陕国投Ａ：关于修订《董事会议事规则》的议案2021-08-23
关于修订《董事会议事规则》的议案
根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》（2020
年修订）、中国人民银行印发的《法人金融机构洗钱和恐怖
融资风险管理指引（试行）》、《企业文件材料归档范围和档
案保管期限规定》等法律法规或规范性文件，结合 2020 年
修订后的《公司章程》和公司实际情况，需对《董事会议事
规则》进行修订，详见附件《<董事会议事规则>修订对照一
览表》。
本次主要有三点修订：一是根据《深圳证券交易所上市
公司规范运作指引》（2020 年修订）第 6.8.8 条“上市公司
计提资产减值准备或者核销资产对公司当期损益的影响占
公司最近一个会计年度经审计净利润绝对值的比例在 10%以
上且绝对金额超过 100 万元人民币的，应及时履行信息披露
义务。”，修改董事会相关核销职权的规定。二是中国人民
银行印发的《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引
（试行）》和中国人民银行西安分行对我公司的《反洗钱监
管意见书》（反洗钱监管评估[2021]第 7 号）关于董事会在
洗钱风险管理中的职责要求，修改与细化董事会在洗钱风险
管理方面的主要职责。三是根据《企业文件材料归档范围和
档案保管期限规定》和公司最新印发的《档案管理制度》相
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关规定，修改了董事会会议档案的管理部门。
上述议案，已经公司 2021 年 8 月 19 日第九届董事会第
十九次会议审议通过，特提交股东大会审议。
附件：《董事会议事规则》修订对照一览表
陕西省国际信托股份有限公司
董 事 会
2021 年 8 月 19 日
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附件
《董事会议事规则》修订对照一览表
修改前 修改后
第三条 董事会会议的内容 第三条 董事会会议的内容
董事会会议审议以下事项： 董事会会议审议以下事项：
（二十一）决定核销单项金额在 300 万元（含 300 万元）至 （二十一）决定核销绝对金额 100 万元以上且对公司当期损益
2000 万元的应收款项、各项贷款（不含委托贷款）、拆出资金、应 的影响占公司最近一个会计年度经审计的净利润的 10%以上的各
收租赁款、短期投资、长期投资、存货、在建工程、无形资产； 项资产。
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第三条 董事会会议的内容 第三条 董事会会议的内容
董事会会议审议以下事项： 董事会会议审议以下事项：
（二十四）审议反洗钱、消费者权益保护等按监管部门要求的 （二十四）确定公司洗钱风险管理文化建设目标，审定洗钱风
工作报告。 险管理策略，审批洗钱风险管理的政策和程序，定期或不定期审议
反洗钱反恐怖融资、消费者权益保护等监管部门要求的工作报告及
洗钱和恐怖融资风险自评估报告，及时了解重大洗钱风险事件及处
理情况等。
第三十二条 会议档案的保存 第三十二条 会议档案的保存
董事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、董 董事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、董
事代为出席的授权委托书、会议录音资料、表决票、经与会董事签 事代为出席的授权委托书、会议录音资料、表决票、经与会董事签
字确认的会议记录、会议纪要、决议记录、决议公告等，由董事会 字确认的会议记录、会议纪要、决议记录、决议公告等。根据公司
办公室负责保存。 《档案管理制度》规定，董事会办公室在形成董事会会议档案后，
董事会会议档案的保存期限不少于 15 年。 定期移交公司档案管理部门统一管理。
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