常柴股份有限公司2001年年度报告摘要
重要提示：本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
董事李汉华先生、孙健先生、汪家泽先生因公出差未出席本次董事会会议，李汉华先生委托董事长张骏原先生代为表决，特此说明。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。
安达信会计师事务所为本公司出具了有解释性说明的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项将作出详细说明，请投资者注意。
一、公司简介
（一）公司法定中文名称：常柴股份有限公司
公司法定英文名称：CHANGCHAI COMPANY,LIMITED
公司英文名称缩写：CHANGCHAI CO.,LTD.
（二）公司法定代表人：张骏原先生
（三）公司董事会秘书：张建和先生
联系地址：中国江苏常州市怀德中路123号
联系电话：(86)519－6600448
传 真：(86)519－6630954
电子信箱：zjh000570@163.com
（四）公司注册及办公地址：中国江苏常州市怀德中路123号
邮政编码：213002
公司网址：http：//www.changchai.com.cn
电子信箱：cctqm@public.cz.js.cn
（五）公司选定的信息披露报纸：《证券时报》、《大公报》
公司年度报告备置地点：公司办公室
证监会指定的公司登载年度报告的国际互联网网址：
http：//www.cninfo.com.cn
（六）公司股票上市地：深圳证券交易所
股票简称：苏常柴A 股票代码：000570
苏常柴B 200570
（七）其他相关资料：
1、公司首次登记日期:1994年5月5日，注册登记机构:常州市工商行政管理局。
2、变更登记日期:2001年6月7日，注册登记机构:江苏省工商行政管理局。
3、企业法人营业执照注册号：3200001103367(1/2)
4、税务登记号码：320403100121023
5、公司聘请的会计师事务所名称及地址
境内会计师事务所：安达信·华强会计师事务所
办公地址：中国北京市建国门外大街1号国贸大厦1座11层
国际会计师事务所：安达信（香港）会计师事务所
办公地址：香港中环皇后大道中15号置地广场公爵大厦21楼
二、会计数据和业务数据摘要
（一） 本年度利润总额及其构成情况（单位：人民币千元）
利润总额 －435,573
净利润 －381,429
扣除非经常性损益后的净利润 －380,150
主营业务利润 164,046
其他业务利润 4,823
营业利润 －399,510
投资收益 －37,567
补贴收入 6,386
营业外收支净额 －4,883
经营活动产生的现金流量净额 166,168
现金及现金等价物净增加额 99,228
注：扣除非经常性损益后的净利润=净利润－（营业外收入－营业外支出＋补贴收入－所得税影响）=－381,429－（4,171－9,053＋6,386－225）=－380,150千元
按国际会计准则所作之调整对净利润及净资产之影响：(单位：千元)
净亏损 净资产
二○○一 二○○○ 二○○一 二○○○
本集团法定账目余额 (381,428) 34,988 1,239,420 1,627,951
国际会计准则调整：
－计提不动产、厂场及 (39,537) － － 62,231
设备减值准备
－冲销开办费 802 267 － (802)
－冲销住房周转金 (621) (22,074) － (22,074)
－其他 － (1,594) － －
根据国际会计准则重 (420,784) 11,587 1,239,420 1,667,306
编之余额
（二） 公司前三年主要会计数据和财务指标（单位：人民币千元）
2001年度 2000年度 1999年度
指标项目
主营业务收入 1,743,487 2,240,847 3,092,750
净利润 －381,429 34,988 98,972
总资产 2,926,504 3,530,311 3,414,050
股东权益 1,239,421 1,627,951 1,460,480
每股收益（摊薄）(元) －1.02 0.11 0.28
每股收益（加权）(元) －1.02 0.11 0.28
扣除非经常性损益后的
每股收益(元) －1.02 0.07 0.27
每股净资产(元) 3.31 4.53 4.15
调整后的每股净资产(元) 3.19 4.41 4.03
每股经营活动产生的现金
流量净额 (元) 0.44 －0.47 －0.55
净资产收益率(％)(摊薄) －30.8 2.34 6.78
（三）根据中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则（第9号）》要求计算的利润数据：
利润表附表：
报告期利润 净资产收益率 (％) 每股收益(元)
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 13.2 11.4 0.44 0.44
营业利润 －32.2 －27.8 －1.07 －1.07
净利润 －30.8 －26.5 －1.02 －1.02
