新大洲控股股份有限公司2009 年半年度报告摘要
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证券代码：000571 证券简称：新大洲Ａ 公告编号：定2009-03 号
新大洲控股股份有限公司2009 年半年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在
任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及
连带责任。
本半年度报告摘要摘自半年度报告全文， 报告全文同时刊载于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读半年度报告全文。
1.2 公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 本公司董事长兼总裁赵序宏先生、财务总监陈祥先生声明：保证半年度报告中财务
报告的真实、完整。
§2 上市公司基本情况
2.1 基本情况简介
股票简称 新大洲Ａ
股票代码 000571
上市证券交易所 深圳证券交易所
董事会秘书 证券事务代表
姓名 任春雨 陆弘
联系地址
上海市浦东新区花园石桥路33 号花
旗集团大厦7 楼
上海市浦东新区花园石桥路33 号花旗
集团大厦7 楼
电话 (021) 61050111 转接 (021) 61050111 转接
传真 (021) 61050136 (021) 61050136
电子信箱 renchunyu@sundiro.com luhong@sundiro.com新大洲控股股份有限公司2009 年半年度报告摘要
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2.2 主要财务数据和指标
2.2.1 主要会计数据和财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末 上年度期末
本报告期末比上年度
期末增减（％）
调整前 调整后 调整后
总资产 2,020,246,565.49 1,838,357,651.83 1,838,357,651.83 9.89%
归属于上市公司股东的所有者权益 1,122,163,549.08 1,066,680,048.54 1,071,632,911.41 4.72%
股本 736,064,000.00 736,064,000.00 736,064,000.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 1.52 1.45 1.46 4.11%
报告期（1－6 月） 上年同期
本报告期比上年同期
增减（％）
调整前 调整后 调整后
营业总收入 301,223,860.64 248,984,616.77 248,984,616.77 20.98%
营业利润 68,427,288.94 29,006,794.97 29,006,794.97 135.90%
利润总额 68,790,949.46 29,628,045.54 29,628,045.54 132.18%
归属于上市公司股东的净利润 48,112,214.99 19,328,884.89 19,328,884.89 148.91%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的
净利润
47,878,936.93 18,702,308.84 18,702,308.84 156.01%
基本每股收益（元/股） 0.0654 0.0263 0.0263 148.67%
稀释每股收益（元/股） 0.0654 0.0263 0.0263 148.67%
净资产收益率（%） 4.29% 1.89% 1.89% 2.40%
经营活动产生的现金流量净额 20,399,669.72 49,627,153.77 49,627,153.77 -58.89%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.03 0.07 0.07 -57.14%
2.2.2 非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 178,027.21
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外258,009.41
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -72,376.10
所得税影响额 -79,924.55
少数股东权益影响额 -50,457.91
合计 233,278.06 -
2.2.3 境内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用新大洲控股股份有限公司2009 年半年度报告摘要
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§3 股本变动及股东情况
3.1 股份变动情况表
□ 适用 √ 不适用
3.2 前10 名股东、前10 名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 176,916
前10 名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数
持有有限售条
件股份数量
质押或冻结的
股份数量
海南新元农业开发有限公司 境内非国有法人 12.16% 89,481,652 15,875,252 0
上海浩洲车业有限公司 境内非国有法人 7.35% 54,130,000 0 0
宏源证券股份有限公司 国有法人 2.69% 19,807,331 0 0
福建斯力特机动车配件有限公司境内非国有法人 1.12% 8,255,302 0 0
上海盟督贸易有限公司 境内非国有法人 1.03% 7,576,350 0 0
天津摩托集团有限公司 国有法人 0.33% 2,416,786 0 0
吴雪玲 境内自然人 0.22% 1,650,500 0 0
梁锦辉 境内自然人 0.19% 1,394,792 0 0
陈超凡 境内自然人 0.15% 1,085,500 0 0
洋浦金拓发展有限公司 境内非国有法人 0.15% 1,085,492 0 0
