元。年末余额计28,085,597.76元均已逾期,本期未计提租赁收益。
*1乌市集装箱公司款项已涉诉讼,详见附注八.6
14.长期股权投资
1997-12-31 本期增加 本期减少 1998-12-31
股票投资*
14762415.17 4762415.17
其他股权投资*
220509000.00 65850000.00 86359000.00
25271415.17 65850000.00 91121415.17
*1股票投资的明细列示如下:
单位名称 股份类别 股数 金额
原水股份 法人股 201250 657552.06
中川国际 法人股 65250 569297.31
复华实业 法人股 92400 592442.68
四药股份 法人股 180394 502699.34
隧道股份 法人股 522968 1500691.50
武汉长印 法人股 122866 622568.64
益民百货 法人股 53550 181867.64
天津海运 法人股 13442 135296.23
4762415.17
*2其他股权投资的明细列示如下:
单位名称 持股数 占有权益 金额
新疆友好商场股份有限公司
300000 0.375％ 540000.00
新疆证券公司
10300000 8.2％ 10300000.00
陕西彩虹显示器件股份有限公司
2000000 0.67％ 3020000.00
陕西西北五棉实业股份有限公司
3930825 1.01％ 4830000.00
陕西精密合金实业有限公司
900000 0.545％ 1719000.00
新疆北方工贸联营有限公司
100000 5.56％ 100000.00
新疆希望投资咨询 85％ 850000.00
新疆中华大饭店 1％ 3000000.00
24359000.00
15.长期债权投资
1997-12-31 本期增加 本期减少 1998-12-31
其他债券投资
8639000.00 40000000.00 - - 48639000.00
其他债券投资明细列示如下:
债券种类 面值 购入金额 到期日 累计应收利息
海南国际租赁公司
6239000.00 6239000.00 2001.01.08 432000.00
海南赛格国际信托公司
2400000.00 2400000.00 1999.12.25 1123000.00
海南发展银行
40000000.00 40000000.00 2000
48639000.00 48639000.00 1555000.00
16.其他长期投资
1997-12-31 本期增加 本期减少 1998-12-31
其他长期投资*
2188716260.95 - - 3540000.00 185176260.95
其他长期投资的明细列示如下:
单位 内容 占有权益 到期日 金额
新疆资金融通中心
会员基金 4.44％ 2000000.00
新疆畅兴房地产
契约性投资 1995.81 0000000.00
乌市集装箱公司
合营 12％ 2002.9 2400000.00
浙江富春湾开发区*1
开发房地产 1998.2 59574149.45
海南新亚房地产公司
开发房地产 18580000.00
海南鸿扬实业公司
契约性投资 1998.5 25000000.00
建行山东信托公司烟台办
房地产开发 10000000.00
宏源大厦物业公司
合营 50％ 250000.00
北海宏富典当行 合营 60％ 1500000.00
澳门新建丰公司 房地产开发 55545286.55
北海《企业交流》报社 100000.00
其他 226824.95
185176260.95
*1浙江富春湾开发区项目为甲方———浙江富阳富春江房地产开发公司,乙方———新疆塔里木房地产开发公司,丙方———中国人民建设银行新疆信托投资公司(新宏信原称),丁方———丽通发展有限公司(香港)四方合作开发春江花园高级别墅村项目,并就此成立杭州天富房地产开发有限公司,其中甲方负责全部设立工作,而乙、丙、丁三方各负责50％、40％、10％出资。
17.固定资产及累计折旧
年初数 本年增加 本年减少 期末数
固定资产原值:
房屋及建筑物 79719141.91 13281621.03 363726.49 92637036.45
机器设备 33647605.24 626678.87 1157750.44 33116533.67
运输工具 5038415.72 2211880.00 7250295.72
电子设备及其它
4006329.05 3197508.64 417716.74 6786120.95
122411491.92 19317688.54 1939193.67 139789986.79
累计折旧:
房屋及建筑物 596615.05 891667.16 15027.28 1473254.93
机器设备 7376101.74 3130886.02 535604.79 9971382.97
运输工具 1005456.72 1090486.78 2095943.50
电子设备及其它 124219.65 1975701.14 70594.16 2029326.63
9102393.16 7088741.10 621226.23 15569908.03
固定资产净值 113309098.76 124220078.76
18.无形资产
1998-12-31
类别
原始金额 年初数 本年增加 本年转出 本年摊销 年末数