扣除非经常性
损益后的净利润 －30.9 －26.6 －1.02 －1.02
（四）报告期内股东权益变动情况(单位：人民币千元)
项目 股本(股) 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计
期初数 374,249,551 857,417 237,016 89,426 159,268 1,627,951
本期增加 762 762
本期减少 163,997 58,163 159,268 389,292
期末数 374,249,551 694,182 178,853 89,426 0 1,239,421
变动原因：（1）资本公积金减少是因为本年度弥补亏损所致。
（2）盈余公积金减少是因为本年度弥补亏损所致。
（3）未分配利润减少是因为本年度亏损所致。
（4）股东权益减少是因为本年度亏损所致。
三、股本变动及股东情况
（一） 股本变动情况
1、股份变动情况表
股份类别 期初数 期末数
一、未上市流通股份
1、发起人股份 153,160,000 153,160,000
其中：
国家持有股份 153,160,000 153,160,000
境内法人持有股份
境外法人持有股份
其他
2、募集法人股份 10,064,000 10,064,000
3、内部职工股
4、优先股或其他
未上市流通股份合计 163,224,000 163,224,000
二、已上市流通股份
1、人民币普通股 111,025,551 111,025,551
2、境内上市的外资股 100,000,000 100,000,000
3、境外上市的外资股
4、其他
已上市流通股份合计 211,025,551 211,025,551
三、股份总数 374,249,551 374,249,551
2、股票发行与上市情况：
（1）公司于2000年3月1日至3月22日实施1999年度的配股方案，本次配股以公司配股前股本352,000,000股为基数，配股比例为10：3，配股价格为每股人民币9元。本次配股实际配售数量为22,249,551股。其中，国有股东以现金配售2,260,000股；法人股股东以现金配售987,500股；前次转配股股东配售102,054股；社会公众股东（包括高管人员）配售18,899,997股。
（2）本报告期内公司股本未发生变动。
（3）公司无现存的内部职工股。
（二）股东情况介绍
1、截止2001年12月31日，公司股东总数为95344 户。其中内资股股东77738户，持股总数274,249,551股；外资股股东17606户，持股总数100,000,000股。
2、报告期末，前十名股东持股情况
序号 股东名称 持股数(股) 占总股本比例(％)
(1) 常州市国有资产管理局 153,160,000 40.92
(2) 武进柴油机机体厂 5,330,000 1.42
(3) KUBOTA CORPORATION 5,000,000 1.34
(4) CBNY S/A PNC/SKANDIA SELECT
FUND/CHINA EQUITY AC 2,349,181 0.63
(5) 温海根 1,993,466 0.53
(6) 奔牛农机厂 1,760,000 0.47
(7) 文沛荣 1,555,423 0.42
(8) 文灿荣 1,317,564 0.35
(9) KWONG,LIN KUI 687,900 0.18
(10) 同智证券投资基金 640,000 0.17
注：（1）常州市国有资产管理局为本公司第一大股东，代表国家持有本公司股份153,160,000股，未发生质押、冻结情况。序号2、6为境内法人股股东，序号10为境内流通股股东，序号3、4、5、7、8、9为外资股股东。
（2）本公司前10名股东之间不存在关联交易。
3、公司控股股东为常州市国有资产管理局，非法人单位。
四、董事、监事、高级管理人员和员工情况
（一）基本情况
1、董事、监事、高级管理人员情况
姓 名 职 务 性别 年龄 任职起止日期 年末持股数量(股)
张骏原 董事长 男 47 2001.6－2003.6 0
薛国俊 董事、总经理 男 38 2001.4－2003.4 0
李汉华 董事 男 56 2000.6－2003.6 22179
徐振平 董事 男 44 2000.6－2003.6 0
孙 健 董事 男 43 2000.6－2003.6 0
宣庭普 董事 男 58 2000.6－2003.6 0
汪家泽 董事 男 52 2000.6－2003.6 0
鲁 进 监事会主席 男 51 2000.6－2003.6 18483
李正国 监事 男 56 2000.6－2003.6 0
尹立厚 监事 男 37 2000.6－2003.6 0
倪明亮 监事 男 34 2000.6－2003.6 0
曹慧明 监事 男 52 2000.6－2003.6 0
朱新民 副总经理 男 52 2000.6－2003.6 0
石建春 副总经理 男 39 2000.6－2003.6 0
何建光 总工程师 男 37 2000.6－2003.6 0
张建和 董事会秘书 男 44 2001.11－2003.6 0
2、董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况
