陕西省国际信托投资股份有限公司1997年度报告摘要1998-05-02
陕西省国际信托投资股份有限公司1997年度报告摘要
一、公司简况
１、公司法定中文名称：陕西省国际信托投资股份有限公司
（简称：陕国投）
英文名称：Shaanxi Intemational Trust & Investment
Corp.,Ltd.
邮政编码：710048
３、公司法定代表人：孙武学
４、公司信息咨询服务机构：董事会办公室
负责信息披露事务人员：胡梦琪（董事会秘书）、宋岱
电话：(029)3239354
传真：(029)3239456
５、股票上市地：深圳证券交易所
股票简称：陕国投A
股票代码：0563
二、会计数据和业务数据摘要
（一）、公司本年度实现的总额为35898561.54元，其中主营业务 利润29829581.15元，其他业务利润为32310.35元，投资收益为5766677.91元，营业外收支净额269992.13元。
（二）、主要会计数据和业务数据
指标名称 1997年 1996年 1995年
1.主营业收入(元) 380114054.85 303863911.33 271854843.25
（含投资收益）
2.净利润（元） 28692550.15 24233756.01 23398408.59
3.总资产（元） 2273557531.62 2043758740.72 1889839876.67
4.股东权益(元/股) 241874301.05 236298318.18 232960040.53
5.每股收益(元/股) 0.2086 0.1761 0.1700
6.每股净资产(元/股) 1.76 1.72 1.69
7.净资产收益率(%) 11.86 10.26 10.04
8.调整后的每股净资产(元/股)1.57 1.57 1.51
注：
⑴表中所列有关指标按下列公式计算：
每股收益＝净利润/年度末普通股股份总数
每股净资产＝股东权益/年度末普通股股份总数
净资产收益率＝净利润/年度末股东权益×100%
调整后的每股净资产＝（年末股东权益－三年以上应收帐款－待摊费用－待处理财产净损失－递延资产）/年末普通股股份总数
⑵加权计算的有关数据及公式
公司报告期内除财务调帐导致总股本减少1.78股外，股本无其他变动，且因公司配股工作在报告期内尚未完成，故加权计算的每股收益、每股净资产与全面摊薄法计算的相同。
加权计算净资产收益率=28692550.15/[(236298318,18+241874301.05)/2*100%=12%
⑶1997年12月份，公司实施了配股（10配3），由于有关验资化手
续尚未办理，故未进行股本变更登记。1997年度末公司总股本仍为137530114股。配股验资工作于1998年1月12日完成，1998年1月16日，公司
刊登股份变动公告，配股后公司总股本为174548348股。
（三）、报告期内股东权益变动情况 单位：元
项目 股本 资本公积 盈余公积 其中:公益金 未分配利润 合计
期初数137530115.78 54056075.28 44712127.12 19904893.08
236298318.18
本期增加 1.78 5415584.53 2582329.51
23504517.72 28956104.03
本期减少 1.78
23380119.38 23380121.16
期末数137530114 54056077.06 50163711.65 22487222.59
124398.34 241874301.05
注：
⑴总股本比年初减少1.78元，资本公积比年初增加1.78元，系按陕西省国有资产管理局的有关规定，对原评估确认的国家股与帐面国家股的差额1.78元冲减股本，增加资本公积金所致。
⑵盈余公积金比年初增加5451584.53元，其中公益金增加2582329.51，系按照《公司章程》提取10%法定公积金和9%法定公益金原因所致
。
⑶未分配利润是根据1997年度利润分配预案结转下年度分配所致。
三、股本变动及股东情况
１、股本结构情况
本年度公司股份变动情况
数量单位：股
期初数 本次变动(+.-)增减 期末数
配股 送股 公积金转增 其他 小计
一.尚未流通股份
1.发起人股份 77530115.78 -1.78 -1.78 77530114
其中：
国家拥有股份 68530115.78 -1.78 -1.78 68530114
境内法人持有股份 9000000 9000000
外资法人持有股份
其他
2.募集法人股 6000000 6000000
3.内部职工股
4.优先股或其他
尚未流通股份合计 83530115.78 83530114
二.已流通股份
1.境内上市的人民币 54000000 54000000
普通股
其中：
高级管理人员持股 121600 21600 21600 100000
2.境内上市的外资股
3.境外上市的外资股
4.其他已流通股份
合计 54000000 54000000
三.股份总数 137531115.78 -1.78 -1.78 137530114
注：
⑴总股本比年初减少1.78元，系按陕西省国有资产管理局的有关规定，对原评估确认的国家股与帐面国家股的差额1.78元冲减股本，增加资本公积金所致。
⑵已流通股份中属高级管理人员所持股份100000股，现被冻结，暂不流通。
⑶1997年度高级管理人员所持股份变动是因公司原总经理尹建宏所持股份21600股解冻所致；相应地，已流通股份中流通部分亦从53878400股变为53900000股。
２、股东数量情况
截止1997年12月31日，本公司共有股东46300户，其中高级管理人
员股东为4人。
３、前十名股东持股情况
股东名称 所持股数(股) 占总股份比例%
陕西省财政厅(国家股东) 65531114 47.65
深圳深华工贸总公司 6000000 4.36
陕西省交通厅 3000000 2.18
陕西省保险公司 3000000 2.18
