陕西省国际信托股份有限公司
             2016年度独立董事述职报告

                       独立董事：张俊瑞

各位股东：

    作为陕西省国际信托股份有限公司（以下简称“公司”）第七届

董事会的独立董事，本人2016年度严格按照《公司法》、《证券法》、

《信托公司管理办法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立

独立董事制度的指导意见》等有关法律、法规的规定以及公司《章程》、

公司独立董事相关制度的要求，恪尽职守、勤勉尽责。出席公司董事

会和股东大会会议，关心公司经营状况，关注公司发展，对重大事项

发表了客观、公正的独立意见。现将2016年度的履职情况汇报如下：

    一、出席董事会及股东大会情况

    报告期内公司共召开了13次董事会，本人应参加9次，本人实际

参加全部9次会议，其中现场出席4次，以通讯方式参加5次。在会议

召开前，本人能认真审阅每个议案和每件事项，为参加会议做好充分

的准备工作。本着勤勉务实和诚信负责的原则，积极参与讨论并提出

合理化建议，发表独立意见。

    二、出席董事会下属委员会会议情况

    作为公司董事会风险管理与审计委员会委员、信托委员会委员，

本人参加了风险管理与审计委员会、信托委员会 2016 年度的所有会

议，勤勉履行了职责。具体包括：报告期内第八届董事会风险管理与
审计委员会共的三次会议：

    2016年4月27日，董事会风险管理与审计委员会召开第一次会

议，审议通过了《2016年第一季度报告全文及摘要》；

    2016年8月28日，董事会风险管理与审计委员会召开第二次会

议，审议通过了《2016年半年度报告全文及摘要》；

    2015年10月24日，董事会风险管理与审计委员会召开第三次会

议，审议通过了《2016年第三季度报告全文及摘要》。

    报告期内，还参加了信托委员会召开的专门会议。

    本人认真关注公司年度和中期财务报告编制的公允性，与主审会

计师事务所进行了有效沟通，参与讨论了会计师事务所的年报审计计

划，能够认真监督公司财务报表和内控制度的完整性、内部审计功能

的有效性；监督注册会计师对公司财务报表的年度独立审计，监督公

司业务经营的合规性；监督公司信息披露控制和程序的执行及其有效

性；监督关联交易的公平和公正性；履行了委员会工作细则规定的职

责。

       三、发表独立意见的情况
    作为公司独立董事，2016年度，我对下列事项发表了独立意见：

    1、关于聘任公司高级管理人员的独立意见

       2、关于对 2016 年第 1 季度报告的独立意见

       3、对《关于“以自有资金认购信托计划”的议案》的独立意见

    4、关于公司“十三五”发展规划的独立意见

    5、关于公司第一大股东及其他关联方占用公司资金及公司对外
担保情况的专项说明的独立意见

    四、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作

    1、关注公司信息披露工作和公众传媒对公司的报道，了解监管

机构、外部审计机构和公众对公司的评价，对公司发展提出自己的意

见和建议。

    2、从保护社会公众股东合法权益出发，关注公司运行情况、管

理层对董事会决议落实情况，内部控制制度的建立健全情况、治理结

构的完善情况，运用专业知识，发表专业意见。

    3、加强学习，提高履职能力。履职期间，坚持结合新的经济金

融形势不断学习《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董

事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司董事行为指引》、《信

托法》以及《信托公司管理办法》等法律和相关文件，积极参加管理

机构组织的培训，努力提升自己的政策水平和履职能力。




                                       2017年3月7日