公司没有董事、监事、高级管理人员在股东单位任职的情况。
（二）年度报酬情况
1、2001年度在本公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员的年度报酬均依据常柴股份有限公司有关工资管理规定按月发放。董事长张骏原先生、董事宣庭普、汪家泽、孙健三位先生和监事曹慧明先生不在公司领取报酬。
2、现任董事、监事、高级管理人员在公司领取的年度报酬总额为59万元，金额最高的前三名董事的报酬总额为20万元，金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为21万元。
3、2001年度董事、监事、高级管理人员报酬在5－8万元的计7人，在5万元以下的计3人。
（三）报告期内董事、监事、高级管理人员离任情况及原因：
报告期内，董事长李汉华先生因工作调动不再担任公司董事长职务、王秋平先生因工作调动不再担任公司副董事长、总经理职务。选举张骏原先生为公司董事长，选举薛国俊先生为公司董事兼总经理。
吕小平先生因工作调动不再担任公司董事会秘书，聘任张建和先生为公司董事会秘书。
上述事项已分别刊登于2001年4月30日及2001年11月30日的《证券时报》与《大公报》上。
（四）公司员工状况
截止2001年末，公司在册员工4444人，其中生产人员2964人，销售人员 341人，技术人员430人，财务人员72人，行政人员110人。公司员工的受教育程度：研究生毕业9人，本科毕业210人，大专毕业328人，中专毕业214人，高中毕业1885人，初中毕业及以下1798人。公司没有需承担费用的离退休职工。
五、公司治理结构
（一） 公司治理情况
公司按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构、建立现代企业制度、规范公司运作。公司根据中国证监会和国家经贸委于2002年1月7日发布的《上市公司治理准则》规范性文件的要求，自查如下：
1、股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利；公司能够按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会；公司关联交易公平合理，目前已着手解决以前年度关联企业的关联交易欠款，至报告期末已有明显进展。
2、控股股东与上市公司：公司的重大决策由股东大会和董事会依据有关法律、法规和公司章程作出；公司在人员、资产、财务、机构、业务等方面均独立于控股股东；董事会、监事会及其他内部机构均能独立运作。
3、董事与董事会：公司按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事，公司正在按照《上市公司治理准》的要求，积极推行累积投票制度；公司董事能够根据公司和全体股东的最大利益忠实、诚信、勤勉的履行职责；公司已开始物色独立董事的合适人选，积极建立独立董事制度和董事会专门委员会。
4、监事与监事会：公司监事会能够按要求对公司财务及公司董事、经理和其他高管人员履行职责的合法性进行监督，维护公司和股东的合法权益。
5、绩效评价与激励约束机制：公司已开始着手建立公正透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准和程序。
6、利益相关者：公司能够尊重银行及其他债权人、职工、消费者、供应商、社区等利益相关者的合法权利。
7、信息披露与透明度：公司已根据中国证监会建立完善的信息披露制度，并按照法律、法规和《公司章程》的规定，真实、准确、完整、及时地披露信息；公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询，向投资者提供公司公开披露的资料。
（二） 独立董事履行职责情况
公司已按照有关规定的要求积极建立独立董事制度，起草和修订相关规则，2002年6月30日前按照有关规定建立独立董事制度。
六、股东大会简介
报告期内，本公司共召开一次年度股东大会。
2000年度股东大会于2001年5月30日上午在本公司工会会议厅举行。
公司于2001年4月30日和5月15日在《证券时报》和《大公报》上刊登了关于召开2000年度股东大会的通知。
出席会议的股东和股东代理人及公司高管人员共54人，代表股份162,500,914股，占本公司总股份的43.42％；其中A股股份161,894,112股，占公司总股份的43.26％，B股股份606,802股。
大会以投票表决方式审议并通过以下事项：
1、 《常柴股份有限公司2000年年度报告及其摘要》
2、 《2000年度董事会工作报告》
3、 《2000年度总经理工作报告》
4、 《2000年度监事会工作报告》
5、 《2000年度利润分配方案及2001年利润分配政策》，即公司2000年度利润不分配，也不以资本公积金转增股本。
6、 《关于聘请公司2001年度境内外审计机构的议案》
7、 《关于改选董事的议案》，同意王秋平先生辞去董事职务，选举张骏原先生为董事。
本次股东大会决议公告刊登在2001年5月31日的《证券时报》和《大公报》上。
七、董事会报告