前10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
海南新元农业开发有限公司 73,606,400 人民币普通股
上海浩洲车业有限公司 54,130,000 人民币普通股
宏源证券股份有限公司 19,807,331 人民币普通股
福建斯力特机动车配件有限公司 8,255,302 人民币普通股
上海盟督贸易有限公司 7,576,350 人民币普通股
天津摩托集团有限公司 2,416,786 人民币普通股
吴雪玲 1,650,500 人民币普通股
梁锦辉 1,394,792 人民币普通股
陈超凡 1,085,500 人民币普通股
洋浦金拓发展有限公司 1,085,492 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的
说明
本公司前十名股东中，各法人股东和其他股东之间不存在关联关系或属于《上市公司收购
管理办法》规定的一致行动人的情况。公司未知各自然人股东和其他股东之间是否存在关
联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的情况。
3.3 控股股东及实际控制人变更情况
√ 适用 □ 不适用新大洲控股股份有限公司2009 年半年度报告摘要
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新实际控制人名称 赵序宏
新实际控制人变更日期 2009年04 月27 日
新实际控制人变更情况刊登日期 2009年04 月30 日
新实际控制人变更情况刊登媒体 《中国证券报》、《证券时报》
§4 董事、监事和高级管理人员情况
4.1 董事、监事和高级管理人员持股变动
√ 适用 □ 不适用
姓名 职务
年初
持股数
本期增持
股份数量
本期减持
股份数量
期末
持股数
其中：持有
限制性股
票数量
期末持有
股票期权
数量
变动原因
赵序宏 董事长兼总裁 293,975 0 0 293,975 220,481 0
黄运宁 副董事长 0 0 0 0 0 0
黄赦慈 董事兼副总裁 100,000 0 0 100,000 75,000 0
杜树良 董事 50,084 0 0 50,084 37,563 0
饶成惠 董事 0 0 0 0 0 0
符养光 董事 0 0 0 0 0 0
周福康 独立董事 0 0 0 0 0 0
冯大安 独立董事 50,000 0 12,500 37,500 37,500 0 二级市场减持
谭劲松 独立董事 0 0 0 0 0 0
王中华 独立董事(离任) 30,000 0 0 30,000 22,500 0
林 帆 监事会主席 50,000 0 0 50,000 37,500 0
傅贱根 监事 0 0 0 0 0 0
董 彬 监事 0 0 0 0 0 0
万正强 副总裁(离任) 80,000 0 20,000 60,000 60,000 0 二级市场减持
陈 祥 财务总监 50,000 0 0 50,000 37,500 0
任春雨 董事会秘书 30,000 0 0 30,000 22,500 0
§5 董事会报告
5.1 主营业务分行业、产品情况表新大洲控股股份有限公司2009 年半年度报告摘要
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单位：（人民币）万元
主营业务分行业情况
分行业或分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%）
营业收入比
上年同期增
减（%）
营业成本比
上年同期增
减（%）
毛利率比上年
同期增减（%）
采掘业 16,289.96 7,294.52 55.22% 19.47% 6.33% 5.54%
物流运输业 7,316.57 5,706.18 22.01% -5.66% -7.35% 1.42%
房地产业 66.69 1.89 97.17% -99.34% -99.98% 92.25%
电动车业 5,741.10 4,941.15 13.93% 287.24% 223.01% 17.11%
其他行业 148.76 42.63 71.34% -8.73% 5,093.53% -28.15%
合 计 29,563.07 17,986.37 39.16% 20.86% 19.65% 0.62%
主营业务分产品情况
煤炭 16,289.96 7,294.52 55.22% 19.47% 6.33% 5.54%
物流运输 7,316.57 5,706.18 22.01% -5.66% -7.35% 1.42%
房地产 66.69 1.89 97.17% -99.34% -99.98% 92.25%
电动车 5,741.10 4,941.15 13.93% 287.24% 223.01% 17.11%
其他 148.76 42.63 71.34% -8.73% 5,093.53% -28.15%
合 计 29,563.07 17,986.37 39.16% 20.86% 19.65% 0.62%
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易总金额为
0.00 万元
5.2 主营业务分地区情况
单位：（人民币）万元
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
内蒙古 16,289.96 19.47%
其他 13,273.12 22.61%
合计 29,563.07 20.86%
5.3 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明
√ 适用 □ 不适用
本报告期内，主营业务及结构发生重大变化，房地产业因新大洲华庭苑项目的商品房和部分商
铺销售主要实现在上年同期，而本报告期没有房产销售收入，致使本公司房地产业主营业务毛
利较上年同期大幅减少。电动车业因电动车销量较上年同期大幅增长，致使主营业务毛利增加。新大洲控股股份有限公司2009 年半年度报告摘要
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5.4 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明
√ 适用 □ 不适用