远东机械制造公司 600000 0.44
国营庆安设备公司 600000 0.44
西安咸阳国际机场 540000 0.39
陕西省邮电管理局 360000 0.26
陕西省电建总公司 240000 0.17
陕西省医药工业公司 240000 0.17
４、持股10%以上法人股简介
陕西省财政厅代表国家持股。公司法人股东的持股比例均未超过10%。
５、公司董事、监事与高级管理人员持股情况
姓名 职务 年初持股数(股) 年末持股数(股)
孙武学 董事长 0 0
刘承运 副董事长 0 0
兼总经理
李恒 副董事长 100000 100000
王永安 董事 0 0
李大灿 董事 0 0
赵保华 监事会主席 0 0
罗建南 监事 0 0
赵辉 监事 0 0
周虎薏 副总经理 180000 180000
徐学峰 副总经理 180000 180000
李晓援 副总经理 100000 100000
赵东 副总经理 0 0
章协镇 总工程师 0 0
胡梦琪 董事会秘书 0 0
四、募集资金使用情况
公司报告年度内没有募集资金的举措，也不存在报告年度之前募集的资金使用延续到报告年度内的情况。
五、重要事项
１、股东大会
1997年6月20日，公司在西安神州明珠酒店召开一九九六年度股东
大会。出席会议的股东29人，代表代表股份74982114股，占总股本13753万股的54.52%，会议符合法定程序和规定。
大会审议了列入会议议程的各项报告和议案，经过投票表决，通过以下决议：
⑴批准1996年度董事会工作报告；
⑵批准1996年度监事会工作报告；
⑶批准1996年度财务决算报告；
⑷批准1996年度利润分配方案；
公司以每10股派发1.50元（含个人所得税）现金形式向全体股东分配红利，余额结转下年度分配。
⑸1996年度配股方案有效期延长至1997年12月的议案；
⑹批准授权董事会修改《公司章程》有议案；
⑺选举孙武学、刘承运、李恒、王永安、李大灿为第二届董事会董事；
⑻选举赵保结、罗建南为第二届监事会监事，同意经公司职工推举的赵辉为第二届监事会职工监事。
（详见1997年6月21日《中国证券报》）
本公司报告工人未召开临时股东大会。
２、董事会会议情况
本报告期，董事会共召开四次会议。
⑴1997年4月23日，在公司会议室召开第一次董事会议，会议审议
通过了1996年度工作报告；1996年度财务决算报告；1996年度利润分配预案；1996年度配股方案实施工作说明及延长配股方案有效期预案；确定董事会、监事会换届选举事项；确定股东大会日期；审议通过了鸿业公司北京草桥项目的投资报告。
⑵1996年6月20日在公司会议室召开第二次董事会会议。会议选举
孙武学为公司第二届董事会董事长；刘承运、李恒为公司第二届董事会 副董事长。
⑶1997年8月6日在公司会议室召开第三次董事会会议。会议审议通过了公司1997年度中期报告、公司配股文件和公司章程的修改说明；审议批准深圳深华集团公司所持本公司600万法人股股份转让事宜。
⑷1997年9月26日在公司会议室召开第四次董事会会议。会议审议
通过参股宝鸡啤酒股份有限公司、协商解决西安建国饭店涉外债务担保和增加500万美元公司外汇资本金。
３、监事会会议情况
1997年6月20日在公司会议室召开监事会会议、会议选举赵保华为
监事会主席。
监事会于1997年4月23日、6月20日、8月6日、9月26日，列席董事
会会议。
４、根据国务院证券委、中国人民银行、国家经贸委联合发面的《严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》的通知精神，结合本公司上上市公司，金融机构和证券商的特点，经自查，本公司未从事任何违规事项。
５、1997年6月20日，公司召开1996年度股东大会，并选举生产公
司二届董事会、监事会成员。
６、1997年12月份，公司实施配股（10配3），由于有关手续尚未
办理，故未变更股本。1998年1月12日经陕西会计师事务所验资确认，
本次配售股本37108234元，共募集资金185091170元，扣除承销费和其
他相关费用1717696元，实际净收资金183373474元，其中股本金37018234元。配售后，公司股本总额为174548348元。
（股份变动公告见1998年1月16日《中国证券报》）
７、公司对西安秦陵蜡像馆有限公司有抵押的逾期贷款的诉讼保全已进入执行阶段，对西安建国饭店提供的3600元美元债务担保，已与贷款银行协议解决，即由公司先行垫付和解未项，取得相应的权益，解除公司对该项目的担保责任，公司已于1998年3月付清全部款项，现拟将
所获该项目权益转让给新的投资方，以收回垫付资金；西都大厦债务担保案件的和解工作仍在进行中，除此之外，公司无其它重大诉讼、仲裁事项。
８、本报到期内公司无收购、兼并、重大投资事项。
９、本报告期内无重大关联交易事项。
10、本报告期内公司董事、监事和高级管理人员未受到刑事起诉、市场禁入或司法机关处以刑事处罚的情况。
11、本报告期内注册地址、法定代表人无变动。
12、本报告期内会计师事务所无变动。
六、本年度利润分配预案
公司一九九年度税后利润28692550.15，提取法定公积金10%，计2869255.02元，提取法定公益金9%，计2582329.51元，加上年度未分配利润263552.10元、1997年度可分配利润23504517.72元。按年末总股本137530114股计，向全体股东以每10股派发1.70元（含个人所得税）现金
形式分配红利；（按配股后总股本174548348股摊薄计算，每10股实际
派发1.34元（含个人所得税））、共派发现金总额23380119.38元，剩
余可分配利润124398.34元结转下年度分配。1998年中期前不转增股本
。
上述预案尚须股东大会审议通过并呈报有关主管部门批准后实施。
七、财务报告
１、审计意见：