（一）公司经营情况
1、公司主营业务范围及其经营情况
（1）本公司主要从事农用柴油机、联合收割机、农用运输车的制造与销售。
本公司属于机械制造行业。
报告期内公司主营业务收入按产品分类的构成情况如下：
指标 主营业务收入 主营业务利润
产品 金额(元) 百分比％ 金额(元) 百分比％
柴油机 1,513,452,591 86.80 161,869,971 98.67
零配件 175,375,876 10.06 －2,557,259 －1.56
农用车辆及联合收割机 54,658,967 3.14 4,732,817 2.89
合 计 1,743,487,434 100.00 164,045,529 100.00
（2）占主营业务收入比重最大的柴油机产品情况
产品销售收入1,513,452,591元，产品销售成本1,351,582,620元,毛利率10.7％
3、 公司主要附属企业及控股子公司的经营情况
公 司 名 称 主要产品 注册资本 总资产 净利润
(万元) （元） （元）
常柴银川柴油机有限公司 柴油机 3484.21 126,444,342 －14,617,088
常柴万县柴油机有限公司 柴油机 3500.00 116,814,518 －18,409,041
常柴奔牛柴油机配件有限公司 柴油机零配件 3378.64 124,204,434 －3,053,843
常州车辆有限公司 四轮农用车 5000.00 101,340,790 －11,979,408
常柴联合收割机有限公司 联合收割机 4850.00 223,275,952 －46,965,922
常柴金坛柴油机有限公司 柴油机 6329.23 182,370,784 －37,758,900
3、主要供应商、客户情况：
2001年度，本公司前五名供应商合计的采购金额占年度采购总额的比例为 25.7％；前五名客户销售额合计占公司销售总额的比例为25％。
4、经营中出现的问题与困难及解决方案
2001年，小柴行业的经营状况继2000年出现普遍下降趋势后进一步恶化。农业结构调整、农民的购买力水平下降，抑制了市场有效需求的增长。而民营企业的迅速崛起、市场管理体制不健全以及不正当竞争的日趋激烈，导致行业整体供求矛盾突出。产品销售价格的进一步下降，直接导致了公司2001年度出现了巨大亏损。生产农机终端产品的各子公司也同样遭受了巨大冲击，出现了全面亏损，加大了合并报表后公司的亏损值。面对如此困难的经营环境，本公司采取了多种措施，努力提高产品的竞争能力：
（1）加快企业内部改革步伐，努力提高经营效率，降低成本。去年先后实施了车队改制、分离公司办社会职能、精简机构和人员等工作，对部分机构进行调整，对管理职能进行重新分配，对中层干部进行重新聘用,对管理人员定岗定编，管理人员总数进一步减少，工作效率有所提高。去年以来各分厂、部室的费用都较往年有明显下降。降本节支工作取得明显成效,1－12月S195、S1100单台成本同比分别下降12％、13％。
（2）完善内部基础管理工作，强化企业制度管理。先后针对企业管理工作中所存在问题分别建立和完善了总经理办公会议制度、干部考核制度、对外投资管理制度、合同管理制度、新产品开发费用管理制度及资金调度例会制度等多项制度化建设工作，使公司各项管理工作更加程序化、规范化。
（3）完善营销管理，降低经营风险，提高经营质量。建立了赊销放帐和风险评估管理制度，完善了放帐上限设定的审批程序；逐步建立起不良客户档案，通过分类运用多种方式逐步化解经营风险，降低或减少经营损失。加大回款与清欠力度，对历史陈帐，采用多种方式与手段开展清欠工作。2001年末应收帐款较年初减少15557万元，下降12.9％。公司年末货币资金比年初增加8488万元，公司年度经营活动现金流量净额达到1.66亿元。
（4）加大招商引资步伐，努力在产品结构调整方面寻求突破。公司积极与国内外著名柴油机及汽车厂商接触、洽谈，寻找技术领先、在国内有较大的市场潜力的产品，通过合资合作的方式，力争在较短的时间内，形成常柴新的经济增长点，在一定程度上摆脱目前这种低档次、低技术含量、低价格竞争的困境,有的已进入样机测试及试配套阶段。在对外招商的同时，公司内部产品结构调整工作也在抓紧进行中，去年向市场推出的102系列柴油机，市场反映良好，配套面不断扩大，成为去年的重点推广产品。三轮车专用柴油机，成本降低、可靠性提高，已生产近10万台。多缸机排放达标，目前已有四种机型样机排放达欧Ⅰ标准，并已和部分主机厂配套通过国家检测中心的排放达标试验。
（二）报告期内投资情况
1、前次募集资金使用情况
本公司1999年度配股经中国证监会证监公司字（2000）7号文批准，以1999年度末总股本352,000,000为基数，按10股配售3股的比例向全体股东配售。本次实际配售股份总额为22,249,551股，募集资金净额为194,713,059.00元人民币。本次配股于2000年4月13日募集资金到位，并已履行了股份变动公告和工商注册变更登记。
截止2001年12月31日，本公司1999年配股募集资金使用情况如下：
(单位：万元)
项目名称 固定资产投入金额 配套流动资金投入金额 合 计
（股权投资） （借款）
背负式全喂入联合收割机
2910 3000 5910
自走式全喂入联合收割机