本报告期内，主营业务盈利能力较上年同期略有增长，主营业务毛利率较上年同期增长0.62%。
五九集团因煤炭销售价格较上年同期增长25.9%，而使煤炭产业主营业务盈利能力有所增长，
主营业务毛利率同比增长5.54%。电动车业因电动车销量较上年同期大幅增长，而使电动车业
主营业务毛利率同比增长17.11%。房地产业因新大洲华庭苑项目的商品房和部分商铺销售主
要实现在上年同期，本报告期没有房产销售收入，因此盈利能力发生较大变化。
5.5 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析
√ 适用 □ 不适用
从利润构成看，本报告期摩托车产业和煤炭产业仍是公司利润来源的两大支柱产业，其中：摩
托车产业贡献利润较上年同期增长178.34%，贡献利润占本公司净利润的62.90%，上年同期为
56.25%，比重有所增加；五九集团因煤炭销售价格较上年同期增长25.9%，煤炭产业贡献利润
较上年同期增长了79.9%，但贡献利润由上年同期占本公司净利润的72.64%下降到52.50%。
房地产业因新大洲华庭苑项目的商品房和部分商铺销售主要实现在上年同期，而本报告期没有
房产销售收入，贡献利润所占比重下降；电动车业因电动车销量较上年同期大幅增长，贡献利
润占本公司利润的比重同比增加9.71%。
5.6 募集资金使用情况
5.6.1 募集资金运用
□ 适用 √ 不适用
5.6.2 变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
5.7 董事会下半年的经营计划修改计划
□ 适用 √ 不适用
5.8 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变
动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用新大洲控股股份有限公司2009 年半年度报告摘要
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业绩预告情况 同向大幅上升
年初至下一报告期期末上年同期增减变动（%）
累计净利润的预计数（万元） 8,200.00 3,895.16 增长 100-150
基本每股收益（元/股） 0.11 0.05 增长 100-150
业绩预告的说明
本公司董事会预计：公司1～9 月份累计净利润将在8,100
万元至8,300 万元之间，将较上年同期增长100%～150%。主要
原因为：（1）本公司的合营企业新大洲本田摩托有限公司因得
益于多年来公司内部持续地推行“体质向上”策略和实施“降
本减耗”目标管理，使公司收益能力大幅提升，2009 年1～9
月份预计实现净利润9,000 多万元，同比增长450%～500%；（2）
本公司的子公司五九集团因受煤炭销售价格同比增长等因素的
影响，2009 年1～9 月份预计实现净利润5,500 多万元，同比增
长50%～100%以上。
受上述因素的影响，本公司预计2009 年1～9 月份实现的
净利润较上年同期增长100%～150%。
5.9 公司董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
5.10 公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说
明
□ 适用 √ 不适用
§6 重要事项
6.1 收购、出售资产及资产重组
6.1.1 收购资产
□ 适用 √ 不适用
6.1.2 出售资产
□ 适用 √ 不适用新大洲控股股份有限公司2009 年半年度报告摘要
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6.1.3 自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果
与财务状况的影响
□ 适用 √ 不适用
6.2 担保事项
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保对象名称 发生日期（协议签署日） 担保金额担保类型担保期是否履行完毕 是否为关联方担保（是或否）
报告期内担保发生额合计 0.00
报告期末担保余额合计（A） 0.00
公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 2,700.00
报告期末对子公司担保余额合计（B） 14,000.00
公司担保总额（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B） 14,000.00
担保总额占公司净资产的比例 12.48%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保
的金额（C）
0.00
直接或间接为资产负债率超过70%的被担
保对象提供的债务担保金额（D）
0.00
担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 0.00
上述三项担保金额合计（C+D+E） 0.00
未到期担保可能承担连带清偿责任说明 无
6.3 非经营性关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金
关联方
发生额 余额 发生额 余额
上海汇广投资管理有限公司 856.80 0.00 0.00 0.00
上海浩洲车业有限公司 1,863.14 0.00 0.00 0.00
海南新大力机械工业有限公司 0.00 0.00 540.90 0.00
新大洲本田摩托有限公司 4,094.08 890.79 4,009.89 2.32
合计 6,814.02 890.79 4,550.79 2.32
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金占用的发生额0.00 万元，余额0.00
万元。新大洲控股股份有限公司2009 年半年度报告摘要
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6.4 重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