交易所席位费
8210000.00 8410000.00 200000.00 8210000.00
软件系统
2978610.00 2234351.48 481704.00 296301.38 2419754.10
中继线
1921043.45 1664375.02 112928.00 1777303.02
电话委托系统
258880.00 258880.00 258880.00
用电使用权
70500.00 21150.00 587.50 20562.50
13439033.45
12329876.50 853512.00 200000.00 296888.88
12686499.62
19.开办费
项目 年初余额 本年增加 本年摊销 年末余额
开办费 1160092.91 - 199753.84 960339.07
20.长期待摊费用
项目 年初余额 本年增加 本年摊销 年末余额
长期待摊费用开办费
22572539.79 3579308.51 5251676.36 20900171.94
21.短期借款
借款类别
年初数 年末数 借款期限 月利率 备注
银行借款
其中:抵押
担保
10000000.00 已还款
市建行一支行
4000000.00 98.03.04～98.09.03 6.375‰
已展期至99.12.31
20000000.00 98.05.22～99.05.21 6.6‰
其中:抵押
担保
9000000.00 9000000.00 95.12.18～96.12.18 17.6‰
已逾期
合计
19000000.00 33000000.00
22.短期存款
利率月
定期 活期 合计 活期 定期
营业部 33246131.04 8603238.88 41849369.92 1.45‰ 6.25‰
23.保证金存款
1997-12-31 1998-12-31
453341019.52 637427431.94
股民保证金存款余额年末比年初增长40.61％系因公司代理有价证券业务规模的扩大。
24.拆入资金
单位
年初数 年末数 借款期限 月利率
中国建设银行新疆区分行
216000000.00 450000000.00 1998.7.1～1999.6.30 7.5‰
25.卖出回购证券款
1997-12-31 1998-12-31
105700000.00 482000000.00
卖出回购证券款系通过国债回购市场以券融资用于公司的自营业务。
26.应付帐款
1998-12-31
暂收配股红利款 143567.62
应付天山股份募股资金款 21269674.34
应付利息 52921637.37
国债兑付手续费 1573671.79
国债贴现款 500358.00
其他 6425137.08
82834046.20
期末无应付占本公司股份5％以上股东的款项。期末余额比期初余额增加的主要原因是本期计取各项拆入资金和借款的利息支出3743万元和暂占用天山股份募股资金2127万元。
27.预收帐款
1998-12-31
租金 1231687.69
其他 16000.00
1247687.69
28.其他应付款
1998-12-31
教育费附加 18977.95
工会经费 96968.30
待业保险费 114892.89
押金 169075.78
其他 348395.61
748310.53
29.应付股利
股东姓名 内容 1998-12-31
中国信达信托投资公司
欠付1996年分红派息款 3285175.00
30.预提费用
1998-12-31
再受益92(五)利息 121884.00
股民存款利息 2558163.48
水电费 112000.00
房租 229600.00
中继线 176624.00
3198271.48
31.应交税金
1998-12-31
营业税(国) 300485.47
营业税(地) 1123200.16
城建税 24994.49
所得税 4629995.56
个人所得税 21912.53
6100588.21
32.股本
本年变动增减
年初数 比例 送股公 积金转股 小计
年末数 比例
一、尚未流通股份
1.发起人股份
111375000.00 49.59％ 16706250.00 38981250.00 55687500.00
167062500.00 49.59％
2.法人股份
47190000.00 21.01％ 7078500.00 16516500.00 23595000.00
70785000.00 21.01％
尚未流通股份合计
158565000.00 70.60％ 23784750.00 55497750.00 79282500.00
237847500.00 70.60％
二、已流通股份
1.境内上市的人民币
66000000.00 29.40％ 9900000.00 23100000.00 33000000.00
99000000.00 29.40％
普通股
三、股份总额
224565000.00 100％ 33684750.00 78597750.00 112282500.00
336847500.00 100％
本公司年末股本总额比期初增加112282,500股,系实施1997年送转股本所致。
33.资本公积
项目 1997-12-31 本年增加 本年减少 1998-12-31
股本溢价
142742721.43 - 78597750.00 64144971.43