自走式半喂入联合收割机 2490 4741 7231
合 计 5400 7741 13141
募集资金投入项目的情况说明：
（1）收获机械自1995年以来连年快速发展，至2000年，市场情况及行业竞争出现较大变化，为了减少投资风险，维护投资者利益，经公司董事会三届十二次会议审议，就调整承诺投资项目的投资方式形成决议并披露，固定资产投入调整为股权投资，配套流动资金投入调整为对项目公司的借款。投资方式的变更尚需提请股东年会审议批准。
（2）使用募集资金对常柴联合收割机有限公司股权投资2910万元，对江南运输机械有限公司的股权投资2490万元；对上述两个项目公司以借款方式提供流动资金分别为3000万元和4391万元。自走式半喂入联合收割机前期开发费用投入350万元，合计已使用募集资金13141万元，募集资金余额6330.31万元存入银行。
（3）三个项目的实施，形成背负式全喂入联合收割机7000台/年生产能力，自走式全喂入联合收割机3000台/年生产能力，形成生产自走式半喂入联合收割机包括冲压、焊装、涂装、装配等工艺的基本生产线，采取小批量试制方式开发的自走式半喂入联合收割机，2001年12月已通过了投产鉴定，并进一步改进质量、提高可靠性，为2002年批量供应市场创造了条件。
（4）生产背负式及自走式全喂入联合收割机的常柴柴联合收割机有限公司因受市场需求变化、价格战及产品质量等因素的影响，2001年度出现亏损。
（5）由于自走式半喂入联合收割机结构复杂、技术含量较高、开发周期较长，在尚未成批生产之前，江南运输机械有限公司决定利用已形成的生产条件先期生产农用三轮运输车。但是，由于三轮农用运输车行业激烈竞争、行业整合力度加大，使农用三轮车价格下跌，行业平均利润率下降到1％左右，增加了后来者的介入难度，造成江南运输机械有限公司2001年度出现较大亏损。
2、报告期内无非募集资金投资项目。
（三）公司财务状况
1、财务指标(单位:人民币千元)
指标名称 2001年 2000年 2001年比2000年增减(％)
总资产 2,926,504 3,530,311 －17.10
长期负债 318,323 169,721 87.56
股东权益 1,239,421 1,627,951 －23.87
主营业务利润 164,046 344,614 －52.40
净利润 －381,429 34,988 －1190.17
2、财务状况变动原因说明:
(1) 长期负债增加是因为本年度公司增加了长期贷款。
(2) 股东权益减少是因为本年度公司亏损。
(3) 主营业务利润减少一方面是因为各产品销售价格下降，另一方面是因为公司业务量减少。
（四）新年度的经营计划
加快调整三大结构，立足农机稳步发展；效益销售降本节支，全面理顺整合资源；技术领先不断创新，积极推进合资合作；深化改革有效运作，科学管理再上台阶。
2002年公司的经营目标：销售收入15亿元，柴油机销售106万台，多缸重点全力突破，绩效考核创新机制，分块核算确保效益，努力实现扭亏增盈。
2002年重点做好以下几方面工作：
1、单缸机与多缸机实行买断经营与费用考核相结合，逐步走向市场化。
2、对公司资源进行全面整合，降本增效，提高市场竞争力。
3、积极做好产品结构调整工作，努力寻求公司新的经济增长点。
4、进一步强化健全基础管理工作，使公司各项工作与小柴市场多品种、小批量发展格局相适应。
（五）董事会日常工作情况
报告期内公司董事会的会议情况及决议内容。
1、董事会三届六次会议于2001年4月8日召开，会议审议通过以下事项：
（1）2000年度董事会工作报告；
（2）2000年年度报告及摘要；
（3）2000年度利润分配预案；
（4）2001年度利润分配政策；
（5）要求常柴集团尽快归还所欠本公司13493万元,并原则同意以经评估后的常柴大厦抵扣上述欠款,但须经有关部门批准。
2、董事会三届七次会议于2001年4月29日召开，会议审议通过以下事项：
（1）根据公司股东常州市国资局的提议：鉴于李汉华先生由于工作变动原因提出的关于辞去公司董事长职务的请求、王秋平先生由于工作变动原因提出的关于辞去公司副董事长、董事和总经理职务的请求，推荐张骏原先生为公司董事候选人。董事会同意接受李汉华先生辞去董事长、王秋平先生辞去副董事长职务的请求，并决定在新任董事长未选举产生前指定李汉华董事在董事会授权范围内代行董事长职务；董事会同意接受王秋平先生辞去董事职务的请求，提名张骏原先生为董事候选人，提请股东大会审议；董事会同意接受王秋平先生辞去总经理职务的请求，聘请薛国俊先生为公司总经理，免去其公司副总经理的职务。
（2）关于聘请公司2001年度审计机构的提案：同意续聘安达信公司和安达信·华强会计师事务所分别担任公司2001年度境外和境内审计机构，授权董事会批准年度审计费用。
（3）同意公司2000年度股东大会审议事项及公告。
3、董事会三届八次会议于2001年5月30日召开，会议选举决定由张骏原 先生担任本公司董事长。
4、董事会三届九次会议于2001年7月25日召开，会议审议公司2001年度中期预亏公告。
5、董事会三届十次会议于2001年8月14日召开，会议审议通过以下事项：
（1）2001年度中期报告及摘要；
（2）2001年度中期利润分配方案；
（3）《关于公司会计制度修改报告》；
