中信建投证券股份有限公司

      关于陕西省国际信托股份有限公司2018年度保荐工作报告


保荐机构名称：中信建投证券股份有限 被保荐公司名称：陕西省国际信托股份
公司                               有限公司
                                   联系方式：010-85130937
保荐代表人姓名：陈龙飞             联系地址：北京市东城区朝阳门内大街
                                   2 号凯恒中心 B、E 座 3 层
                                   联系方式：010-85130901
保荐代表人姓名：蔡玉洁             联系地址：北京市东城区朝阳门内大街
                                   2 号凯恒中心 B、E 座 2 层

    一、保荐工作概述
                  工作内容                               督导情况
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件                           是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                      0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
                                                            是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度                           是
3、募集资金监督情况
                                          保荐机构每月根据商业银行的对账单监督和
（1）查询公司募集资金专户次数
                                          检查公司募集资金的使用情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
                                                            是
露文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                 未现场出席，审阅了历次会议通知及其决议
（2）列席公司董事会次数                   未现场出席，审阅了历次会议通知及其决议
（3）列席公司监事会次数                   未现场出席，审阅了历次会议通知及其决议
5、现场检查情况
（1）现场检查次数                                          1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                       是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                     不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                                      1次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                     不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                                0
（2）报告事项的主要内容                            不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况                    不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                          无
（2）关注事项的主要内容                            不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况                    不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数                                        0
（2）培训日期                                      不适用
（3）培训的主要内容                                不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况                       无

     二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
                  工作内容              存在问题          采取措施
1、信息披露                                无              不适用
2、公司内部制度的建立和执行                无              不适用
3、“三会”运作                            无              不适用
4、控股股东及实际控制人变动                无              不适用
5、募集资金存放及使用                      无              不适用
6、关联交易                                无              不适用
7、对外担保                                无              不适用
8、收购、出售资产                          无              不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投
资、 风险投资、委托理财、财务资助、        无              不适用
套期保 值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合
                                           无              不适用
保 荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、
财 务状况、管理状况、核心技术等方面        无              不适用
的重 大变化情况）

     三、公司及股东承诺事项履行情况
                  承诺事项              是否履行   未履行原因及措施
陕煤化集团承诺：作为陕国投的第一大
股东期间将采取切实、有效的措施完善
陕国投的公司治理结构，并保证陕煤化         是              不适用
集团及其关联人与陕国投在人员、财务、
资产、机构、业务等方面相互独立。
陕煤化集团承诺：（1）在陕煤化集团成        是              不适用
为陕国投第一大股东后，陕煤化集团将
善意履行作为陕国投第一大股东的义
务，不利用陕煤化集团所处的地位，就
陕国投与陕煤化集团或陕煤化集团控制
的其他公司相关的任何关联交易采取任
何行动，故意促使陕国投的股东大会或
董事会作出侵犯陕国投和其他股东合法
权益的决议。（2）在陕煤化集团成为陕
国投第一大股东后，如果陕国投必须与
陕煤化集团或陕煤化集团控制的其他公
司发生任何关联交易，则陕煤化集团承
诺将促使上述交易的价格以及其他协议
条款和交易条件是在公平合理且如同与
独立第三者的正常商业交易的基础上决
定。
陕煤化集团承诺：为避免陕煤化集团下
属开源投资与陕国投在开展金融股权投
资领域可能产生的竞争，陕煤化集团承
诺：（1）如果陕国投正在与一家金融机
构进行投资接洽，在陕国投没正式退出
之前，陕煤化集团将不会与该金融机构
进行有关投资的接洽；（2）陕煤化集团
                                        是   不适用
将通知开源投资，要求其今后在进行新
的金融股权投资时，不控股其他信托公
司；（3）陕煤化集团同意在符合适用的
法律法规和监管政策的前提下，各自采
取有效的内部公司治理机制，加强相互
间的持续合作，避免可能导致资源浪费
或损毁名誉的竞争行为。
陕煤化集团承诺：自陕国投审议通过本
次非公开发行股票方案的第七届董事会
决议日前六个月起至2015年7月8日，陕
煤化集团未减持所持陕国投股份。自        是   不适用
2015年7月8日起至本次非公开发行股票
完成后六个月内（以下简称"承诺期间
"），陕煤化集团不减持所持陕国投股份。
陕煤化集团承诺：自陕国投本次发行结
束之日（指本次发行的股份上市之日）
                                        是   不适用
起，三十六个月内不转让本次认购的股
份。
陕煤化集团承诺：为保障陕国投填补被
摊薄即期回报措施能够得到切实履行，
                                        是   不适用
本公司不越权干预公司的经营管理活
动，不侵占公司利益。
    四、其他事项
             工作内容                 说明
1、保荐人变更及其理由                  无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机
构 或者其保荐的公司采取监管措施的      无
事项及 整改情况
3、其他需要报告的重大事项              无

    （以下无正文）
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于陕西省国际信托股份有限公
司2018年度保荐工作报告》之签字盖章页）




                                                                       .




保荐代表人：

                  陈龙飞                 蔡玉洁




                                             中信建投证券股份有限公司

                                                      2019 年 4 月 25 日