陕西省国际信托投资股份有限公司2007年第三季度季度报告全文
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3所有董事均已出席本次会议。
1.4公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5公司董事长薛季民、总会计师李玲及会计机构负责人骆文凯声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产 1,339,284,720.23 1,027,554,888.58 30.34%
所有者权益（或股东权益） 476,196,020.77 375,398,907.91 26.85%
每股净资产 1.329 1.047 26.85%
年初至报告期期末 比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额 71,983,597.57 197.95%
每股经营活动产生的现金流量净额 0.20 197.95%
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年同期增减（％）
净利润 9,866,181.53 39,548,957.98 362.08%
基本每股收益 0.0275 0.1103 362.08%
扣除非经常性损益后的基本每股收益 - 0.1054 -
稀释每股收益 0.0275 0.1103 362.08%
净资产收益率 2.07% 8.31% 增加6.03个百分点
扣除非经常性损益后的净资产收益率 2.09% 7.93% 增加7.18个百分点
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
非流动资产处置损益 70,001,232.20
与企业主营业务无关的预计负债产生的损益 -60,200,000.00
其 他 41,748.41
企业所得税影响数 -8,064,183.60
合 计 1,778,797.01
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 37,079
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
陕西省高速公路建设集团公司 17,920,651 人民币普通股
海通－中行－富通银行 7,999,949 人民币普通股
中国人民保险公司陕西省分公司 5,400,000 人民币普通股
中国银行－海富通股票证券投资基金 4,316,165 人民币普通股
徐菊仙 2,532,666 人民币普通股
吴桂娟 2,371,768 人民币普通股
远东机械制造公司 1,080,000 人民币普通股
庆安集团有限公司 1,080,000 人民币普通股
舒逸民 990,000 人民币普通股
西部机场集团公司 972,000 人民币普通股
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
1、收入、利润增加的主要原因，一是房地产销售收入增加；二是信托手续费收入增加；三是交易性金融资产公允价值上升和投资收益增加。
2、存货增加的主要原因是正在开发的房地产项目投入增加。
3、持有至到期投资增加的原因是控股子公司对外投资增加。
4、可供出售金融资产增加的原因是购入交通银行股份及公允价值上升。
5、应交税费增加是由于本期应税收入增加。
6、预收账款增加是由于控股公司预收售房款增加。
7、一年内到期的非流动负债减少是因为控股公司偿还了借款。
8、预计负债增加是由于公司对相关诉讼事项预计负债。
9、递延所得税负债增加是由于交易性金融资产和可供出售金融资产公允价值上升。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
1、5月30日，公司第五届董事会第十三次会议审议通过了《公司治理自查报告与整改计划》，详细内容披露于7月14日的《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
2、按照公司股权分置改革方案，2007年7月25日解除限售的流通股数量为45,246,811股。相关公告披露于7月21日的《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
3、9月24日，经公司第五届董事会第十九次会议审议，通过了关于公司非公开发行股票发行预案。公司本次非公开发行股票的数量为1.8亿股，发行对象为中国民生银行股份有限公司、陕西延长石油（集团）有限责任公司和陕西有色金属控股集团有限责任公司，认购方式为全额现金认购。该发行预案尚需提交公司股东大会逐项审议表决，并经中国银监会、中国证监会等监管部门核准后方可实施。上述事项详细披露于9月25日的《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
4、黄石市海观山宾馆有限责任公司诉健桥证券股份有限公司上海市漕东支路证券营业部同时追加我公司为第三被告案（标的2,700万元及利息），我公司于9月27日接到上海市高级人民法院（2006）沪高民二（商）终字第86号《民事判决书》。该判决书判决：维持原判。上述事项详细披露于9月29日的《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用√不适用
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
3.5其他需说明的重大事项
3.5.1证券投资情况
√适用□不适用
单位：（人民币）元
占期末证券
初始投资金 持有数量
证券品种 证券代码 证券简称 期末账面值 总投资比例 报告期损益
额（元） （股）
（%）
股 票 601088 中国神华 2,774,250.00 75,000.00 2,774,250.00 55.60% 0.00
股 票 601318 中国平安 169,000.00 5,000.00 674,750.00 13.52% 505,750.00
股 票 601939 建设银行 322,500.00 50,000.00 467,500.00 9.37% 145,000.00