资产评估增值
423587.25 - - 423587.25
143166308.68 - 78597750.00 64568558.68
资本公积减少系1997年资本公积金按10:3.5转增股本所致。
34.盈余公积
项 目 1997-12-31 本年增加 本年减少 1998-12-31
法定盈余公积金
19781854.61 10665447.48 - 30447302.09
任意盈余公积金
6984336.06 - - 6984336.06
法定公益金
9807464.20 5332723.74 - 15140187.94
36573654.87 15998171.22 - 52571826.09
本年增加数系按本年税后净利的10％和5％分别提取的法定公积金和法定公益金。
35.未分配利润
分配比例 1998年
年初余额 39780140.61
本年合并净利润 106654474.76
其中:利润分配
1.提取法定盈余公积 10％ 10665447.48
2.提取法定公益金 5％ 5332723.74
转作股本的普通股股利 33684750.00
年末余额 96751694.15
*根据董事会关于1997年利润分配方案,并经股东大会通过,分别按税后利润10％和5％计提法定公积金和公益金后,以1997年末股本224,565,000股为基数按每10股送红股1.5股。
根据本公司董事会关于1998年利润预分配方案,分别按税后净利润10％和5％计提法定公积金和公益金后,以1998年末股本336,847,500股为基数拟按每10股送红股2.5股,并按10:1.5的比例以资本公积金转增股本。
36.主营业务收入
项目 1997年 1998年
利息收入 1358375.48 2002910.47
金融企业往来收入 21268027.86 19115126.30
手续费收入 64009919.13 40232996.11
证券销售差价收入 62077609.40 21647536.38
证券发行差价收入 816832.58 5290000.00
融资租赁收入 10000.00 635831.75
149540764.45 88924401.01
37.主营业务成本
项目 1997年 1998年
利息支出 40792071.53 37113287.90
金融企业往来支出 32544122.65 24178880.00
手续费支出 - 113994.11
营业费支出 37052824.26 50777824.12
110389018.44 112183986.13
38.投资收益
1998年
短期投资 长期投资 合计
股权投资收益 - 59100.00 59100.00
债券投资收益 102914221.97 1555000.00 104469221.97
其他债权投资收益 6513257.89 3565895.00 10079152.89
开平房地产公司 21375.00 - -
珠海正延公司 85384.38 - -
乌市出租公司 100000.00 - -
北海宏富典当行 4906498.51 - -
海商新亚房产公司 - 3470000.00 -
新疆融资中心 - 95895.00 -
德龙公司 70000.00 - -
乌市建达信经济发展公司
1330000.00 - -
109427479.86 5179995.00 114607474.86
39.其他营业收入
1997年 1998年
买入返售证券收入 4184925.00
房地产销售收入 15933585.89 4380318.52
房地产租金收入 - - 9585736.73
物业管理收入 - - 2418979.13
海南、沈阳信托营业部
托管费收入* - - 15000000.00
其他 1791653.93 169140.15
21910164.82 31554174.53
*根据中国建设银行建总函[1998]252号《关于暂由新宏信托管“海南恒源”和“沈建投”所属证券营业部的函》和中国建设银行总函[1998]251号《关于暂由新宏信托管“海南恒源”和“沈建投”所属证券营业部的通知》及与建设银行海南省信托投资公司建设银行沈阳市信托投资股份有限公司签订委托协议书,所属的六家营业部在完成购并前由本公司托管本年度收取建行海南信托三家营业部下半年托管费9,000,000.00元沈阳信托三家营业部下半年托管费6,000,000.00元。
40.其他营业支出
1997年 1998年
卖出回购业务支出 2856096.67 708533.35
房地产销售成本 16634838.57 3185382.50
房地产出租成本 1513785.79
物业管理支出 423782.73
其他 7696640.54 129739.89
27187575.78 5961224.26
41.其他业务利润
1997年 1998年
(5277410.96) 25592950.27
42.财务费用
1997年 1998年
银行借款利息支出 4757594.83 3932125.42
减:银行存款利息收入 11509.62 1607554.28
加:银行手续费支出 591.32 441.80
4746676.53 2325012.94
43.营业外收入
1997年 1998年
罚款收入 19482.06 442246.00
交易所退费 532509.09
无须偿还之应付款项 3263238.18