本公司财务报告经陕西会计师事务所中国注册会计师杜小燕、方文启审计，并出具无保留意见审计报告[陕会审字(1998)091号]。
２、会计报表：（附后）
⑴资产负债表
⑵利润及利润分配表
⑶财务状况变动表
３、会计报表附注：
八、备查文件
１、载有公司董事长亲笔签署的1997年年度报告正本；
２、载有法定代表人、总会计师、会计主管人员亲笔签字并盖章的报表；
３、载有陕西会计师事务所盖章，注册会计师亲笔签字并盖章的审计报告正本；
４、公司章程。
陕西会计师事务所
陕会审字(1998)091号
审计报告
陕西省国际信托投资股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审计了贵公司1997年12月31日的合并、母公司资产负债表和1997年度合并、母公司利润表及财务状况变动表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。
陕西会计师事务所 中国注册会计师：杜小燕
西安南四府街11号 中国注册会计师：方文启
一九九八年三月二十二日
陕西省国际信托投资股份有限公司
一九九七年度会计报表附注
一、公司简介
１、陕西省国际信托投资股份有限公司前身为陕西省金融联合投资公司，成立于一九八四年。一九九二年经陕西省经济体制改革委员会(1992)30号文件和中国人民银行陕西省分行(1992)31号文件批准重组为股份有限公司、陕西省工商行政管理局颁发的《企业法人营业执照》，注册号22053027。一九九四年一月三日中国证券监督管理委员会证监发审字[1994]1号文审查通过，一九九四年一月五日深圳证券交易所深证字[1994]第1号文批准，公司股票于一九九四年一月十日在深圳交易所挂牌交易。
２、公司于一九九七年十二月三十一日在中国境内、外设有十个二级核算的分公司、八个全资子公司。
３、公司为股份有限公司，注册资本为人民币壹亿叁仟染佰伍拾叁万元整。
４、公司经营范围：信托存贷款、投资；委托存贷款、投资；有价证券；金融租赁；房地产投资；代理财产保管与处理；代理收付；经济担保和信用见证；经济咨询；中国人民银行和国家外汇管理局批准经营的其它金融业务。
二、公司采用的主要会计政策
１、执行的会计制度：
公司执行《金融保险企业会计制度》，下属房地产公司执行《房地产开发企业会计制度》，并参照《股份制试点企业会计制度》及其补充规定等。
２、会计年度：
自公历每年一月一日起至十二月三十一日止。
３、合并会计报表编制方法：
公司合并会计报表范围包括公司及七个全资子公司，合并会计报表是根据公司及六个全资子公司的会计报表，按照《合并会计报表暂行规定》和《股份制试点会计制度》的要求作必要的调整及重分类后编制的，对子公司权益性投资与并后的被投资企业所有者权益中的有关部分进行抵销，所有母公司与子公司以及子公司之间的重大内部往来、内部交易已经在合并时予以抵扣。
４、记帐原则及计价基础：
按权责发生制原则进行会计核算，以实际成本作为计价基础。
５、外币核算方法：
公司以人民币为记帐本位币，对发生的非本位币的经济业务采用当月1日中国人民银行公布的外汇市场价中间价折合为本位币入帐，月末
按中国人民银行公布的外汇市场价中间价对外币帐户余额进行调整，其差额作为“汇兑损益”计入当期损益。
６、坏帐核算方法：
采用备抵法核算坏帐损失，坏帐准备按年末应收帐款余额扣除各证券部门证券交易清算数后，按3‰实行差额计提。
７、存货核算方法：
存货包括原材料、开发产品、开发成本和低值易耗品等，存货按实际成本计价，开发产品以实际开发成本作为计价基础，销售时按个别认定法计价；低值易耗品采用一资助摊销法。
８、贷款呆帐准备核算方法：
呆帐准备金自1993年起按公司年初放款余额的6‰全额提取，从1994年起每年增加1‰，直至历年结转的呆帐准备金达到年初放款余额1%为止，从达到1%年度起，呆帐准备金改按年初放款余额的1%实行差额提取。
９、长期投资核算方法：
持有被投资企业股权20%以下时，采用成本法核算，持有被投资企
业股权20%至50%时，采用权益法核算。持有被企业股权50%以上时，采
用权益法核算合并会计报表。
10、投资风险准备核算方法：
按上年末投资余额的3‰提取投资风险准备金，年末余额达到了年
末投资余额的1%时，实行差额提取。
11、固定资产核算方法：
固定资产采用实际成本核算，入帐标准为单位价值在2000元以上，使用年限在一年以上的房屋及建筑物、运输工具、通讯设备、电子设备等，采用分类法计提折旧，分类折旧资料如下：
类别 预计使用年限 残值率% 年折旧率%
房屋及建筑物 40-60年 5 1.58-2.375
运输工具 15年 5 6.34
通讯设备 10年 5 9.50
电子设备 5年 5 19.00
12、在建工程核算方法：
在建工程按实际发生的工程成本入帐，交付使用时，按竣工决算价格转入固定资产。
13、无形资产核算方法：
无形资产主要为土地使用权，按30年平均摊销。
14、递延资产核算方法：
主要为公司下属分公司及子公司在筹建期间的开办费等，自正式营运之日起，按五年摊销。
15、收入确认原则：
公司主要收入分为金融企业收入和房地产企业收入两种：
金融企业收入：以各项业务合同签定，在规定的计算期内按应计收入的数额确认收入的实现，或者在劳务已经提供，同时收讫价款或取得收取价款权利的凭证时确认收入的实现。
房地产企业收入：房地产销售以分期收款方式为主，并以本期收到价款或合同约定的本期应收价款确认为收入的实现。
16、税项
公司计缴的主要税项有所得税、营业税、城建税和教育费附加等，根据经济业务的性质，其中税种、税目、税率分别为：
税种 税目 税率%
营业税 利息收入 8
营业税 证券业务收入 8
营业税 房地产业务收入 5
城建税 应纳税5%营业税 7
教育费附加 应纳税5%营业税 3
所得税 金融业务 33
所得税 房地产业务 15-33
17、利润分配政策：
公司的税后利润根据公司章程按下列顺序及比例分配：
⑴提取10%法定盈余公积金；
⑵提取9%公益金；