6.5 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、子公司内蒙古牙克石五九煤炭（集团）有限责任公司（下称“五九集团”）引入投资人
增资扩股重大关联交易事项。
2009 年5 月14 日，本公司、上海蓝道投资管理有限公司和五九集团与广州市龙望实业有
限公司等10 家公司，2009 年6 月3 日与昆明圣田摩托车销售有限公司，2009 年7 月3 日与上
海智尔投资有限公司，共12 家公司（下称“新投资人”），在上海市签署了《五九集团增资扩
股协议书》，由新投资人向五九集团增资3.5 亿元。其中增加注册资本1 亿元，占五九集团33.33%
的股权。相关信息见本公司于2009 年5 月15 日、6 月5 日、7 月7 日在《中国证券报》和《证
券时报》上刊登的公告。截至2009 年8 月7 日，五九集团实际收到增资款28,205 万元，完成
增资额的81%。部分投资人进行了全额付款或超比例付款。
上述五九集团引进新投资人增资对本公司的影响：
本次向五九集团引进新投资人是在考虑本公司的投资能力及五九集团新矿井建设资金需
求的情况下作出的。根据五九集团前两年的经营业绩，本公司按照持有其78.82%的股权计算，
年均收益为2,765 万元，引入新股东后，本公司持有其52.55%的股权，根据五九集团预测的近
三年经营业绩计算，五九集团向本公司贡献的利润不仅不会下降，还将会有较大幅度的增长。
本次增资对本公司业务连续性和管理层稳定性不会产生不利影响。增资后，五九集团仍为本公
司控股子公司。同时，增资协议书约定本次增资完成三年以后，本公司可向新投资人提出购买
股权。本次增资有利于五九集团及本公司的长远发展。
2、关于拟发行公司债券事项，见刊登于2009 年6 月27 日《中国证券报》第C24 版、《证
券时报》第B4 版的本公司第六届七次董事会决议公告和2009 年7 月14 日《中国证券报》第
D3 版、《证券时报》第D4 版的2009 年第一次临时股东大会决议公告。
6.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
6.5.2 持有其他上市公司股权情况
√ 适用 □ 不适用新大洲控股股份有限公司2009 年半年度报告摘要
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单位：（人民币）元
证券代码 证券简称 初始投资金额 占该公司股权比例期末账面值报告期损益 报告期所有者权益
变动
600698 ST 轻骑 741,741.00 0.04% 2,065,163.10 0.00 897,897.00
合计 741,741.00 - 2,065,163.10 0.00 897,897.00
6.5.3 2009 半年度资金被占用情况及清欠进展情况
□ 适用 √ 不适用
独立董事对公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见
1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况的说明及独立意见
根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于规范上市公司与关联方资金往
来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56 号文）和《公司章程》的有关规定，
作为公司独立董事，我们阅读了公司提供的相关资料，基于独立判断的立场，现就公司2009
年上半年控股股东及其他关联方占用公司资金情况说明并发表如下独立意见：
（1）报告期内，控股股东及其关联方不存在占用上市公司资金的行为。
（2）报告期内，公司与关联方之间的资金往来属于正常的经营性关联交易的资金往来，
交易程序合法，定价公允，没有损害公司和全体股东的利益。截止2009 年6 月30 日止，本公
司的合营企业新大洲本田摩托有限公司占用本公司的经营性资金余额8,907,925.47 元。
（3）公司与公司控股子公司之间发生的资金占用是正常的合作经营和日常资金调拨所致，
有利于拓展公司经营业务和提高资金使用效益，符合公司和全体股东的利益。截止2009 年6
月30 日止，本公司的子公司占用本公司的非经营性资金余额135,444,213.15 元。
2、关于公司对外担保情况的说明及独立意见
依据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监
发[2003]56 号）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120 号）要求，作为
公司独立董事，我们对公司报告期内对外担保情况进行了核查和监督，现就公司执行上述规定
对外担保情况进行专项说明并发表独立意见如下：
报告期内，公司无对外担保。对子公司担保发生额为2,700 万元，期末累计担保余额为
14,000 万元，其中：公司为控股子公司内蒙古牙克石五九煤炭(集团)有限责任公司提供借款担
保12,000 万元，为控股子公司上海新大洲物流有限公司提供借款担保累计2,000 万元。公司累
计担保总额(包括对控股子公司的担保)占本报告期末公司合并净资产的12.48%。公司不存在为
控股子公司之外的单位提供的担保。公司不存在违规担保情况，公司对控股子公司的担保属于
公司生产经营和资金合理使用的需要，没有损害公司及公司股东尤其是中小股东的利益。公司
对外担保情况符合证监发[2003]56 号文和证监发[2005]120 号文的规定。新大洲控股股份有限公司2009 年半年度报告摘要
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6.5.4 公司及股东、董事、监事、高级管理人员履行承诺情况
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺内容 履行情况
本公司承诺，本公司投入新大洲本田摩托有限
公司的净资产涉及的相关资产、负债，在其合
并前业已存在的潜在损失和对外抵押、担保、
诉讼事项，税务纠纷及资产产权纠纷造成的损
失，由本公司承担。
该公司经营正常，未有财务危机
的迹象，但本公司对上述事项承
担连带责任。
重大资产重组时所作承诺
根据本公司2006 年12 月12 日与牙克石市经
济局签订的《产权交易合同》的特别约定，本
公司受让牙克石五九煤炭(集团)有限责任公