固定资产清理收入 387403.29 39838.75
406885.35 4277832.02
44.营业外支出
税种 1997年 1998年
罚款支出 5441756.58
捐赠支出 106112.46 55000.00
处理固定资产损失 14728.22 29501.52
其他支出 49866.10
5612463.36 84501.52
45.支付与其他经营活动有关的现金
帐项 内容 1998年
营业费用 业务宣传费 3762337.89
营业费用 业务招待费 2286724.79
营业费用 差旅费 2368381.64
营业费用 审计、诉讼、保险费 1136943.98
六、分行业资料
行业
营业收入 营业成本
上年数 本年数 上年数 本年数
营业毛利
上年数 本年数
证券业务 132883568.65 195283900.16 50376849.24 59927976.84
82506719.41 135355923.32
房地产业务
18849773.18 14116999.42 25046905.44 6777452.69
(6197132.26) 7339546.73
信托和结算业务
65243934.11 44342832.81 66899516.07 72422475.79
(1655581.96) (28079642.98)
公司内行业间相
互抵减
18657681.99 18657681.99
216977275.94 235086050.40 142323270.75 120470223.33
74654005.19 114615827.07
七、关联方关系及其交易
(1)存在控制关系的关联方:
企业名称
注册地址 主营业务 与本企 经济性质 法定代表人
业关系 或类型
中国信达信托投资公司
北京市西长 信、委托业务各 本公司之 国有金融机构 陈玉华
安街28号 项投资业务及有 控股公司
价证券等业务
(2)存在控制关系的关联方的注册资本及其变化
企业名称 年初数 本年增加数 本年减少数 年末数
中国信达信托投
资公司 350000000.00 350000000.00
(3)存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化
股东名称
年初数 本年增加 本年减少 年末数
金额 ％ 金额 ％ 金额 ％ 金额 ％
中国信达信托投资公司
98230000.00 43.74 49115000.00 43.74 147345000.00 43.74
(4)不存在控制关系的关联方关系的性质
企业名称 与本企业的关系
新疆维吾尔自治区电力局 本公司之股东
广东中创科技设备租赁公司 本公司之股东
深圳宏成电脑有限公司 本公司之股东
新疆生产建设兵团 本公司之股东
宝安集团股份有限公司 本公司之股东
新疆宏源大厦物业管理有限公司 本公司之联营公司
北海宏富典当拍卖行 子公司之联营公司
(5)关联方应收、应付款项余额
1997-12-31 1998-12-31 占全部应收(付)款
项余额的比重(％)
企业名称 金额 金额 1997-12-31 1998-12-31
应收帐款
其中:广东中创科技设备租赁公司
4160000.00 6.41％
北海宏富典当拍卖行
6970075.00 8125603.00 10.73％ 11.07％
其他应收款
其中:广东中创科技设备租赁公司
7760000.00 7760000.00 15.14％ 12.44％
北海宏富典当拍卖行
600000.00 0.96％
短期投资
其中:广东中创科技设备租赁公司
30000000.00 30000000.00 14.81％ 14.86％
北海宏富典当拍卖行
17450000.00 17450000.00 8.62％ 8.64％
应付股利
其中:中国信达信托投资公司
3285175.00 3285175.00 100％ 100％
八、或有事项
项目 性质 金额 对报告期或报告期后
公司财务状况的影响
1、本公司接受中国人民保险公
司新疆分公司委托将其存款指
定贷出,至1994年12月31日止
应收本息逾期未能收回。中国人
民保险公司新疆分公司已向新
疆维吾尔自治区高级人民法院
起诉,要求本公司承担经济责
任,新疆区高院判决人保公司胜
诉,本公司不服新疆区高院判
决,继续向最高人民法院提出上
诉。
未决诉讼 8968639.00 可能对报告期后损益造成影响。
2、新疆五家渠绒毛厂逾期未归
还其由新疆维吾尔自治区保险
公司担保的本公司贷款,本公司
提出起诉并胜诉,但债务人已申
请破产,判决程序执行中止,法
院正处理本案。
未决诉讼 1000000.00 可能对报告期后损益造成影响。
3、1995年内审发现本公司上海
股票自营业务资金方面存在重
大问题,因事件涉及经济案件,
已提请司法部门依照法律程序
处理,因当事人至令仍未归案,
此案本年仍在处理中。
未决诉讼 28412997.99 可能对报告期后损益造成影响。
4、本公司就湛江市商业银行对
本公司1996年6月4日存入大
额存单发生支付困难而向湛江
市中级人民法院提出起诉,法院
尚未判决。
未决诉讼 11582000.00 可能对报告期后损益造成影响。
5、本公司购入海南赛格国际信
托投资公司返售国债,对方到期
无力回购。经双方协商改为资金
拆借合同后对方仍未履行合同
还款。本公司已向新疆高院诉
讼,经法院调解由对方分期偿还
本金和利息