股 票 601166 兴业银行 79,900.00 5,000.00 282,100.00 5.65% 202,200.00
股 票 601808 中海油服 94,360.00 7,000.00 279,300.00 5.60% 184,940.00
股 票 601169 北京银行 112,500.00 9,000.00 198,270.00 3.97% 85,770.00
股 票 601328 交通银行 86,900.00 11,000.00 142,450.00 2.86% 55,550.00
股 票 601998 中信银行 40,600.00 7,000.00 77,350.00 1.55% 36,750.00
股 票 002158 汉中精机 22,700.00 2,500.00 58,000.00 1.16% 35,300.00
股 票 002176 江特电机 35,400.00 3,000.00 35,400.00 0.71% 0.00
期末持有的其他证券投资 0.00 - 0.00 0.00% 0.00
报告期已出售证券投资损益 - - - - 22,358,181.79
合 计 3,738,110.00 - 4,989,370.00 100% 23,609,441.79
3.5.2持有其他上市公司股权情况
√适用□不适用
单位：（人民币）元
占该公司股权比
证券代码 证券简称 初始投资金额 期末账面值 报告期损益 报告期所有者权益变动
例
600198 *ST大唐 10,000,000.00 1.50% 126,064,771.96 0.00 27,904,660.98
600706 *ST长信 5,160,000.00 3.45% 33,336,008.64 0.00 14,040,377.99
601328 交通银行 45,330,000.00 0.01% 64,750,000.00 0.00 13,011,400.00
合 计 60,490,000.00 - 224,150,780.60 0.00 54,956,438.97
3.5.3持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况
√适用□不适用
单位：（人民币）元
占该公司股权比
所持对象名称 初始投资金额 持有数量（股） 期末账面值 报告期损益 报告期所有者权益变动
例
西部证券股份有限
5,000,000.00 7,368,400.00 0.74% 5,000,000.00 0.00 0.00
公司
永安财产保险股份
11,000,000.00 11,000,000.00 3.55% 11,000,000.00 0.00 0.00
有限公司
合 计 16,000,000.00 18,368,400.00 - 16,000,000.00 0.00 0.00
3.5.4报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
了解公司经营情况，公司向其提供近
2007年07月10日 公司接待室 实地调研 流通股股东
一年来的定期报告。
咨询有限售条件流通股份上市交易的
办理程序，公司为其提供了相关规定
2007年08月08日 公司行政管理部 实地调研 法人股股东
等资料，并协助其办理D字头账户补
登记工作。
了解公司定向增发进展情况，公司请
其密切关注临时公告，并提醒其以公
2007年08月24日 无 电话沟通 流通股股东
司在《证券时报》和巨潮资讯网披露
的内容为准。
4附录
4.1资产负债表
编制单位：陕西省国际信托投资股份有限公司 2007年09月30日 单位：（人民币）元
期末数 期初数
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产
货币资金 219,574,616.66 100,053,862.52 197,903,588.63 138,234,561.57
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 4,989,370.00 2,034,450.00 4,335,440.00 3,655,760.00
应收票据
应收账款 1,389,033.10 10,395,540.15 0.00
预付款项 155,971,591.40 125,971,381.40
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 6,717,185.29 6,717,185.29
其他应收款 17,061,795.35 8,214,558.46 22,619,542.49 16,977,188.09
买入返售金融资产
存货 560,002,752.20 436,668,052.13
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 958,989,158.71 117,020,056.27 797,893,544.80 165,584,694.95
非流动资产
发放贷款及垫款 2,000,000.00 137,000,000.00 3,930,000.00 30,930,000.00
可供出售金融资产 249,859,029.30 249,859,029.30 113,113,872.76 113,113,872.76
持有至到期投资 50,000,000.00 20,000,000.00
长期应收款
长期股权投资 44,015,518.99 233,056,303.82 69,015,518.99 258,056,303.82
投资性房地产 7,789,285.05 7,930,547.95
固定资产 6,916,884.69 5,198,988.31 7,060,429.21 5,164,939.28
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 18,255,643.49 17,732,740.32 7,151,774.87 6,510,944.03
其他非流动资产 1,459,200.00 1,459,200.00
非流动资产合计 380,295,561.52 642,847,061.75 229,661,343.78 413,776,059.89
