陕西省国际信托股份有限公司
             2016年度独立董事述职报告
                       独立董事：王晓芳

各位股东：

    作为陕西省国际信托股份有限公司（以下简称“公司”）第七届

董事会的独立董事，本人2016年度严格按照《公司法》、《证券法》、

《信托公司管理办法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立

独立董事制度的指导意见》等有关法律、法规的规定以及公司《章程》、

公司独立董事相关制度的要求，恪尽职守、勤勉尽责。出席公司董事

会和股东大会会议，关心公司经营状况，关注公司发展，对重大事项

发表了客观、公正的独立意见。现将2016年度的履职情况汇报如下：

   一、 出席董事会及股东大会情况

    报告期内公司共召开了13次董事会，本人出席了全部会议。在会

议召开前，认真审阅每个议案和每件事项，为参加会议做好充分的准

备工作。本着勤勉务实和诚信负责的原则，积极参与讨论并提出合理

化建议，发表独立意见。

    二、出席董事会下属委员会会议情况

    作为公司董事会提名委员会、薪酬与考核委员会、风险管理与审

计委员会委员，本人参加了专项委员会 2016 年度的所有会议，履行

了职责。关注公司高级管理层的执行力，参与公司高级管理层的选聘；

组织对高级管理人员进行绩效考核，并向股东大会报告考核情况；监

督公司财务报表和内控制度的完整性、内部审计功能的有效性；监督

                               1
注册会计师对公司财务报表的年度独立审计，监督公司业务经营的合

规性；监督公司信息披露控制和程序的执行及其有效性；监督关联交

易的公平和公正性；履行了委员会工作细则规定的职责。

    三、发表独立意见的情况
    作为公司独立董事，2016年度，我对下列事项发表了独立意见：
   1、关于对公司 2015 年度利润分配预案的独立意见
   2、关于对公司 2015 年度内部控制评价报告的独立意见
   3、关于续聘 2016 年度财务报表和内部控制审计机构的独立意见
   4、关于公司对外担保及执行相关规定的专项说明及独立意见
   5、关于对公司进行证券投资的意见
   6、关于预计2016年度日常关联交易金额事项的独立意见
    7、关于第一大股东及其关联方资金占用及对外担保情况的专项
说明和独立意见
   8、关于2015年度高级管理人员薪酬的独立意见
   9、关于提名公司第八届董事会董事候选人的独立意见
   10、关于聘任公司高级管理人员的独立意见
   11、对《关于“以自有资金认购信托计划”的议案》的独立意见
   12、关于公司第一大股东及其他关联方占用公司资金及公司对外
担保情况的专项说明的独立意见

    四、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作

    1、关注公司信息披露工作和公众传媒对公司的报道，了解监管

机构、外部审计机构和公众对公司的评价，对公司发展提出自己的意

见和建议。

    2、从保护社会公众股东合法权益出发，关注公司运行情况、管

                               2
理层对董事会决议落实情况，内部控制制度的建立健全情况、治理结

构的完善情况，运用专业知识，发表专业意见。

    3、加强学习，提高履职能力。履职期间，坚持结合新的经济金

融形势不断学习《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董

事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司董事行为指引》、《信

托法》以及《信托公司管理办法》等法律和相关文件，积极参加管理

机构组织的培训，努力提升自己的政策水平和履职能力。




                                         2017年3月7日




                               3