江苏博爱星律师事务所
关于常柴股份有限公司 2017 年第一次临时股东大会的
法律意见书
致：常柴股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民
共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督委员会《上市公
司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）、《深圳证券交易所上市
公司股东大会网络投票实施细则》等法律、法规及规范性文件的要求，
江苏博爱星律师事务所（以下简称“本所”）接受常柴股份有限公司（以
下简称“公司”）委托，指派薛峰、李丰凯律师出席常柴股份有限公司
2017 年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东
大会的召集与召开程序、出席会议人员资格、表决程序等重要事项出具
本法律意见书。
律师声明：
1、本所律师根据法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实以
及对我国现行法律、法规和规范性文件的理解发表法律意见。
2、公司已向本所保证，其为出具本法律意见书所已提供的资料均
真实、准确、完整。
3、本所律师已经对与出具法律意见书有关的所有文件资料及证言
进行审查判断，并据此出具法律意见。
4、本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件予以公
告，并依法对出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精
神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见
如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
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本次股东大会由公司董事会决定召集，公司董事会已于 2017 年 11
月 29 日在《证券时报》、《大公报》和“巨潮资讯网”（www.cninfo.com.cn）
上公告了召开会议的通知。并于 2017 年 12 月 6 日在《证券时报》、《大
公报》和“巨潮资讯网”（www.cninfo.com.cn）上作出了召开本次股东大
会的提示性公告。
经本所律师核查，本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的
方式召开，具体是:本次股东大会现场会议于 2017 年 12 月 14 日（星期
四）14：00 于江苏省常州市怀德中路 123 号常柴股份有限公司工会会议
厅召开。按照会议通知，公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投
票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票
时间内通过上述系统行使表决权。通过深圳证券交易所交易系统进行网
络投票的具体时间为 2017 年 12 月 14 日（星期四）的交易时间：即
9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为
2017 年 12 月 13 日（星期三）15:00 至 2017 年 12 月 14 日（星期四）15:00
期间的任意时间。
经本所律师审验，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式与会
议通知一致。本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大
会规则》、《股东大会网络投票实施细则》等相关法律、法规、规范性文
件和《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会的人员资格
（一）参加本次股东大会现场投票的股东及股东代理人共 11 人，代
表股份数 175,433,055 股，占公司股份总额的 31.25%（其中 A 股股东共
3 人，代表股份数 172,072,021 股，B 股股东 8 人，代表股份数 3,361,034
股）。
经本律师查验，出席本次会议现场会议的股东均为于股权登记日（A
股为 2017 年 12 月 5 日，B 股为 2017 年 12 月 8 日）下午收市时在中国
证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东，分别持有
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相关持股证明和身份证明，股东委托代理人持有书面授权委托书。
（二）出席和列席本次股东大会的人员还有公司现任董事、监事、
董事会秘书和高级管理人员。
本所律师认为，出席本次股东大会的人员资格符合有关法律、法规、
规范性文件及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会审议的事项
本次股东大会审议了公司董事会在《证券时报》、《大公报》和“巨
潮资讯网”（www.cninfo.com.cn）公告的四个审议事项：
1、关于修改《公司章程》的议案；
2、关于修改《股东大会议事规则》的议案；
3、关于修改《董事会议事规则》的议案；
4、关于为常州常柴厚生农业装备有限公司银行授信提供担保的议
案。
经本所律师核查，本次股东大会审议的事项与公告的内容一致。
四、本次股东大会现场会议的表决程序
出席现场会议的股东及股东代理人以记名的方式进行投票表决，按
照《公司章程》的规定进行监票、计票，并当场公布了现场表决结果，
出席会议的股东未对表决结果提出异议。
经合理查验，本所律师认为，本次股东大会现场会议的表决程序、
表决方式和表决结果符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等法
律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
五、本次股东大会的网络投票表决程序
1、股东大会网络投票系统的提供
根据公司召开本次股东大会的会议通知，公司股东除可以现场投票
外，还可以采取网络投票方式行使表决权。公司通过深圳证券交易所交
易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股
东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
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2、网络投票股东的资格以及重复投票的处理
本次股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网络投
票系统行使表决权，公司股东可选择现场投票和网络投票中的任一种表
决方式。如果重复投票，则以第一次表决结果为准。
3、网络投票的表决
本次股东大会网络投票的表决票数与现场投票的表决票数均计入
本次股东大会的表决权总数。经审核，参加网络投票的股东 9 人，代表
股份 453,300 股，占公司股份总额的 0.08%。
基于网络投票股东资格及表决情况系在其进行网络投票时由深圳
证券交易所系统认证，因此本所律师无法对网络投票股东资格进行确
认，亦不对其表决过程进行见证。在参与网络投票的股东代表资格均符
合法律、法规和规范性文件和《公司章程》规定的前提下，本所律师认
为，本次股东大会的网络投票符合法律、法规和规范性文件及《公司章
程》的相关规定，网络投票的表决方式和表决结果的统计均合法有效。
六、本次股东大会的表决结果
本次股东大会网络投票结束后，公司合并统计了现场投票和网络投
票的结果。
1、关于修改《公司章程》的议案；
同意 反对 弃权
股数 比例% 股数 比例% 股数 比例%
总表决情况 171,417,136 97.46 4,469,219 2.54 0 0
其中：A股 170,875,236 99.04 1,650,085 0.96 0 0
B股 541,900 16.12 2,819,134 83.88 0 0
中小股东表
571,900 11.34 4,469,219 88.66 0 0
决情况
表决结果 通过 （该提案为特别提案，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通
过）
2、关于修改《股东大会议事规则》的议案；
同意 反对 弃权
股数 比例% 股数 比例% 股数 比例%
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总表决情况 175,433,055 99.74 453,300 0.26 0 0
其中：A股 172,072,021 99.74 453,300 0.26 0 0
B股 3,361,034 100.00 0 0 0 0
中小股东表
4,587,819 91.01 453,300 8.99 0 0
决情况
表决结果 通过
3、关于修改《董事会议事规则》的议案；
同意 反对 弃权
股数 比例% 股数 比例% 股数 比例%
总表决情况 171,417,136 97.46 4,469,219 2.54 0 0
其中：A股 170,875,236 99.04 1,650,085 0.96 0 0
B股 541,900 16.12 2,819,134 83.88 0 0
中小股东表
571,900 11.34 4,469,219 88.66 0 0
决情况
表决结果 通过
4、关于为常州常柴厚生农业装备有限公司银行授信提供担保的议
案。
同意 反对 弃权
股数 比例% 股数 比例% 股数 比例%
总表决情况 175,433,055 99.74 453,300 0.26 0 0
其中：A股 172,072,021 99.74 453,300 0.26 0 0
B股 3,361,034 100.00 0 0 0 0
中小股东表
4,587,819 91.01 453,300 8.99 0 0
决情况
表决结果 通过
经本所律师审核，本次股东大会议案审议通过的表决票数符合《公
司章程》的规定，表决程序符合法律、法规和规范性文件和《公司章程》
的规定。根据表决结果，会议审议通过股东大会决议。
本所律师经核查后认为，公司本次股东大会的表决结果合法有效。
七、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、
出席本次股东大会人员的资格以及表决程序等有关事项符合《公司法》、
《证券法》、《股东大会规则》等有关法律、法规、规范性文件及公司章
程的规定，本次股东大会的表决结果合法有效。
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（此页为常柴股份有限公司 2017 年第一次临时股东大会法律意见书签署
页，无正文）
江苏博爱星律师事务所
负责人：周坚 经办律师：薛峰、李丰凯
二〇一七年十二月十四日
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