资产总计 1,339,284,720.23 759,867,118.02 1,027,554,888.58 579,360,754.84
流动负债
短期借款 120,000,000.00 166,984,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 10,110,317.01 6,085,186.82 8,254,424.39 6,492,744.85
预收款项 277,586,279.24 68,594,583.15
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 5,892,465.38 5,111,592.77 7,730,537.47 7,187,909.91
应交税费 35,904,108.12 45,889,689.90 8,006,105.02 234,940.48
应付利息
应付股利 1,232,002.32 1,232,002.32 1,316,001.01 1,296,802.32
其他应付款 58,253,222.74 33,319,238.50 51,040,969.18 81,344,459.81
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 105,550,000.00
其他流动负债 71,613,470.75 71,613,470.75 74,349,486.56 74,349,486.56
流动负债合计 580,591,865.56 163,251,181.06 491,826,106.78 170,906,343.93
非流动负债
长期借款 160,000,000.00 128,473,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 63,050,226.60 63,050,226.60 2,850,226.60 2,850,226.60
递延所得税负债 58,903,920.66 58,491,004.86 28,472,260.32 28,472,260.32
其他非流动负债
非流动负债合计 281,954,147.26 121,541,231.46 159,795,486.92 31,322,486.92
负债合计 862,546,012.82 284,792,412.52 651,621,593.70 202,228,830.85
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 358,413,026.00 358,413,026.00 358,413,026.00 358,413,026.00
资本公积 133,437,335.49 133,437,335.49 72,189,180.61 72,189,180.61
减：库存股
盈余公积 35,643,067.96 24,623,047.50 35,643,067.96 24,623,047.50
一般风险准备
信托赔偿准备金 6,322,477.56 6,322,477.56 6,322,477.56 6,322,477.56
未分配利润 -57,619,886.24 -47,721,181.05 -97,168,844.22 -84,415,807.68
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 476,196,020.77 475,074,705.50 375,398,907.91 377,131,923.99
少数股东权益 542,686.64 534,386.97
所有者权益合计 476,738,707.41 475,074,705.50 375,933,294.88 377,131,923.99
负债和所有者权益总计 1,339,284,720.23 759,867,118.02 1,027,554,888.58 579,360,754.84
4.2本报告期利润表
编制单位：陕西省国际信托投资股份有限公司 2007年7-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 39,143,885.98 31,028,704.85 41,790,609.42 5,906,232.61
其中：营业收入
利息收入 3,595,790.31 3,595,790.31 1,004,578.26 1,004,578.26
已赚保费
手续费及佣金收入 27,411,238.54 27,411,238.54 4,475,843.59 4,475,843.59
租赁收入 1,109,419.56 1,109,419.56
房地产销售收入 7,443,111.00 34,706,026.76
其他业务收入 693,746.13 21,676.00 494,741.25 -683,608.80
二、营业总成本 16,856,336.73 7,370,252.91 38,670,167.46 3,796,977.13
其中：营业成本
房地产销售成本 6,048,089.90 28,727,253.02
利息支出 122,590.35 122,590.35 -2,111,925.39 -3,607,845.94
手续费及佣金支出
其他业务成本 508,622.62 344,012.73 39,516.56
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,543,996.35 1,998,497.94 2,633,361.18 350,118.24
营业费用 7,950,739.69 5,252,124.96 8,990,098.92 6,032,547.58
销售费用
管理费用
财务费用 -207,050.05 -2,960.34 -896,033.63
资产减值损失 -110,652.13 0.00 983,400.63 982,640.69
加：公允价值变动收益（损失
909,370.00 0.00 -4,106,271.33 -4,106,271.33
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