（4）关于转让国泰君安股份的决议；
（5）关于聘请信达律师事务所为公司律师的决议；
（6）关于公司高管人员绩效考核激励制度的决议。
6、董事会三届十一次会议于2001年9月4日召开，会议审议通过本公司为双力公司3000万元贷款提供担保。担保期限为2001年9月18日至2008年9月17日止。
7、董事会三届十二次会议于2001年11月29日召开，会议审议通过以下事项：
（1） 认真学习《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规的有关规定，针对中国证监会南京特派办对本公司巡检提出的问题，审议通过了整改措施计划；
（2）审议通过聘任公司第三届董事会秘书的议案；
（3）审议通过关于终止华鼎科技兴业投资有限公司的议案；
（4）审议通过关于调整99年度配股承诺项目投入方式的议案；
（5）审议通过关于补充披露对深圳金北圣投资有限公司担保的议案。
8、董事会三届十三次会议于2001年12月29日召开，会议审议通过以下事项：
（1）审议通过了《2002年公司经营方针、目标》的议案；
（2）审议通过了《关于清理常万公司应收帐款明确相关政策》的议案；
（3）审议通过了《关于转让沂淮铁路等参股项目》的议案。
（六）本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案
经境内外会计师分别按中国会计准则和国际会计准则审计，公司2001年的净利润分别为－381,429千元和－420,784千元，加上年初未分配利润159,268千元，当年共计可供分配利润－222,161千元。董事会决定，2001年度利润不分配，也不进行资本公积金转增股本。鉴于公司2001年度经营出现较大额度的亏损，拟按母公司及本公司孰低之年初未分配利润159,268,031元，任意盈余公积金58,163,488元及资本公积金163,997,127元用于弥补2001年度亏损。上述分配预案及弥补亏损方案，尚需提交2001年度股东大会审议。
（七）其他报告事项
本公司2001年指定信息披露报纸为《证券时报》和《大公报》。
八、监事会报告
报告期内，公司监事会依据《公司法》、《公司章程》等有关法律法规条文，认真履行自己的职责，严格对公司董事会、经理层的重大决策、依法运作、生产经营及财务管理进行了全面监督，促进了公司的规范化运作，保证了企业经济运行的真实合法。
（一）监事会会议情况
报告期内公司共召开四次会议。
1、监事会三届二次会议于2001年4月8日召开，会议审议通过以下事项：
（1）报告期内公司董事会、经理层严格按照《公司法》、《公司章程》规范运作，基本建立了完善的内部控制制度，决策程序合法。
（2）报告期内会计师事务所出具了无保留意见的审计报告，客观、真实地反映了公司的财务状况和经营成果。
（3）公司最近一次募集资金为1999年度配股，扣除发行费用5,532,900.00元后，募集资金净额为194,713,059.00元。其实际投入项目与承诺投入项目一致。
（4）报告期内没有发现内幕交易，也无损害部分股东的权益或造成公司资产流失。
（5）公司关联交易公平合理，没有损害上市公司和股东利益。
（6）公司计提资产减值准备的方法和比例与1999年度一致。
2、监事会三届三次会议于2001年5月28日召开，会议审议通过了2000年度监事会工作报告。
3、监事会三届四次会议于2001年8月14日召开，会议审议通过了以下事项：
（1） 2001年度中期报告及摘要；
（2） 2001年度中期利润分配方案；
（3） 同意《关于公司会计制度修改报告》；
（4） 同意关于转让国泰君安股份的提案；
（5） 同意关于聘请信达律师事务所为公司律师的提案；
（6） 同意关于公司高管人员绩效考核激励制度的提案。
4、监事会三届五次会议于2001年11月29日召开，会议审议通过了下列事项：
（1）认真学习《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规及政策，针对中国证监会南京特派办对本公司的巡检，落实具体的整改措施。
（2）审议通过关于终止控股子公司华鼎科技兴业投资有限公司的议案。
（3）审议通过关于调整99年度配股承诺投入项目投入方式的议案。
（4）审议通过关于补充披露对深圳金北圣投资有限公司担保的议案。
5、监事会三届六次会议于2001年12月29日召开，会议审议通了下列事项：
（1）审议通过了《2002年公司经营方针、目标》的议案；
（2）审议通过了《关于清理常万公司应收帐款明确相关政策》的议案；
（3）审议通过了《关于转让沂淮铁路等参股项目》的议案。
（二）监事会独立意见
1、公司依法运作情况。报告期内，公司董事会、经理层主要领导发生了更迭，经2000年度股东大会选举、三届七次董事会决定，张骏原先生当选为公司董事长、薛国俊先生被聘为总经理。监事会认为，公司董事会、经理层成员工作认真负责，能严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》规范运作，基本建立了良好的内部控制制度，决策程序合法。