⑶提取任意盈余公积金（计提比例由董事会提出，经股东大会通过）；
⑷支付股利（董事会提出分配预案、经股东大会通过实施）。
18、会计报表项目增加的说明：
根据公司经营业务的实际情况，参照同行业报表格式，1997年度公司新增了“预付帐款、存货、待摊费用、应付票据、预收帐款、房地产经营收入、房地产经营成本”等报告项目。
三、公司所控制的境个外子公司情况及其合并范围
企业名称 注册地 法定代表人 注册资本
本公司持有股份% 经营范围 是否合并报表
陕西省鸿业房地产开发公司 西安 赵东 1000万
100 房地产开发经营 是
上海佳信房地产开发公司 上海 章协镇 1500万
100 房地产开发经营 是
陕西国信金融电子资讯有限公司 西安 刘幼军 USD50万
100 计算机技术的应用与开发 是
陕西鸿信物业代理公司 西安 蒲创利 200万
100 借房地产买卖、租赁、物业管理 是
陕西嘉华装饰工程公司 西安 章协镇 100万
100 建筑装修、设计、施工 是
陕西信通咨询公司 西安 陈践 180万
100 证券投资咨询与管理 是
陕西智汇信息公司 西安 章协镇 200万
100 科技咨询服务 是
香港康达理发展有限公司 香港 刘幼军 港币1万
100 融资、投资商贸
注：香港康达理发展有限公司系根据财政部财会二字(96)2号《关
于合并报表范围请求的复函》的规定，该公司的资产标准，销售收入和利润标准计算得出的比率均在母公司的10%以下，故不予合并。
四、一九九五年－一九九七年会计数据及主要财务指标：
指标名称 97年 96年 95年
1.主营业收入(元) 380114054.85 303863911.33 271854843.25
2.净利润（元） 28692550.15 24233756.01 23398408.59
3.总资产（元） 2273557531.62 2043758740.72 1889839876.67
4.股东权益(元/股) 241874301.05 236298318.18 232960040.53
5.每股收益(元/股) 0.2086 0.1761 0.1700
6.每股净资产(元/股) 1.76 1.72 1.69
7.净资产收益率(%) 11.86 10.26 10.04
8.调整后的每股净资产(元/股)1.57
注：
调整后的每股净资产＝（年末股东权益－三年以上应收帐款－待摊费用－待处理财产净损失－递延资产）/年末普通股股份总数
五、合并会计报表项目注释
１、货币资金
项目 1997.12.31 1996.12.31
现金 6916189.22 5697761.20
银行存款 399290029.62 211512020.10
合计 406206218.84 217209781.30
⑴其中1997年12月31日外币：
币种 原币金额 折算汇率 人民币金额
美元 3392163.48 8.2794 28085078.32
日元 12069048.68 0.063469 766010.45
港币 150998.28 1.0684 161326.56
⑵银行存款较上年增长88.78%，增加187778009.52元，主要是我公司1997年12月收到配股资金185091170元，扣除承销费和相关费用1717696元，实际净收资金183373474元所致。
２、拆出资金167406856.48
注：无持本公司5%以上股权的股东单位往来款项。
３、短期贷款191786267.14
注：无持本公司5%以上股权的股东单位款项。
４、应收帐款
项目 1997.12.31 1996.12.31
证券交易清算款 110198544.84 68559979.22
利息 41822645.51 48069226.89
售楼款 42281177.36 32655148.56
其它款 6233729.90 12315544.78
合计 200536097.61 161599899.45
帐龄分析
项目 1997.12.31 1996.12.31
金额 % 金额 %
一年以内 133460112.31 66.55 130259270.26 80.61
一至二年 36948594.42 18.43 18978549.65 11.74
二至三年 18271547.80 9.11 / /
三年以上 11855843.08 5.91 12362079.54 7.65
合计 200536097.61 100.00 161599899.45 100
注：无持本公司5%以上股权的股东单位款项。
５、预付帐款
帐龄分析
项目 1997.12.31 1996.12.31
金额 % 金额 %
一年以内 19539702.18 100.00 / /
一至二年 / / / /
二至三年 / / / /
三年以上 / / / /
合计 19539702.18 100.00 / /
无预收持本公司5%以上股权的股东单位款项。
６、其它应收款
帐龄分析
⑴项目 1997.12.31 1996.12.31
金额(元) 比例% 金额(元) 比例 %
一年以内 177641738.15 68.78 102865443.19 42.17
一至二年 47203322.72 18.28 89720154.88 37.25
二至三年 32007541.36 12.39 44572705.42 18.50
三年以上 1411560.60 0.55 3710677.59 1.54
合计 258204162.83 100.00 240868981.08 100.00
⑵无预收持本公司10%（含10%）以上股权的股东单位款项。
项目 金额 内容
香港康达理公司 57950129.51 借款
⑶其它应收款年末余额比上年末增长7.2%，增加17146799.75元，
主要是解决西安建国饭店担保问题而暂付贷款银行1200万美元折人民币99352800.00元等所致。
７、短期投资
⑴其他投资
联建单位 投资项目 资金投入时间 金额 所得收益
