第一节 重要提示及目录 一、重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本季度财务会计报告未经审计。 陕西省国际信托投资股份有限公司董事会 第二节 公司基本情况 一、公司基本情况 1、股票上市交易所：深圳证券交易所 股 票 简 称：陕国投A 股 票 代 码：000563 2、公司法定代表人： 孙志诚 公司董事会秘书： 胡梦琪 授权代表: 黎惠民 联系地址:陕西省西安市环城东路南段8号 联系电话：（029）3239354 3224277 传 真：（029）3239354 公司注册及办公地址：陕西省西安市环城东路南段8号 邮政编码：710048 公司国际互联网网址：http://www.siti.com.cn 电子信箱：：sgtbgs@263.net 3、公司选定的信息披露报纸：《中国证券报》、《证券时报》 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址： http://www.cninfo.com.cn 公司季度报告备置地点：公司董事会办公室 二、主要财务指标 项 目 报告期 2002年1－9月 净利润 （元） 21,130,632.56 扣除非经常性损溢后的净利润（元） 21,081,075.31 净资产收益率 (％) 3.96 每股收益（元） 0.067 2002年9月30日 年初数 股东权益（元） 532,749,841.33 511,619,208.77 每股净资产（元） 1.70 1.63 调整后每股净资产（元） 1.56 1.45 注:扣除的非经常性项目和金额如下： 项目 金额(元) 收入 处理固定资产净收益 50,708.26 罚没收入 5,000.00 印花税返还 46,790.16 其 他 43,201.04 合 计 145,699.46 支出 固定资产盘亏 4,420.09 处理固定资产净损失 48,510.00 证券交易差错损失 5,506.78 其 他 37,705.34 合 计 96,142.21 收支净额 49,557.25 第三节 股本变动和主要股东持股情况 报告期内公司股份总额和结构无变化，截止报告期末公司共有股东79,002人，持有公司股份前十名股东如下： 股东名称 本期增减 所持股数（股） 占总股份比例（％） 性质 陕西省财政厅 153,340,466 48.81 国家股 深圳市深华集团公司 10,800,000 3.44 法人股 陕西省交通厅 7,020,000 2.23 国家股 陕西省保险公司 5,400,000 1.72 法人股 鸿阳证券投资基金 ＋1,593,800 1,593,800 0.50 流通股 远东机械制造公司 1,080,000 0.34 法人股 国营庆安设备公司 1,080,000 0.34 法人股 西安咸阳国际机场 972,000 0.30 法人股 陕西省邮电管理局 842,400 0.26 法人股 贺红梅 ＋628,500 628,500 0.20 流通股 说明: （1）陕西省财政厅持有本公司5％以上股份，所持股份在报告期内未冻结和质押。 （2）陕西省财政厅、陕西省交通厅代表国家持有股份。 （3）公司法人股东的持股比例均未超过10％。 （4）陕西省财政厅为公司的控股股东，报告期内未发生变更。 （5）上述国家股股东、法人股股东所持股份本报告期内未发生变化，无冻结和质押。第四节 经营情况的回顾与展望 一、公司经营情况概述 报告期内公司完成了信证分业，由我公司控股的西北地区最大的健桥证券公司已正式开业运营。在不断清理压缩原有业务的同时，公司积极拓展信托业务，7月18日《信托投资公司资金信托管理暂行办法》实施后，我公司推出了首期资金信托产品，目前经营运作势头良好。为了确保平稳地发展，公司一面全力支持公司子公司的房地产开发和销售，一面积极拓展新的业务领域，千方百计增加公司收入，取得了一定的经济效益。截止2002年9月30日，公司实现主营业务收入 11,981 万元，税后利润2,113 万元。随着信托行业有关法规的实施，对公司经营环境的改善和经营业绩的提高将产生积极而深远的影响； 二、主要投资项目进展情况 1、 公司在报告期内无募集资金的使用或报告期之前募集资金的使用延续到 报告期内的情况。 2、 公司作为主发起人,以评估后的原证券资产发起成立的健桥证券公司已经中国证监会批准开业，自七月份开始公司将原证券资产作为长期投资核算（权益法），不再合并原证券部门的报表。 