8,091,308.92 7,443,658.04 -11,111.02 -125,269.57
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
0.00 0.00
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
31,288,228.17 31,102,109.98 -996,940.39 -2,122,285.42
列）
加：营业外收入 486.86 0.00 381,749.16 379,749.16
减：营业外支出 78,468.76 0.00 352,050.00 352,000.00
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
31,210,246.27 31,102,109.98 -967,241.23 -2,094,536.26
号填列）
减：所得税费用 21,344,536.21 21,011,580.43 206,610.02 -214,428.13
五、净利润（净亏损以“-”号填
9,865,710.06 10,090,529.55 -1,173,851.25 -1,880,108.13
列）
归属于母公司所有者的净
9,866,181.53 10,090,529.55 -1,177,201.53 -1,880,108.13
利润
少数股东损益 -471.47 3,350.28
六、每股收益
（一）基本每股收益 0.0275 0.0282 -0.0033 -0.0052
（二）稀释每股收益 0.0275 0.0282 -0.0033 -0.0052
4.3年初到报告期末利润表
编制单位：陕西省国际信托投资股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 98,670,287.92 53,359,001.29 63,063,766.31 20,848,198.27
其中：营业收入
利息收入 6,811,127.91 6,811,127.91 2,620,422.36 2,620,422.36
已赚保费
手续费及佣金收入 46,421,430.38 46,421,430.38 15,204,930.34 15,204,930.34
租赁收入 1,980,209.56 1,980,209.56
房地产销售收入 43,279,873.00 39,558,053.19
其他业务收入 2,157,856.63 126,443.00 3,700,150.86 1,042,636.01
二、营业总成本 72,239,030.00 27,298,435.42 61,610,798.20 17,649,587.89
其中：营业成本
利息支出 337,573.25 337,573.25 2,398,353.04 902,432.49
手续费及佣金支出
房地产销售成本 34,804,316.64 32,344,465.74
其他业务成本 1,412,635.69 588,085.04 221.75
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 7,053,642.55 4,081,926.53 3,708,654.20 1,075,391.64
营业费用 26,016,002.95 19,906,133.89 25,006,572.47 18,423,571.34
销售费用
管理费用
财务费用 33,850.28 -9,799.69 315,937.10
资产减值损失 2,581,008.64 2,982,601.44 -2,751,269.39 -2,752,029.33
加：公允价值变动收益（损失
801,996.00 -449,264.00 84,655.00 84,655.00
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
105,267,553.99 103,437,779.96 9,179,694.26 6,993,860.36
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
-237,898.29 -237,898.29
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
132,500,807.91 129,049,081.83 10,479,419.08 10,039,227.45
列）
加：营业外收入 120,217.17 100,000.00 481,275.90 436,398.70
减：营业外支出 60,278,468.76 60,200,000.00 822,148.10 775,476.00
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
72,342,556.32 68,949,081.83 10,138,546.88 9,700,150.15
号填列）
减：所得税费用 32,785,298.67 32,254,455.20 1,590,500.35 1,168,577.56
五、净利润（净亏损以“-”号填
39,557,257.65 36,694,626.63 8,548,046.53 8,531,572.59
列）
归属于母公司所有者的净
39,548,957.98 36,694,626.63 8,558,974.60 8,531,572.59
利润
少数股东损益 8,299.67 -10,928.07
六、每股收益
（一）基本每股收益 0.1103 0.1024 0.0239 0.0238
（二）稀释每股收益 0.1103 0.1024 0.0239 0.0238
4.4年初到报告期末现金流量表
编制单位：陕西省国际信托投资股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量
销售商品、提供劳务收到的
265,330,617.30 124,717,266.02
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
