陕西省国际信托股份有限公司
                 总裁办公会议事规则
 （经 2021 年 10 月 26 日召开的公司第九届董事会第二十次会议审议通过）


                            第一章     总则
    第一条 为规范公司治理，保证公司经营管理决策的科
学化、规范化、制度化，提高决策与运营效率，根据《公司
法》《信托法》及相关法律法规和本公司《章程》等的规定，
特制定本规则。
    第二条 总裁办公会是总裁按照董事会的授权，组织经
营班子实施董事会决议，研究落实经党委会事先审议的事项
或需提交董事会审议的事项，决定公司日常经营管理工作事
项的集体决策会议；总裁办公会在公司章程规定和董事会授
权范围内行使职权，接受党委领导、监事会监督，对董事会
负责。
    第三条 总裁办公会研究决定事项应在发扬民主、充分
讨论的基础上，由总裁集中多数成员意见形成会议决议。公
司经营班子成员要对公司事务承担诚信忠实、勤勉尽责义
务，根据分工和授权开展工作，对总裁负责，及时向总裁报
告工作。经营班子成员对于不属于自己分管的工作，要主动
发表意见和建议。
                  第二章     会议召集及参会人员
                                  1
    第四条 总裁办公会由公司总裁召集并主持，总裁因故
不能履行召集和主持职责的，可委托副总裁负责召集和主
持。
    第五条 总裁办公会出席人员：总裁、副总裁、总会计
师、董事会聘任并取得任职资格的其他高级管理人员。
    列席人员：中层以上其他领导人员，资深经理，办公室、
党委工作部、纪检监察工作部、董事会办公室、监事会办公
室、稽核审计部、创新与研究发展部等部门负责人以及会议
研究事项所涉及相关部门负责人等；研究信托项目时，风险
管理部、内控与法律合规部、业务管理部、运营管理部、财
富管理总部等相关部门负责人列席。
    第六条 党委书记、董事长、监事长、党委委员等根据
工作需要决定是否参会。
    省纪委监委驻公司纪检监察组根据工作需要决定是否
参会。
    第七条 总裁办公会原则上每两周召开一次；根据工作
需要总裁可随时召开。
                  第三章 议事范围
    第八条 依照《公司法》和本公司《章程》等，总裁办
公会研究决定总裁职权范围内的重要事项以及协调、解决公
司日常经营活动的具体事项；研究落实党委会有关决议以及
经党委会前置审议应由经营班子实施的事项；组织实施董事
                          2
会决议。
    （一）研究决定公司的日常经营管理工作；
    （二）组织实施经党委会前置审议并交总裁办公会研究
决定的事项和董事会决议；
    （三）拟定并组织实施报经董事会审议通过的公司年度
经营计划和投资方案等；
    （四）拟定公司年度财务预（决）算草案；拟定公司年
度利润分配草案和弥补亏损草案；
    （五）拟订公司的基本管理制度；
    （六）制定公司的具体规章；
    （七）研究决策职权范围内的信托项目；
    （八）研究固有业务评审决策会以外的固有业务事项；
    （九）拟定公司业务创新政策和各类创新产品风险限
额；
    （十）研究公司风险管理、净资本管理等事项；
    （十一）拟定公司资产处置草案；
    （十二）研究公司采购、招标、投标等相关事项；
    （十三）拟订公司内部管理机构设置方案及职工工资、
福利、奖惩制度等；
    （十四）提请董事会聘任或者解聘除董事会秘书以外的
其他高级管理人员；决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘
任或者解聘以外的负责管理人员；
                           3
    （十五）研究其他应由总裁办公会决定的事项。
    第九条 总裁办公会审议以下事项时，需请党委委员、
工会主席等列席指导会议。
    （一）学习传达监管政策、监管意见等；
    （二）审议应急事项；
    （三）拟定年度经营管理计划；
    （四）讨论内部问责事项；
    （五）研究涉及职工工资、福利待遇等事项；
    （六）其他需知悉情况的事项。
                  第四章 召开程序
    第十条 议题确定。党委会、董事会及党委书记、董事
长、监事长、总裁认为需要总裁办公会研究的事项，经总裁
审定后由办公室汇总后直接列为议题内容；经营班子其他成
员认为需要提交总裁办公会研究的事项，经办公室汇总报总
裁审定后，列为议题内容。会议议题确定后，需报董事长阅
知，董事长认为需要调整的议题，及时予以调整。
    提交总裁办公会研究的议题，其资料准备应满足以下要
求：
    （一）议题为规章制度类的，主办部门必须事先主动征
求公司领导和各部门意见，并根据征集意见修改完善，经由
内控与法律合规部进行合规性审查后，再提交总裁办公会研
究；
                           4
    （二）议题内容涉及多个工作部门的，主办部门必须主
动征求其他部门意见，各相关部门要积极主动配合，提出具
有可操作性的处理建议和方案后，再提交总裁办公会讨论研
究；
    （三）议题内容按照政策规定要求由中介机构提供专
业审查、咨询意见的，须按照公司相关规定程序委托具有资
质的中介机构出具专业报告，随同主办部门意见一并提交总
裁办公会讨论研究；