北京华阳房地产公司 北京玉泉营小区 1997年 42000000.00 /
北京华阳房地产公司 北京花家地小区 1997年 1000000.00 /
西安交大开元集团联 西安高新枫叶苍1997年 20000000.00 3500000.00
强房地产公司 别墅区
合计 63000000.00 3500000.00
⑵短期投资期末余额比上年末增加了62678558.75元，主要是公司
所属全资子公司－－陕西鸿业房地产开发公司增加了与有关单位房地产联建项目的投资。
８、委托贷款及委托投资
项目 1997.12.31 1996.12.31
委托贷款 94000000.00 100310000.00
委托投资 0.00 0.00
合计 94000000.00 100310000.00
主要是受企业的委托对指定单位的贷款。
９、自营证券
证券名称 数量 购入单价 购入成本 面值 期末市价
期末市值
93-5券 1000500 1.7199 1720824.95 1000500.00 1.7700
1770885.00
95-3券 3270000 1.2000 3930000.00 3270000.00 1.3866
1534100.00
95凭证式⑴ 868900 1.1600 1008200.36 868900.00 1.3600
1181704.00
96-3⑴券 7928000 1.0481 8309300.00 7928000.00 1.3100
10391210.00
96-3⑵券 4355500 1.0171 429987.98 4355500.00 1.1912
5188357.00
96-7券 450000 1.0000 450000.00 450000.00 1.1800
531000.00
97-3券 2362000 0.9970 2354980.20 2362000.00 1.0943
2584668.00
195券 80000 1.2846 102769.85 80000.00 1.7700
141600.00
合计 20314900 22306063.34 20314900.00
26323524.00
年末余额为22306063.34元，比上年末减少了35769664.94元，减幅61.5%其主要原因为公司于1997年6月前出售了自营股票3500万元。
10、代理证券
名称 1997.12.31 1996.12.31
代兑付证券 3156213.13 4954236.80
代购证券 77337226.23 89235833.71
代售证券 5000000.00 8510000.00
代发行证券 9095000.00
合计 85492439.36 111795070.51
11、存货
类别 1997.12.31 1996.12.31
原材料 2759106.34
开发成本 312510514.99
开发产品 179159492.93
合计 494429114.26
其中：开发成本明细列示如下：
工程项目 金额 工程进度
金桂苍 7778194.21 水电安装
鸿业商城 55312613.10 换地
长乐城小区 9739225.00 规划
枣园小区 47391.20 规划
金桥花园 5035000.00 规划
工程项目 金额 工程进度
佳信都市花园 155700915.94 基本完工
徐汇公寓 78897175.54 装修与配套阶段
合计 312510514.99
其中：开发产品明细列示如下：
工程项目 金额 工程进度
深圳杰恩大厦 34015756.00 竣工
深圳集华花园 124335913.00 竣工
深圳杰恩高科园 14320000.00 竣工
祭台村住宅楼 3183042.92 竣工
古迹岭楼 884617.07 竣工
神州住宅楼 2420163.94 竣工
合计 179159492.93
本年度公司合并会计报表增设"存货"项目,净以前年度合并报表环
列入"其他应收款"及"在建工程"项目的房地产公司的原材料、开发成本、开发产品转入。
12、中长期贷款 86746881.72
注：持持本公司5%以上股权的股东单位贷款。
年末余额比上年减少了51271186.79元，减幅37.17%，系收回贷款
。
13、长期投资
项目 1997.12.31 1996.12.31
股票投资 5160000.00 5160000.00
债券投资 4010000.00 3710000.00
股权投资 28823588.31 22678800.78
其他投资 10617497.00 34837497.00
合计 48611085.31 66386297.78
⑴股票投资明细： 占被投资公
被投资公司名称 股份类别 股票数量 司股权比例 投资金额
陕西长安信息产业股份有限公司 法人股 390万股 5.79% 5160000.00
⑵债券投资明细
债券种类 面值 年利率 购入金额 到期日
本期利息 累计应收利息 期末余额
95年三年期无记名式国债 3000000.00 14.00% 3010000.00 1998年
1000000.00 4010000.00
⑶股权投资明细
被投资单位名称 投资金额 占被投资单位注册资本比例
西安神州明珠酒店 15291655.31 10%
西安秦陵蜡像有限公司 1870892.00 15%
陕西证券有限公司 5000000.00 10%
香港康达理发展有限公司 11041.00 100%
陕西省融资中心 500000.00 会员制
陕西华圣企业(集团)股份有限公司3000000.00 3.75%
宝鸡啤酒股份有限公司 3150000.00 3.75%
合计 28823588.31
⑷其他投资明细
被投资单位名称 投资金额
湖北襄樊汽车城 9600000.00
西安黄金实业公司 625000.00
华隆实业有限公司 200000.00
华隆毛纺织有限公司 21097.00
骊山陶业研制公司 71400.00