6,076,503.18 6,076,503.18
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
21,699,653.76 21,699,653.76
加额
处置其他长期资产收到的
120,759,971.36 114,562,040.79
现金
收取利息、手续费及佣金的
53,232,558.29 53,232,558.29 17,825,520.95 17,825,520.95
现金
拆入资金净增加额
短期投资收到的现金净额 66,853,791.10 66,853,791.10
代理证券收到的现金 20,670,000.00 20,670,000.00
融资租赁收到的现金 13,043,125.40 13,043,125.40
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关
3,114,298.45 3,854,887.46 103,657,649.19 183,179,611.86
的现金
经营活动现金流入小计 343,377,127.80 78,787,099.51 473,603,827.20 422,210,593.28
购买商品、接受劳务支付的
170,689,282.41 197,184,643.74
现金
客户贷款及垫款净增加额 -1,960,000.00 106,040,000.00 -82,348,992.11 -127,464,591.86
存款吸收与发放净额 316,980,715.78 318,158,436.17
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
5,996,454.99 5,996,454.99
现金
卖出回购证券到期回购支
17,297,500.00 17,297,500.00
付的现金
信托存款收支净额 58,305,250.00 58,305,250.00
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
12,783,026.97 9,962,503.94 10,581,235.30 7,455,823.73
付的现金
支付的各项税费 27,442,190.25 3,357,032.76 9,772,117.59 1,194,280.72
支付其他与经营活动有关
62,439,030.60 59,468,718.06 13,325,468.91 10,678,906.14
的现金
经营活动现金流出小计 271,393,530.23 178,828,254.76 547,094,394.20 291,622,059.89
经营活动产生的现金
71,983,597.57 -100,041,155.25 -73,490,567.00 130,588,533.39
流量净额
二、投资活动产生的现金流量
收回投资收到的现金 97,510,686.23 95,001,232.20 72,971,966.85 13,645,505.21
取得投资收益收到的现金 12,908,940.00 12,908,940.00 2,504,437.43 2,504,437.43
处置固定资产、无形资产和
670.00 16,335,095.32 7,400,376.62
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计 110,420,296.23 107,910,172.20 91,811,499.60 23,550,319.26
购建固定资产、无形资产和
738,960.00 654,916.00 1,382,143.22 956,651.22
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 77,483,660.00 45,330,000.00 30,800,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 78,222,620.00 45,984,916.00 32,182,143.22 956,651.22
投资活动产生的现金
32,197,676.23 61,925,256.20 59,629,356.38 22,593,668.04
流量净额
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 330,000,000.00 201,160,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
212,541.11
的现金
筹资活动现金流入小计 330,212,541.11 201,160,000.00
偿还债务支付的现金 401,007,000.00 105,621,000.00
分配股利、利润或偿付利息
11,715,786.88 64,800.00 1,652,937.99
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计 412,722,786.88 64,800.00 107,273,937.99
筹资活动产生的现金
-82,510,245.77 -64,800.00 93,886,062.01
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
-7,652.72 -7,652.72
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 21,671,028.03 -38,180,699.05 80,017,198.67 153,174,548.71
加：期初现金及现金等价物
197,903,588.63 138,234,561.57 180,306,075.90 73,248,335.84
余额
六、期末现金及现金等价物余额 219,574,616.66 100,053,862.52 260,323,274.57 226,422,884.55
4.5审计报告
审计意见：未经审计
陕西省国际信托投资股份有限公司
董事长：薛季民
二OO七年十月二十六日