    （四）涉及采购、招标等事项的，由主办部门按照公司
有关规定提前做好相关的价格谈判、招标方式的选择等工
作，会议汇报材料需说明相关情况，经总裁办公会审议通过
后，开展相关采购、招标等工作；招标事项在招标完成后要
对招标结果向会议进行报告，确定招标结果。
    （五）议题报告中须阐述工作由来、工作方案和部门及
分管领导的建议、意见或观点等，并按照统一的标准格式提
交；
       议题存在需要灵活处理或现有规定不明确等事项的，在
报告中应予以说明，并对决策可能出现的后果或成为先例的
影响提出评估意见；
       （六）主办部门应规范填写《总裁办公会议题报送单》，
随书面、电子版议题报告共同提交。
    第十一条 审核。办公室主任对会议议题、会议安排等
                            5
进行审查，并报总裁审定通过后组织会议。
    （一）会议通知一般应在会议召开前 1-2 日通知参会人
员，紧急情况下可不受时间限制。相关议题材料应一并送达
参会人员，确保有足够时间研阅；
    （二）涉及需要总裁办公会研究的涉及“三重一大”等
事项的议题，未经党委会前置研究不得提交上会。准备工作
不充分或审议条件不成熟的议题，不得提交总裁办公会审议
研究；
    （三）总裁办公会讨论的议题原则上在会议通知发送
前全部确定，不应临时增加或取消议题，特殊情况下必须临
时增加或取消议题，应在会前经总裁审定批准。
    第十二条 审议。会议组织参会人员全面讨论，充分发
表意见。会议实行总裁负责制，总裁在充分听取各方面意见
的基础上，进行最终决策，形成会议决议。
    （一）总裁办公会参会人员因故不能出席会议的，需向
会议主持人请假，并向办公室事先提交对议题的意见和建
议；议题涉及部门的分管领导因故不能出席会议的，必须对
议题提出明确的意见。
    （二）总裁办公会以现场召开为主要形式，必要时，经
会议主持人同意，可以通过视频、电话、传真、邮件等通讯
方式召开，相关人员应在办公室之后整理的会议文件上补充
签字。
                          6
    （三）对于被信托或固有业务评审会否决的项目，业务
部门拟申请总裁办公会复议决策的，需提出经分管领导审核
同意的复议申请提交会议审查。总裁办公会对此类项目实行
表决制，需经出席会议经营班子成员三分之二（含）以上同
意方能通过，会议请假的经营班子成员原则上需补投票。
    （四）总裁办公会议决议以《总裁办公会议纪要》形式
发布执行。会议纪要由办公室负责拟定，经总裁审定并报送
党委书记、董事长阅审后下发。总裁因故不能主持会议时，
经总裁指定的主持人审改会议纪要后，须经总裁审定，报送
党委书记、董事长阅审后下发。
              第五章     议定事项的落实与督办
    第十三条 会议资料。会议资料包括：会议记录、经分
管领导签字同意的汇报材料、录音、会议纪要等，会议资料
由办公室负责保管、存档。办公室负责做好会议记录，会议
记录包括以下内容：会议召开的日期、地点、主持人、参会
人员姓名、会议议题、参会人员发言要点、结果等。
    第十四条 工作落实。总裁办公会审议通过的事项，总
裁根据工作职责分工和需要，明确指定专人和部门负责对会
议决定事项的组织实施。
    第十五条 会议督办。办公室负责督办会议决定事项的
进展及完成情况；纪检监察工作部负责进行效能监察。
    第十六条 总裁办公会讨论通过事项，对需要提请党委
                            7
会或董事会审议的事项，经总裁签字后提交党委会或董事会
审议。
    第十七条 需要提交董事会审议的议案，在形成决议并
披露前，应做好内幕信息管理工作，遵守内幕信息管理的相
关规定。参会人员要遵守相关的保密规定，不得泄露会议讨
论的未公开事项和信息。会议需要有关人员回避的，由主持
人决定并宣布。
                  第六章       附 则
    第十八条 本议事规则自董事会审议通过之日起实施。
原公司《总裁办公会议事规则》废止。
    第十九条 本议事规则由董事会负责解释及修改。




                           8
附件一：


             总裁办公会议题报送单

  提交时间                 主办部门


  议题名称


会议列席部门

主办部门负责               分管领导
   人签字                  意见、签字

  协同部门                   （如有）

协同部门负责
   人签字




                  其他事项说明




                       9
附件二：非规章制度类议题格式


                    （空行）

              关于 XXXXX 的报告

                 （宋体二号）

公司：（仿宋三号、标题加粗）
    一、议题报送原因、背景
    二、工作方案、相关部门意见、领导意见等
    三、结论、需上会决策的建议等
    特此提请总裁办公会审议。


                                       XXX 部
                                   XX 年 XX 月 XX 日




                         10