三、 经营成果及期末财务状况 （一） 经营成果方面 1、主营业务收入、主营业务利润及净利润情况 金额单位人民币：万元 2002年1－9月 主营业务收入 11,981 主营业务利润 6,637 净 利 润 2,113 2、主营业务利润、期间费用、投资收益和营业外收支净额在利润总额中的比例变化情况 金额单位人民币：万元 2002年1－9月 2002年1－6月 金额 占利润总额比例（％） 金额 占利润总额比例（％） 增减（％） 主营业务利润 6,637 262.64 6,289 248.28 5.78 其他业务利润 0 0 0 0 期 间 费 用 5,591 221.25 4,742 187.21 18.18 投 资 收 益 1,503 59.48 1,010 39.87 49.18 补 贴 收 入 0 0 0 0 营业外收支净额 －22 －0.87 －24 －0.94 7.44 利 润 总 额 2,527 100 2,533 100 注:本报告期较前一报告期变动原因是 （1）主营业务利润占利润总额比例较上期增加的原因是本报告期的主营业务收入增长； （2）投资收益占利润总额比例较上期增加的主要原因是本报告期陆续收到了被投资单位的分红和本公司今年的短期投资产生了效益； （3）期间费用占利润总额比例较上期增加的原因是本报告期的利润总额与上期基本持平所致； （4）本报告期公司没有重大季节性收入及支出和重大非经常性损益等。 （二）财务状况 金额单位人民币：万元 2002年9月30日 2001年12月31日 增减（％） 金额 在期末总资产中的比例（％） 金额 在期末总资产中的比例（％） 货币资金 35,842 13.78 162,518 41.51 －66.80 应收帐款 1,832 0.70 2,355 0.60 16.67 应收利息 2,542 0.97 2,713 0.69 40.57 其他应收款 16,583 6.37 9,236 2.36 169.91 短期投资 66,073 25.41 27,133 6.93 266.67 存 货 41,103 15.80 42，619 10.88 45.22 长期投资 38,142 14.66 18,068 4.61 218.00 固定资产净额 1,647 0.63 14,538 3.71 －83.01 总 资 产 260,017 100 391,520 100 － 注:资产项目变化的原因是 (1) 货币资金在期末总资产中的比例较年初减少主要是信证分业后报告期不再含证券部门的客户保证金所致； (2) 应收帐款、应收利息、存货等在期末总资产中的比例较年初增加主要是公司信证分业后公司总资产有较大幅度的减少所致; (3) 短期投资在期末总资产中的比例较年初增加一是公司加大了对国债的投资，二是信证分业后公司总资产有较大幅度的减少所致； (4) 其他应收款在期末总资产中的比例较年初增加一是公司暂付“武士债券”8500万元，二是信证分业后公司总资产有较大幅度的减少所致； (5) 长期投资在期末总资产中的比例较年初增加一是公司将原有的证券资产投入了由公司发起设立的健桥证券公司，二是公司信证分业后公司总资产有较大幅度的减少所致； （6）固定资产在期末总资产中的比例较年初减少一是公司将部分固定资产投入了健桥证券公司，二是公司信证分业后公司总资产有较大幅度的减少所致； (7)本报告期公司无重大委托理财、资金借贷事项； (8)本报告期公司无新的重大逾期债务发生。 （三）或有事项与期后事项 1、报告期内，公司诉西安秦陵蜡像馆有限公司偿还1800万元贷款一案2002年9月26日已经最高人民法院终审判决，我公司胜诉[（2002）民二终字第45号〗（详情见2002年10月9日《中国证券报》、《证券时报》）。 2、 报告期内，公司无重大对外担保事项； 3、报告期内，公司无重大资产负债表日后事项。 （四）其他事项 报告期内公司无重大资产收购及出售事项、也无企业购并事项。第五节 财务会计报告(未经审计) 1、 本财务会计报告未经审计。 2、 会计报表 简要合并资产负债表 编制单位：陕西省国际信托投资股份有限公司 2002年9月30日 单位：万元 项目 报告期期末数 年初数 项目 报告期期末数 年初数 流动资产 208,680 343,918 流动负债 195,925 320,871 长期投资 38,142 18,068 长期负债 10,764 19,436 贷款及租赁款 11,548 11,877 固定资产净额 1,647 14,538 少数股东权益 53 51 无形及其他资产 3,119 股东权益 53,275 51,162 资产总计 260,017 391,520 负债及所有者 260,017 391,520 权益总计 简要合并利润表 编制单位：陕西省国际信托投资股份有限公司 2002年1－9月 单位：万元 项 目 报告期 年初至报告期期末 主营业务收入 2,369 11,981 主营业务利润 348 6,637 其他业务利润 － － 期间费用 849 5,591 投资收益 493 1503 营业外收支净额 2 －22 所得税 －180 412 少数股东收益 2 净利润 174 2,113 3、 财务报表附注 （1） 由于公司控股的健桥证券公司已经中国证监会批准开业，自七月份开始公司将原证券资产作为长期投资核算（权益法），不再合并原证券部门的报表。 （2）与前一报告期相比本报告期会计政策、会计估计均未发生变化； （3）本季度财务报告采用的会计政策与中期财务报告无差异。第六节 备查文件目录 1、载有董事长亲笔签名的季度报告文本； 2、载有法定代表人、总会计师、会计机构负责人签名并盖章的会计报表（利润表和资产负债表）； 3、报告期内本公司在《中国证券报》、《证券时报》上刊登的各类文件、公告。 陕西省国际信托投资股份有限公司 2002年10月22日