建设部中大房地产信息公司 100000.00
合计 10617497.00
注：其他投资主要为联营投资
14、固定资产及累计折旧
项目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额
固定资产原值
房屋及建筑物 13168836.30 / / 13168836.30
运输工具 6679046.38 1290426.00 / 7969472.38
通讯设备 1734456.00 701710.00 / 2436466.00
电子设备 19813573.91 9597801.00 / 29411374.91
其它 1907946.43 1568094.45 / 3476040.88
合计 43303859.02 13158031.45 / 56461890.47
累计折旧
房屋及建筑物 1554413.71 285399.16 / 1839812.87
运输工具 1891544.84 815600.00 / 2707144.84
通讯设备 524823.68 543823.77 / 1072647.45
电子设备 7610979.54 4824506.60 / 12435486.14
其它 732011.96 469131.57 / 1201143.83
合计 12317773.73 6938461.10 / 19256234.83
固定资产净值 30986085.29 13158031.45 6938461.10 37205655.64
⑴固定资产本期无在建工程转入数；
⑵固定资产无抵押和担保事项；
⑶固定资产较上年末增加13158031.45元，增幅30.39%，主要是由
于公司在97年度新增三个证券营业部而新购入固定资产所致。
15、在建工程
⑴在建工程本期末余额为2908476.71元，其构成如下：
工程项目
原预算数 期初数 本期增加 期末数 资金来源 工程进度
1.上海佳信花苑网球场
110000.00 103498.00 103498.00 自筹 90%
2.深圳新建营业厅装饰工程
10000000.00 2804978.71 2804978.71 自筹 配套设施
⑵在建工程中无利息资本化金额；
⑶在建工程较上年末减少385889364.72元，减幅99.25%，主要是本年度报表增设“存货”项目，将以前年度列入在建工程的房地产公司的开发成本等转入“存货”项目。
16、无形资产
种类 期初数 本期增加 本期转出 本期摊销 期末灵敏
土地使用权1055470.50 39091.50 1016379.00
17、递延资产
种类 年初余额 本期增加 本期摊销 期末余额
开办费 4011163.66 2533758.46 2024596.12 4520296.00
租入固定资产改良支出 8574613.52 1241280.99 7333322.53
房租 421000.00 767365.14 807975.10 371390.04
其它 310000.00 673443.30 305608.48 677834.82
合计 4733163.66 12549150.42 4379460.69 12902853.39
期末余额比期初增加8169689.73元，增幅172.60%，系将前年度列
入在建工程的租入固定资产改良支出转入本科目。
18、应付票据
单位名称 款项内容 期初数 期末数 到期日
长峰房地产公司 参建款 10000000.00 98.4.5
长峰房地产公司 参建款 5000000.00 98.4.20
长峰房地产公司 参建款 5000000.00 98.5.10
长峰房地产公司 参建款 10000000.00 98.6.20
长峰房地产公司 参建款 10000000.00
合计 40000000.00
公司全资子公司上海佳信房地产公司应付上海长峰房产开发公司工程款所办的应付票据。
19、拆入资金 177492500.00
无从持公司5%以上股权的股东单位拆入的资金。
20、委托存款
委托存款年末余额为182217230.00元，比上年末增加88217230.00
元，增幅93.85%，主要是1997年度我公司新增信托业务而使客户委托存款增加所致。
21、应付帐款 48423388.77
期末余额比上年末增加40806557.31元，增幅535.74%，主要是公司本年度规范会计科目的运用，将以前年度列入“其他应付款”和“预提费用”的应付未付利息转入。
无应付持公司5%以上股权的股东单位的款项。
22、预收帐款 858615.00
无预收持公司5%以上股权的股东单位的款项。
23、其它应付款 426564835.75
其它应付款期末余额比上年末增加了104689174.21元，增幅32.52%，主要是由于公司1997年配股资金1.8亿元于12月到帐，未经会计师事
务所验资确认，故暂列入其它应付款。
24、应付工资
年末余额为2800498.00元，比上年末增加了2797531.00元，主要为：根据劳动部，国家体改委《股份制试点企业劳动工资管理暂行规定》（劳改发[1992]19号＿和陕西省劳动厅陕劳发[1997]439号“关于股份
企业一九九七年实行‘两低于”方案的批复“当年度所预提工资。
25、应交税金
税种 1997.12.31 1996.12.31
营业税 7254169.23 3444261.36
城建税 497033.55 228491.86
教育费用附加 125966.31 26798.41
增值税 -405148.23 -500899.27
所得税 5125463.41 2021473.22
其中：个人所得税 1020312.69 1404951.40
其它税 73277.51 91066.96
合计 12670461.78 5491192.54
期末余额比期初增加7179269.24元，增幅130.74%，原因为⑴根据
国家有关税法规定，金融保险企业营业税税率本年度由5%提高到8%；⑵证券业务收入增加等。
