陕西省国际信托股份有限公司 2016 年度持续督导期间
年度保荐工作报告（修订稿）
中信证券股份有限公司于 2017 年 3 月 21 日在深圳证券交易所网站和巨潮资
讯网上刊登了《陕西省国际信托股份有限公司 2016 年度持续督导期间年度保荐
工作报告》。由于上述报告未包含 2016 年中国证监会和深圳证券交易所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况，中信证券股份有限公司对
原报告进行了补充修订（详见 “四、其他事项 2.报告期内中国证监会和本所对
保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况”）。除上述修订外，
报告的其它内容不变，对因上述修订给投资者带来的不便深表歉意。修订后的
2016 年度持续督导期间年度保荐工作报告全文如下：
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：陕国投 A
保荐代表人姓名：郭强 联系电话：010-6083 6982
保荐代表人姓名：马小龙 联系电话：010-6083 8493
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的 是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
1
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报
是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
无
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 不适用
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
2
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2016 年 12 月 26 日
（3）培训的主要内容 深圳证券交易所主板上市公司持
续督导相关法规培训（包括《深圳证
券交易所股票上市规则》、《深圳证券
交易所交易规则》、《深圳证券交易所
主板上市公司规范运作指引》、《深圳
证券交易所上市公司信息披露工作考
核办法》等）
11.其他需要说明的保荐工作情况 不适用
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人
无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中 无 不适用
3
介机构配合保荐工作的情
况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．陕煤化集团关于避免下属西安
开源国际投资有限公司与陕国投
是 不适用
在开展金融股权投资领域产生同
业竞争的承诺
2．陕煤化集团关于股份限售期的
是 不适用
承诺
3．陕煤化集团关于保持发行人独
是 不适用
立性的承诺
4. 陕煤化集团关于规范本次发行
后陕煤化集团与陕国投的关联交 是 不适用
易的承诺
5. 陕煤化集团关于持股意向的承
是 不适用
诺
6. 华宝信托有限责任公司、财通基
金管理有限公司、泰达宏利基金管
理有限公司、申万菱信（上海）资
是 不适用
产管理有限公司、中节能资本控股
有限公司、中广核财务有限责任公
司、创金合信基金管理有限公司关
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于股份限售期的承诺
7. 陕煤化集团不越权干预公司的
经营管理活动，不侵占公司利益的 是 不适用
承诺
8.公司第八届董事会全体董事、高
级管理人员关于非公开发行摊薄 是 不适用
即期回报事项的填补回报措施
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本 2016 年度，存在以下中国证监会（包括派出
所对保荐机构或者其保荐的 机构）和贵所对本保荐机构或者保荐的公司采取
公司采取监管措施的事项及 监管措施的事项：
整改情况 1、2016 年 3 月 16 日，中国证监会福建监管
局对本保荐机构泉州宝洲路营业部出具《关于对
中信证券股份有限公司泉州宝洲路证券营业部采
取出具警示函措施的决定》（行政监管措施决定书
【2016】3 号），指出中信证券泉州宝洲路营业部
存在员工违规为客户融资提供便利的问题。本保
荐机构此前已根据福建证监局的要求认真开展了
自查自纠工作，收到上述监管函件后，高度重视，
对相关责任人进行公司内部通报批评并处以经济
处罚，并深刻总结反思，汲取教训以杜绝此类事
件再次发生。
2、2016 年 11 月 25 日，中国证监会山西监管
局出具《关于对山西东杰智能物流装备股份有限
公司采取责令改下措施的决定》（行政监管措施决
定书【2016】18 号），认为本保荐机构保荐的东杰
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智能变更募投项目实施地点导致该项目的服务对
象和投资重点均发生变更，未及时进行充分信息
披露，违反了《上市公司信息披露管理办法》第
30 条相关规定。
东杰智能对文件所列相关情况进行了说明。
3、2016 年 12 月 30 日，中国证监会宁波证监
局出具《关于对宁波理工环境能源科技股份有限
公司采取责令改下措施的决定》（行政监管措施决
定书【2016】18 号），认为在对本保荐机构保荐的
理工环科进行现场检查中发现公司存在相关问
题，违反了《上市公司信息披露管理办法》等相
关规定。
理工环科对文件所列问题逐项进行了整改，
并向宁波监管局提交了整改报告。
3.其他需要报告的重大事项 不适用
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（本页无正文，为中信证券股份有限公司关于《陕西省国际信托股份有限公司
2016 年度持续督导期间年度保荐工作报告（修订稿）》之签字盖章页）
保荐代表人签名： 2017 年 3 月 28 日
郭 强
2017 年 3 月 28 日
马小龙
中信证券股份有限公司
2017 年 3 月 28 日
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