关于修订《董事会议事规则》的议案



   鉴于公司近期对《公司章程》进行了修订，为进一步规范公司的内部治理，加强董事
会的规范运作和科学决策水平，现结合实际对《董事会议事规则》进行了修订，本次修订
主要将党建内容加入了议事规则，并对董事会日常办事机构、董事会会议内容以及会议审
议程序等进行了修改，提请股东大会审议。
                                  《董事会议事规则》修改情况一览表

                       修改前                                        修改后                                 修改依据
1       第一条 宗旨                                  第一条 宗旨                                  《中共陕西省国资委委员会关于做
        为了进一步规范本公司董事会的议事方式和       为了进一步规范本公司董事会的议事方式和 好监管企业公司章程党建部分修改工作
                                                                                              的通知》（陕国资党发［2016］147 号）；
    决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责， 决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，
                                                                                              《党建工作总体要求纳入公司章程内容》
    提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《公司 提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中国 《陕西省国际信托股份有限公司章程》。
    法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深 共产党章程》《公司法》《证券法》《上市公司治
    圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有   理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》和《公
    关规定，制订本规则。                           司章程》等有关规定，制订本规则。


2       第二条 董事会日常办事机构                      第二条 董事会日常办事机构                      进一步加强董事会内部建设的需要。
        公司设立专门办事机构，负责处理董事会日常       公司设立董事会办公室，负责处理董事会日
    事务。                                         常事务。协调、督办各专业委员会日常工作。董
                                                   事会各专业委员会日常办事机构草拟涉及专业委
                                                   员会工作细则职责范围内的议题，提交董事会办
                                                   公室审核并安排董事会会议审议。董事会各专业
                                                   委员会日常办事机构应配合董事会办公室开展工
                                                   作，并及时将履职情况向董事会办公室报备。


3       第三条 董事会会议的内容                        第三条 董事会会议的内容                        《国务院办公厅关于完善反洗钱、反
        新增一款                                       （二十三）审议反洗钱、消费者权益保护等按   恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》
                                                                                                  （国办函〔2017〕84 号）；《关于开展 2016
                                                   监管部门要求的工作报告。
                                                                                                  年度陕西银行业金融机构消费者权益保
                                                                                                  护工作考核评价的通知》（陕银监办发
                                                                                                  〔2017〕54 号）。
4       第五条 定期会议的提案                          第五条 定期会议的提案                          根据实际情况修订
        在发出召开董事会定期会议的通知前，综合办       在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会
    公室应当充分征求各董事的意见，经董事会秘书初   办公室应当充分征求各董事的意见，经董事会秘书
    审形成会议提案后交董事长审定。                 初审形成会议提案后交董事长审定。


5       第九条 会议通知                                第九条 会议通知                                根据实际情况修订
        召开董事会定期会议和临时会议，综合办公室       召开董事会定期会议和临时会议，董事会办公
    需将经董事长签发过的会议通知分别提前 10 日、   室需将经董事长签发过的会议通知分别提前 10
    日通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式，   日、3 日通过直接送达、传真、电子邮件或者其他
    提交全体董事、监事以及需要列席会议的高级管理   方式，提交全体董事、监事以及需要列席会议的高
    人员、监管部门。非直接送达的，还应当通过电话   级管理人员、监管部门。非直接送达的，还应当通
    进行确认并做相应记录。                         过电话进行确认并做相应记录。


6       第十七条 发表意见                              第十七条 发表意见                              根据实际情况修订
        董事应当认真阅读有关会议材料，在充分了解       董事应当认真阅读有关会议材料，在充分了解
    情况的基础上独立、审慎地发表意见。             情况的基础上独立、审慎地发表意见。
        董事可以在会前向公司综合办公室、会议召集       董事可以在会前向董事会办公室、会议召集
    人、总裁和其他高级管理人员、各专门委员会、会   人、总裁和其他高级管理人员、各专门委员会、会
    计师事务所和律师事务所等有关人员和机构了解     计师事务所和律师事务所等有关人员和机构了解
    决策所需要的信息，也可以在会议进行中向主持人   决策所需要的信息，也可以在会议进行中向主持人
    建议请上述人员和机构代表与会解释有关情况。     建议请上述人员和机构代表与会解释有关情况。


7       第十六条 会议审议程序                        第十六条 会议审议程序                            《中共陕西省国资委委员会关于做
        会议主持人应当提请出席董事会会议的董事       会议决定公司重大事项，应先提交公司党委       好监管企业公司章程党建部分修改工作
                                                                                                  的通知》（陕国资党发［2016］147 号）；
    对各项提案发表明确的意见。                   会审议后再提交董事会审议。
                                                                                                  《党建工作总体要求纳入公司章程内容》
        对于根据规定需要独立董事事前认可的提案，     会议主持人应当提请出席董事会会议的董事       《陕西省国际信托股份有限公司章程》。
    会议主持人应当在讨论有关提案前，指定 1 名独立    对各项提案发表明确的意见。
    董事宣读独立董事达成的书面认可意见。                 对于根据规定需要独立董事事前认可的提案，
        董事阻碍会议正常进行或者影响其他董事发       会议主持人应当在讨论有关提案前，指定 1 名独立
    言的，会议主持人应当及时制止。                   董事宣读独立董事达成的书面认可意见。
        除征得全体与会董事的一致同意外，董事会会         董事阻碍会议正常进行或者影响其他董事发
    议不得就未包括在会议通知中的提案进行表决。董     言的，会议主持人应当及时制止。
    事接受其他董事委托代为出席董事会会议的，不得         除征得全体与会董事的一致同意外，董事会会
    代表其他董事对未包括在会议通知中的提案进行       议不得就未包括在会议通知中的提案进行表决。董
    表决。                                           事接受其他董事委托代为出席董事会会议的，不得
                                                     代表其他董事对未包括在会议通知中的提案进行
                                                     表决。


8        第二十七条 会议记录                              第二十七条 会议记录                         根据实际情况修订
         董事会秘书应当安排综合办公室工作人员对           董事会秘书应当安排董事会办公室工作人员
    董事会会议做好记录。会议记录应当包括以下内       对董事会会议做好记录。会议记录应当包括以下内
    容：                                             容：


9       第三十二条 会议档案的保存                        第三十二条 会议档案的保存                    根据实际情况修订
        董事会会议档案，包括会议通知和会议材料、         董事会会议档案，包括会议通知和会议材料、
    会议签到簿、董事代为出席的授权委托书、会议录     会议签到簿、董事代为出席的授权委托书、会议录
    音资料、表决票、经与会董事签字确认的会议记录、   音资料、表决票、经与会董事签字确认的会议记录、
    会议纪要、决议记录、决议公告等，由证券事务代     会议纪要、决议记录、决议公告等，由董事会办公
    表负责保存。                                     室负责保存。