陕西省国际信托股份有限公司
            总裁办公会议事规则

                          第一章   总则


    第一条 为规范公司治理，保证公司经营管理决策的科
学化、规范化、制度化，提高决策与运营效率，根据《公司
法》《信托法》及相关法律法规和本公司《章程》等的规定，
特制定本规则。
    第二条 总裁办公会是总裁按照董事会的授权，组织经
营班子实施董事会决议，研究落实经党委会事先审议的事项
或需提交董事会审议的事项，决定公司日常经营管理工作事
项的机构，在公司章程规定和董事会授权范围内行使职权，
接受党委领导、监事会监督，对董事会负责。
    第三条 总裁办公会研究决定事项应在发扬民主、充分
讨论的基础上，由总裁集中多数成员意见形成会议决议。公
司经营班子成员要对公司事务承担诚信忠实、勤勉尽责义
务，根据分工和授权开展工作，对总裁负责，及时向总裁报
告工作。经营班子成员对于不属于自己分管的工作，要主动
提出意见和建议。


                 第二章    会议召集及参会人员

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    第四条 总裁办公会由公司总裁召集并主持，总裁因故
不能履行召集和主持职责的，可委托副总裁负责召集和主
持。
    第五条 总裁办公会出席人员：总裁、副总裁、总会计
师、董事会聘任并取得任职资格的其他高级管理人员、职工
董事、职工监事、协助分管某方面工作的中层以上领导人员。
    党委书记兼董事长、监事长根据工作需要决定是否参
会。
    党委专职副书记、纪委书记、工会主席等根据本规则第
八条所定议事内容，需列席会议以掌握情况、促进工作。
    列席人员：综合办公室主任、党委工作部部长、董事会
办公室主任、监事会办公室主任、会议研究事项相关部门负
责人等。
    第六条 总裁办公会原则上每两周召开一次，总裁可根
据需要随时召开。


                   第三章   议事范围
    第七条 依照《公司法》和本公司《章程》等，总裁办
公会研究决定总裁职权范围内的重要事项以及协调、解决公
司日常经营活动的具体事项，对研究的超过总裁职权范围的
重大项目等议题经研究通过后，按程序提交公司董事会审
议。

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   （一）主持公司的日常经营管理工作，组织实施党委会
重大决策和董事会决议；
   （二）拟定并组织实施报经董事会审议通过的公司年度
经营计划和投资方案等；
   （三）拟定公司年度财务预（决）算草案；
   （四）拟定公司年度利润分配草案和弥补亏损草案；
   （五）拟订公司内部管理机构设置方案及职工工资、福
利、奖惩制度等；
   （六）拟订公司的基本管理制度；
   （七）制定公司的具体规章；
   （八）研究决策职权范围内的信托项目。超过规定额度
的信托项目，需在总裁办公会通过后向董事会、监事会报备，
无异议后方能实施；
   （九）研究固有业务评审决策会以外的固有业务事项；
   （十）拟定公司业务创新政策和各类创新产品风险限额；
   （十一）研究公司风险管理、净资本管理等事项；
   （十二）拟定公司资产处置草案；
   （十三）提请聘任或者解聘公司副总裁、总会计师等经
营班子成员；
   （十四）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者
解聘以外的负责管理人员；
   （十五）研究落实党委会安排、董事会或董事长授权落

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实的相关事项。
    （十六）研究其他应由总裁办公会决定的事项。
    第八条 总裁办公会审议以下事项时，需请党委专职副
书记、纪委书记、工会主席参加：
    （一）学习传达监管政策、监管意见等；
    （二）审议需向董事会、监事会报备的信托项目；
    （三）审议应急事项；
    （四）拟定年度经营管理计划；
    （五）讨论内部问责事项；
    （六）研究涉及职工工资、福利待遇等事项；
    （七）其他需知悉情况的事项。


                 第四章    召开程序
    第九条 议题确定。董事会、党委书记兼董事长、总裁
认为需要总裁办公会研究的事项，由综合办公室汇总后直接
列为议题内容；经营班子其他成员认为需要提交总裁办公会
研究的事项，经综合办公室汇总报总裁、董事长审定后，列
为议题内容。
    提交总裁办公会研究的议题，其资料准备应满足以下要
求：
    （一）议题为规章制度类的，主办部门必须事先主动征
求公司领导和各部门意见，并根据征集意见修改完善后，再