司和呼伦贝尔市牙星煤业有限公司国有股权
后3 年内，应投入不少于人民币5 亿元资金用
于五九集团新煤炭资源的勘探和新矿井建设，
以提升企业的综合竞争力和税项贡献率，同
时，投入不少于人民币20 亿元建设大型煤化
工项目。
截至资产负债表日，本公司及五
九集团已投入勘探、技改和新矿
井建设资金30,950 万元，通过内
蒙古新大洲能源科技有限公司
投入电石法PVC 项目首期20 万
吨电石工程项目建设资金
17,249.5 万元。
本公司子公司内蒙古新大洲能源科技有限公
司2008 年5 月2 日与牙克石市国土资源局签
订《国有土地使用权出让合同》，内蒙古新大
洲能源科技有限公司受让牙克石市汇流河电
厂南侧工业用土地183,054 平方米，连同2007
年4 月协议受让的工业用土地218,909.0391
平方米共计401,963.0391 平方米。协议约定，
受让人合同项下的受让宗地的投资总额不低
于96,936 万元，单位用地面积投资强度不低
于每公顷865 万元，建筑容积率不低于1.00，
建筑密度不低于30%。如果内蒙古新大洲能
源科技有限公司项目投资总额、单位用地面积
投资强度、建筑容积率、建筑密度等达不到合
同约定的标准，出让方可以按照实际差额部分
占约定标准的比例，要求受让人即内蒙古新大
洲能源科技有限公司支付相当于同比例土地
使用权出让金的违约金。
该公司项目尚在建设中。
其他承诺事项
本公司承诺为子公司内蒙古牙克石五九煤炭
(集团)有限责任公司及其子公司呼伦贝尔市
牙星煤业有限公司在各家银行申请总额度不
超过人民币12,500 万元流动资金贷款提供连
带责任担保，期限为自借款之日起一年。本公
司对上述担保事项承担连带责任，承诺的有效
期为自2009 年6 月4 日至2010 年6 月3 日。
截止目前，担保金额为7,500 万
元。
其他承诺事项
承诺为子公司上海新大洲物流有限公司在各
家银行申请总额度不超过人民币2,500 万元流
动资金贷款提供连带责任担保，期限为自借款
之日起一年。本公司对上述担保事项承担连带
责任，承诺的有效期为自2009 年6 月4 日至
2010 年6 月3 日。
截止目前，担保金额为2,500 万
元。新大洲控股股份有限公司2009 年半年度报告摘要
12
6.6 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
本报告期没有接待投资者实地调研、电话沟通和书面问询。
§7 财务报告
7.1 审计意见
财务报告 √未经审计 □审计
7.2 财务报表
7.2.1 资产负债表
编制单位：新大洲控股股份有限公司 2009 年06 月30 日 单位：（人民币）元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 125,640,192.65 9,670,300.64 94,470,531.59 9,224,635.83
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 1,574,010.10 5,670,315.30
应收账款 106,181,647.31 37,815,626.38
预付款项 165,513,128.77 171,831,722.82
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 55,851,029.02 128,479,920.45 58,141,508.95 133,497,178.51
买入返售金融资产
存货 233,913,879.87 5,535,488.64 233,304,570.08 5,535,488.64
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 688,673,887.72 143,685,709.73 601,234,275.12 148,257,302.98
非流动资产：新大洲控股股份有限公司2009 年半年度报告摘要
13
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 2,065,163.10 2,065,163.10 1,167,266.10 1,167,266.10
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 553,608,084.13 951,006,208.12 523,249,339.99 920,647,463.98
投资性房地产 43,546,261.05 4,424,281.28 46,866,911.20 6,997,329.26
固定资产 228,510,378.08 4,224,070.30 204,553,179.26 2,062,654.41
在建工程 319,709,918.37 73,369.00 271,172,259.90 73,369.00
工程物资 774,362.00
固定资产清理 719,555.37 719,555.37 719,555.37 719,555.37
生产性生物资产
油气资产
无形资产 133,421,464.47 2,323,109.79 140,137,765.83 2,349,848.79
开发支出
商誉
长期待摊费用 40,863,327.40 40,902,935.26
递延所得税资产 8,354,163.80 8,354,163.80
其他非流动资产
非流动资产合计 1,331,572,677.77 964,835,756.96 1,237,123,376.71 934,017,486.91
资产总计 2,020,246,565.49 1,108,521,466.69 1,838,357,651.83 1,082,274,789.89
流动负债：
短期借款 21,950,000.00 77,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 30,000,000.00 1,733,113.60
应付账款 129,266,324.26 12,000.00 117,545,962.48 12,000.00
预收款项 79,003,811.35 13,929,048.67 59,169,708.32 13,664,048.67