2、检查公司财务情况。监事会对公司的财务制度和财务状况进行了认真、细致地检查，认为公司2001年度财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果，安达信会计师事务所出具的审计意见和对有关事项的评估是客观公正的。
3、公司最近一次募集资金实际投入项目情况：
公司最近一次募集资金为1999年度配股，共募集资金净额为194,713,059.00元人民币。截止2001年12月31日，使用募集资金对常柴联合收割机有限公司股权投资2910万元，对江南运输机械有限公司的股权投资2490万元；对上述两个项目公司以借款方式提供流动资金分别为3000万元和4391万元。自走式半喂入联合收割机前期开发费用投入350万元，合计已使用募集资金13141万元。至报告期末，三个项目的资金投入均已到位。鉴于此投入方式已与配股说明书规定不符，公司董事会、监事会分别在三届十二次会议、三届五次会议就投资方式的调整形成了决议，并作了信息披露。
监事会认为，公司募集资金实际投入项目的投入方式与承诺投入项目投入方式发生了变更，变更程序合法。
4、公司收购、出售资产情况。2001年度，公司出让了国泰君安证券有限公司500万股股权，以每股1.3元的价格转让给上海国有资产经营公司，转让金额650万元已在2001年10月份进入公司帐户。出让了常柴动力机械有限公司的股权，按2000年度常柴动力机械有限公司帐面常柴拥有的权益2832万元，与受让方武进市柴油机机体厂及石剑舫正式签订了股权转让协议。监事会认为，公司资产交易价格合理，转让程序合法，无内幕交易，没有损害部分股东的权益或造成公司资产的流失。
5、关联交易公平合理，没有损害上市公司和股东权益。
6、2001年度公司经营出现了亏损，具体亏损数额已在公司年报中披露。公司经营亏损的原因主要是受农机市场竞争激烈、产品价格下降等因素的影响，目前公司生产及经营情况均属正常。
九、重要事项
（一）公司无重大诉讼、仲裁事项。
（二）报告期内公司将控股子公司常柴动力机械有限公司52％的股权转让给武进市柴油机机体厂和石剑舫。经常州市中天资产评估事务所以2001年2月28日为基准日对常柴动力机械有限公司评估，本公司所拥有的帐面权益为2832万元。本公司已经与武进市柴油机机体厂和石剑舫签订股权转让协议，以实际评估价2832万元的价格转让给上述受让方。
（三）报告期内公司的控股子公司华鼎科技兴业投资有限公司（简称“华鼎公司”）因2000年度未能持续经营的情况，公司已与华鼎公司第二大股东常州新区发展（集团）总公司达成终止该公司的股东会决议。具体清算报告尚需提交股东大会确认。鉴于华鼎公司已终止，本报告期合并报表范围将发生变化。
（四）报告期内公司未发生托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁本公司资产的事项。
（五）报告期内，公司为常州齿轮厂担保7000万元，至报告期末尚有6120万元的担保未履行完毕。为常州拖拉机厂提供8800万元的担保尚未履行完毕。
（六）报告期内公司未发生委托理财事项。
（七）报告期内,常柴集团与本公司关联交易欠款增加3000万元。此笔欠款是2001年度本公司控股子公司华鼎公司借款给常柴集团，华鼎公司终止清算后转入本公司所致。常柴集团有限公司与本公司发生的关联交易欠款，经董事会三届六次会议审议，原则同意以常柴大厦抵扣上述欠款。2002年3月28日，双方已签订正式协议，以大厦评估价10003.6万元人民币为转让价格。常柴大厦的过户手续已经办妥。
（八）2001年度公司支付给安达信会计师事务所的审计费用为82万元。2002年度本公司续聘安达信?华强会计师事务所及安达信公司为公司境内外审计机构。
（九）2001年度本公司因未及时披露为常州齿轮厂担保的事项，受到深圳证券交易所的内部通报批评。
（十）中国证监会南京特派办于2001年下半年对我公司进行了巡回检查，并于2001年11月23日以宁证监公司字[2001〗267号文下发了《限期整改通知书》。公司董事、监事和高管人员进行了认真研究和讨论，逐项落实整改措施。经过一段时间的整改，公司的规范治理情况已有明显改善：
一、“三会”运作方面
1、按照监管部门要求，修改《公司章程》、制定《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》和《总经理工作细则》（有关文件尚需提交股东大会审议通过），对各个权力机构的授权额度及审批权限均作了详细的规定。
2、规范董事会、监事会的运作，每次会议均要求董事、监事、记录员在会议记录上签字。
3、加强监事会的建设，在公司规范运作、财务管理、募集资金使用和相关的信息披露等方面发挥应有的监督职能。
二、募集资金使用方面
1、按照中国证监会的要求制订了《募集资金管理办法》。
2、按照要求，就99年配股募集资金投资项目投入方式的变更履行法定的程序并作了相应的信息披露。
三、信息披露方面
1、按照中国证监会要求制订了《信息披露管理办法》。
2、对巡检中发现的未及时披露的问题，公司已作了详细的补充披露。
四、其他重要方面
1、公司已制定了《关联交易决策制度》，规范公司关联交易及其相应的信息披露行为。
2、公司已加强了对外担保的管理力度，严格控制新的担保行为的发生。
具体的整改报告公司已刊登于2001年12月29日的《证券时报》及《大公报》上。
十、财务会计报告