26、预提费用
费用类别 期初数 期末数 结存原因
房租 1206453.75 3402453.75 尚未支付
年末余额比上年末减少了40660036.67元，减帐92.28%，主要原因
为：主要为公司本年度规范会计科目的运用，将以前年度列入“预提费用”的应付未付利息转入应付帐款。
27、发行长期债券 82794000.00
债券名称 面值 发行日期 发行金额 债券期限 本期应付利息 本期已付利息
日本武士债券 USD1000万 94.12.20 USD1000万元 1994.2004
692464.46 USD692464.46
注：利率为LIBOR(6个月)+1.10%，每半年支付一次利息692464.46
28、长期借款 30059761.06
借款类别 期初数 期末数 借款期限 年利率 备注
银行借款 5000000.00 5000000.00 见注⑴
其他单位借款25116161.06 25059761.06 2年 1.5% 见注⑵
合计 30116161.06 30059761.06
注：⑴1992年公司改制组建股份有限公司时，根据省政府会议纪要，将陕西省、西安市工商银行转让所持股份后的应退股款各250万元转
为借款；
注：⑵借陕西省财政厅美元300万元及人民币221561.06元，共计折合人民币25059761.06元。
其中：外币借款
币种 外币金额 帐面汇率 折人民币金额
美元 3000000.00 8.2794 24838200.00
29、长期应付款 8476818.09
长期应付款系待转销汇兑损益，期末余额比上年末减少4238409.05元，属本期摊销数。
30、股本
1997年度公司股份变动情况
数量单位：股
期初数 本期减少 期末数
一.尚未流通股份
1.发起人股份
其中：
国家拥有股份 68530115.78 1.78 68530114
境内法人持有股份 9000000 9000000
外资法人持有股份
其他
2.募集法人股 6000000 6000000
3.内部职工股
4.优先股或其他
尚未流通股份合计 83530115.78 83530114
二.已流通股份
1.境内上市的人民币 54000000 54000000
普通股
其中：
高级管理人员持股 121600 21600 100000
2.境内上市的外资股
3.境外上市的外资股
4.其他
已流通股份合计 54000000 54000000
三.股份总数 137531115.78 1.78 137530114
注：
股本比年初减少1.78元，属陕西省国有资产管理局的有关规定，对原评估确认的国家股与帐面国家股的差额1.78元冲减股本，增加资本公积金所致。
31、资本公积
项目 金额
期初数 54056075.28
本期增加数 1.78
本期减少数 /
期末数 54056.77.06
32、盈余公积
项目 金额
期初数 44712127.12
本期增加数 5451584.53
其中:法定盈余公积 2869255.02
公益金 2582329.51
任意盈余公积 /
本期减少数 /
期末数 50163711.65
公司法定盈余公和积金和公益金，根据章程及董事会决议分别按1997年度税后利润的10%及9%提取。
33、未分配利润 124347376.94
⑴利息收入本年10146451.66元，比上年减少7418593.13元，减幅
42.33%，原因为公司为了防范金融风险，一方面谨慎放贷，另一方面积极清收到期贷款；
⑵手续费收入本年为60569589.97元，比上年增加20571077.39元，增幅51.43%，属公司本年度增加三个证券经营机构而使证券业务手续费收入增加等。
⑶房地产经营收入为200655619.45元，属公司所属两个房地产子公司商品房销售收入，本年度利润表单独列示，上年度此项列示于其他营业收入中。
35、营业支出 331684700.97
⑴手续费支出比上年增加了4002005.19元，主要原因为公司新增信托业务而增加的信托业务手续费支出等；
⑵房地产经营成本149274371.69元，属公司所属两个房地产子公司商品房销售所结转成本，本年度利润表单独列示，上年度此项列示于其他营业支出中；
⑶营业费用比上年增支了17467204.27元，增幅34.5%，主要是由于公司1997年度新增三个证券经营机构和其他机构的扩建、改造等而使营业费用增加：固定资产折旧增加165万元，坏帐准备增加213万元，递延资产摊销增加233万元，广告宣传费增加265万元，工资增加309万元，
房租费增加144万元，审计费增加79万元，邮电费增加53万元，低值易
耗品摊销增加53万元，公杂费增加58万元，技术转让费增加58万元，养老保险费增加41万元，住房公积金增加31万元，差旅费增加29万元等。
36、投资收益
类别 1997年度 1996年度
股票投资 390000.00 330000.00
债券投资(注1) 300000.00 691226.55
股权投资 1000000.00 62050.00
其他投资 4076677.91 729500.00
合计 5766677.91 1812776.55
注１：按照权责发生制原则计收未到期国债利息30万元。
股权投资 债券投资 其它投资 合计
项目 成本法 权益法 成本法 权益法
短期投资 4076677.91 4076677.91
长期投资1390000.00 300000.00 1690000.00
合计 1390000.00 300000.00 4076677.91 5766677.91
37、营业外收入
类别 1997年度 1996年度
罚款收入 1524327.85 508863.50
误操作收入 120240.39 363300.46
现金长款 2280.66 /
财政补偿费 91000.00 /
合计 1737848.90 872163.96
38、营业外支出
类别 1997年度 1996年度