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提交总裁办公会议研究；
    （二）议题内容涉及多个工作部门的，主办部门必须主
动征求其他部门意见，各相关部门要积极主动配合，提出具
有可操作性的处理建议和方案后，再提交总裁办公会讨论研
究；
    （三）议题内容按照政策规定要求由中介机构提供专
业审查、咨询意见的，须按照公司相关规定程序委托具有资
质的中介机构出具专业报告,随同主办部门意见一并提交总
裁办公会讨论研究；
    （四）主办部门提交议题的书面报告，须阐述工作由
来、基本情况和部门及分管领导的建议、意见或观点等。
       议题存在需要灵活处理或现有规定不明确等事项的，在
报告中应予以说明，并对决策可能出现的后果或成为先例的
影响提出评估意见。
    第十条 审核。综合办公室主任对会议议题、会议安排等
进行审查，并报总裁审核通过后组织会议。
    （一）会议通知一般应在会议召开前 1-2 日通知参会人
员，紧急情况下可不受时间限制。相关议题材料应一并送达
参会人员，确保有足够时间研阅；
    （二）涉及“三重一大”事项的议题，公司主要领导未
达成一致意见的不得提交上会。准备工作不充分或审议条件
不成熟的议题，不得提交总裁办公会审议研究；

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    （三）总裁办公会原则上不应临时增加或取消议题，特
殊情况下必须临时增加或取消议题的，应在会前经主持人批
准。
    第十一条 审议。会议组织参会人员全面讨论，充分发表
意见。会议实行总裁负责制，总裁在充分听取各方面意见的
基础上，进行最终决策，形成会议纪要。会议纪要由综合办
公室负责拟定，经主持人审改并报党委书记兼董事长阅审后
下发。对于被信托或固有业务评审会否决的项目，业务部门
拟申请总裁办公会复议决策的，需提出经分管领导审核同意
的复议申请提交会议审查。总裁办公会对此类项目实行表决
制，需经出席会议经营班子成员三分之二（含）以上同意方
能通过，会议请假的经营班子成员原则上需补投票。
        （一）总裁办公会参会人员因故不能出席会议的，须向
会议主持人请假，并事先提交对议题的意见和建议；
        （二）总裁办公会以现场召开为主要形式，必要时，经
会议主持人同意，可以通过电话、传真、邮件等通讯方式召
开，综合办公室在会后整理相关会议文件，相关人员应在文
件上补充签字。


                 第五章   议定事项的落实与督办
    第十二条 会议记录。综合办公室负责做好会议记录，
会议记录包括以下内容：会议召开的日期、地点、主持人、

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参会人员姓名、会议议题、参会人员发言要点、结果等。会
议记录、录音由综合办公室负责保存，记录保管期不少于十
年。总裁办公会决议以《总裁办公会会议纪要》形式发布执
行。
    第十三条 工作落实。总裁办公会审议通过的事项，总
裁根据工作职责分工和需要，明确指定专人和部门负责对会
议决定事项的组织实施。
    第十四条 会议督办和效能监察。综合办公室负责督办
落实会议决定事项，并按要求对进展及完成情况进行通报；
监察审计部负责进行效能监察。
    第十五条 总裁办公会讨论通过事项，对需要提请党委
会或董事会审议的事项，经总裁签字后提交党委会或董事会
审议。
    第十六条 需要提交董事会审议的议案，在形成决议并
披露前，应做好内幕信息管理工作，遵守内幕信息管理的相
关规定。参会人员要遵守相关的保密规定，不得泄露会议讨
论的未公开事项和信息。会议需要有关人员回避的，由主持
人决定并宣布。
    第十七条 总裁应根据党委会、董事会、监事会的要求，
及时、准确、完整地向党委会、董事会、监事会报告相关决
议的执行情况等。



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                  第六章   附 则
    第十八条 本议事规则自董事会审议通过之日起实施。
原公司《总裁办公会议事规则》废止。
    第十九条 本议事规则由董事会负责解释并修改。




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