（一）会计政策政策变更
1、本公司原执行《股份有限公司会计制度》及其他有关规定，根据财政部财会字(2000)25号文《关于印发〈企业会计制度〉的通知》、财会字(2001)17号文《关于贯彻实施〈企业会计制度〉有关政策衔接问题的规定》等文件的规定，本公司从二○○一年一月一日起执行新的《企业会计制度》、《企业会计准则》及其补充规定。
2、按新会计制度的要求，本公司及母公司在二○○一年度提取了若干资产减值准备并一次性冲销了“开办费”，而且对以前年度利润进行了追溯调整。
3、根据财政部二○○一年一月七日颁布的财会[2001〗5号《关于印发〈企业住房制度改革中有关会计处理问题的规定〉的通知》，本公司调整了住房周转金。根据中国财政部二○○一年七月五日颁布的财会[2001〗43号《实施〈企业会计制度〉及其相关准则问题解答》（“问题解答”）的规定，本公司对资本公积－住房周转金转入科目作了调整。以上住房制度改革的相关调整均计入未分配利润。
4、母公司及本公司追溯调整影响数如下：
母公司 本公司
二○○○年度 二○○○年度
固定资产减值准备 住房周转金 开办费 合计 固定资产减值准备 住房周转金 开办费 合计
年初盈余公积减少 (7,907,420) (4,538,504) － (12,445,924) (7,907,420) (4,538,504) － (12,445,924)
年初未分配利润减少 (31,629,678) (18,154,018) － (49,783,696) (31,629,678) (18,154,018) － (49,783,696)
本年度净利润减少 － － (3,759,486) (3,759,486) － － (3,759,486) (3,759,486)
本年度盈余公积分配减少 － － (939,872) (939,872) － － (939,872) (939,872)
年末未分配利润减少 (31,629,678) (18,154,018) (3,759,486) (53,543,182) (31,629,678) (18,154,018) (3,759,486) (53,543,182)
年末盈余公积减少 (7,907,420) (4,538,504) (939,872) (13,385,796) (7,907,420) (4,538,504) (939,872) (13,385,796)
累积影响数 (39,537,098) (22,692,522) (4,699,358) (66,928,978) (39,537,098) (22,692,522) (4,699,358) (66,928,978)
5、本公司及母公司在编制二○○○年度比较报表时，已追溯调整该年度的净利润和其他相关项目，并视同该政策在比较会计报表年度内被一贯性采用。
（二）合并范围变更
截至2001年12月31日止，本公司的合并会计报表包括母公司及下列主要子公司的会计报表：
合并子公司名称 注册资本 投资额 本公司 主营业务
权益比例
二○○一 二○○○
常柴万县柴油机有限公司（“常万”） 35,000,000 21,000,000 60％ 60％ 生产与销售柴油机
常柴银川柴油机有限公司（“常银”） 34,842,111 20,927,032 60％ 60％ 生产与销售柴油机
常州常柴奔牛柴油机配件有限公司 33,786,400 25,339,800 75％ 75％ 生产与销售柴油机配件
（“奔牛”）
江苏常柴联合收割机有限公司 48,500,000 29,100,000 60％ 60％ 生产与销售收割机及其零配件
（“常联”）
常柴金坛柴油机有限公司（“金坛”） 63,292,292 45,109,800 71.3％ 71.3％ 生产与销售柴油机
常州车辆有限公司（“常车”） 50,000,000 25,000,000 50％ 50％ 生产与销售农用车辆及其零配件
华鼎科技兴业投资有限公司 160,000,000 100,000,000 － 62.5％ 信息工程、生物工程及环保工程的项目投资
（“华鼎”）
常柴动力机械有限公司（“动力机械”） 30,313,500 15,790,000 － 52.1％ 生产与销售柴油机配件
1、华鼎（原本公司之子公司）于2001年12月20日办理公司解散，有关清算损失已计入本年度利润表中。
2、于2001年12月25日，本公司与武进市柴油机机体厂及一自然人签署有关动力机械（原本公司之子公司）股权转让协议书。据此，自2001年2月28日起，本公司对动力机械无实质控制权，故未纳入合并会计报表范围。
十一、备查文件目录
包括下列文件：
1、 载有董事长亲笔签名的2001年年度报告正本。
2、 载有法定代表人、财务负责人、会计经办人员签名并盖章的会计报表。
3、 载有会计师事务所盖章、注册会计师签署并盖章的审计报告正文。
4、 报告期内在中国证监会指定报纸《证券时报》、《大公报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
5、 公司章程
以上备查文件完整备置于本公司办公室
本年度报告分别以中文、英文两种文字编制，如两种文本在理解上发生歧义时，以中文文本为准。
常柴股份有限公司董事会
2002年4月12日