罚款支出 1140077.83 /
现金短款 / 150000.00
系统故障及
误操作赔款 227778.94 67668.41
赞助费.捐款 50000.00 50000.00
席位转让损失 50000.00 /
合计 1467856.77 267668.41
39、年初未分配利润
本年度利润分配表中列年初未分配利润263552.10元，与1996年度
利润分配表年末分配利润数字有差异，系1996年度将未分配的利润全部转入应付股利，本年度根据股东大会决议正式分配后将未分配的利润从应付股利中转回。
六、公司分行业资料
营业收入
行业 上年数 本年数
营业支出 营业利润
上年数 本年数 上年数 本年数
金融业务 288906999.63 273522123.05
279328508.75 263523713.64 9578490.88 9988409.41
房地产业务 118272993.87 201390339.45
99320529.99 181559167.71 18952463.88 19831171.74
其它业务 458551.63 1033783.45
2804020.95 1001473.10 -2345469.33 32310.35
公司内相互抵扣-105587410.35 -101598869.01
-105587410.35 -101598869.01 / /
合计 302051134.78 374347376.94
275865649.35 344485485.44 26185485.43 29861891.50
注：营业支出含营业税金及附加。
七、关联方关系及其交易
１、存在控制关系及其交易
企业名称 注册地
主营业务 与本企业关系 经济类型 法定代表
陕西省鸿业房地产开发公司 西安
房地产开经营 全资子公司 有限责任 赵东
上海佳信房地产开发公司 上海
房地产开经营 全资子公司 有限责任 章协镇
陕西国信金融电子资讯有限公司 西安
计算机技术的应用与开发 全资子公司 有限责任 刘幼军
陕西鸿信物业代理公司 西安
代理房地产买卖.租赁.物业管理 全资子公司 有限责任 蒲创利
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建筑装修.设计.施工 全资子公司 有限责任 章协镇
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科技咨询服务 全资子公司 有限责任 章协镇
香港康达理发展有限公司 香港
融资.投资商贸 全资子公司 有限责任 刘幼军
２、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化
企业名称 年初数 本年增加 本年减少 年末数
陕西省鸿业房地产开发公司 RMB1000万 / / RMB1000万
上海佳信房地产开发公司 RMB1500万 / / RMB1500万
陕西国信金融电子资讯有限公司 USD 50万 / / USD 50万
陕西鸿信物业代理公司 RMB 200万 / / RMB 200万
陕西嘉华装饰工程公司 RMB 100万 / / RMB 100万
陕西信通咨询公司 RMB 180万 / / RMB 180万
陕西智汇信息公司 RMB 200万 / / RMB 200万
香港康达理发展有限公司 HKD 1万 / / HKD 1万
３、存在控制关系的关联方所持股份及其变化
企业名称
年初数 本年增加 本年减少 年末数
金额 比例% 金额 比例%
陕西省鸿业房地产开发公司
RMB1000万 100 / / RMB1000万 100
上海佳信房地产开发公司
RMB1500万 100 / / RMB1500万 100
陕西国信金融电子资讯有限公司
USD 50万 100 / / USD 50万 100
陕西鸿信物业代理公司
RMB 200万 100 / / RMB 200万 100
陕西嘉华装饰工程公司
RMB 100万 100 / / RMB 100万 100
陕西信通咨询公司
RMB 180万 100 / / RMB 180万 100
陕西智汇信息公司
RMB 200万 100 / / RMB 200万 100
香港康达理发展有限公司
HKD 1万 100 / / HKD 1万 100
４、关联应收应付款余额
项目名称 企业名称 经济内容 1997.12.31余额
其他应收款 香港康达理发展有限公司 借款 57950429.51
八、期后事项或有事项
１、公司实施97年到位的配股资金已于98年1月12日经陕西会计师
事务所验资确认，本次配售股本37018234股，共募集资金185091170.00元，扣除承销费和其它相关费用1717696元，实际净收资金183373474.00元，其中股本金37018.34元已全部到位。本次配售后股本总额为174548348元，其股权结构如下：（单位：股、元）
类别 原股本 本次配股 配股后股本总额 所占比例%
国家股 68530114 20599034 89089148 51.04
发起人法人股 9000000 9000000 5.16
募集法人股 6000000 259200 6259200 3.58
社会公众股 54000000 16200000 70200000 40.22
其中:高级管理 100000 30000 130000
人员持股
合计 137539114 37018234 174348 100
此次配股资金我司已于98年元月份作了相应的帐务处理，其中：增加股本37018234.00元，增加资本公积金146355240.00元。
２、公司为西安建国饭店提供的债务担保，已与贷款银行协商解决，即由公司先行垫付和解款项，取得相应的权益，并解除公司对该项目的担保责任，公司已于1998年3月付清全部款项，现拟将所获该项目权
益转让给新的投资方，以收回垫付资金。
３、公司为西都大厦债务担保案件的和解工作仍在进行之中。