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 47,639,458.17 916,167.20 37,893,800.58 870,240.43
应交税费 5,086,977.81 446,793.32 9,552,344.02 106,764.99
应付利息 270,000.00 270,000.00新大洲控股股份有限公司2009 年半年度报告摘要
14
应付股利 85,402.42 85,402.42
其他应付款 236,899,234.46 100,120,196.56 247,203,957.36 95,975,162.86
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
递延收益 2,100,000.00 2,100,000.00
流动负债合计 552,301,208.47 115,424,205.75 552,554,288.78 110,628,216.95
非流动负债：
长期借款 135,000,000.00 150,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 135,000,000.00 150,000,000.00
负债合计 687,301,208.47 115,424,205.75 702,554,288.78 110,628,216.95
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 736,064,000.00 736,064,000.00 736,064,000.00 736,064,000.00
资本公积 71,699,148.88 71,699,148.88 70,801,251.88 70,801,251.88
减：库存股
专项储备 21,331,977.16 19,811,451.48
盈余公积 74,890,325.47 74,890,325.47 74,890,325.47 74,890,325.47
一般风险准备
未分配利润 218,178,097.57 110,443,786.59 170,065,882.58 89,890,995.59
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 1,122,163,549.08 993,097,260.94 1,071,632,911.41 971,646,572.94
少数股东权益 210,781,807.94 64,170,451.64
所有者权益合计 1,332,945,357.02 993,097,260.94 1,135,803,363.05 971,646,572.94
负债和所有者权益总计 2,020,246,565.49 1,108,521,466.69 1,838,357,651.83 1,082,274,789.89新大洲控股股份有限公司2009 年半年度报告摘要
15
7.2.2 利润表
编制单位：新大洲控股股份有限公司 2009 年1-6 月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项 目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 301,223,860.64 2,421,286.96 248,984,616.77 11,535,214.95
其中：营业收入 301,223,860.64 2,421,286.96 248,984,616.77 11,535,214.95
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 263,155,315.84 12,271,202.47 230,606,730.52 16,694,840.07
其中：营业成本 181,016,557.61 186,657.36 151,912,339.92 1,113,233.48
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 5,786,667.94 139,730.54 10,595,733.85 648,886.74
销售费用 22,116,016.07 450.00 16,929,353.52 50,697.70
管理费用 47,211,482.86 9,681,684.25 44,368,354.42 11,566,378.89
财务费用 5,520,434.12 1,761,787.35 5,006,194.95 1,763,217.27
资产减值损失 1,504,157.24 500,892.97 1,794,753.86 1,552,425.99
加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号填列） 30,358,744.14 30,358,744.14 10,628,908.72 6,079,742.06
其中：对联营企业和合营企业的投资收益30,358,744.14 30,358,744.14 10,628,908.72 10,628,908.72
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 68,427,288.94 20,508,828.63 29,006,794.97 920,116.94
加：营业外收入 578,462.69 44,504.91 1,472,098.68 677,976.32
减：营业外支出 214,802.17 542.54 850,848.11 346,665.31
其中：非流动资产处置损失 5,390.00 375,025.04 246,665.31
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 68,790,949.46 20,552,791.00 29,628,045.54 1,251,427.95
减：所得税费用 12,491,768.89 7,865,981.87
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 56,299,180.57 20,552,791.00 21,762,063.67 1,251,427.95
归属于母公司所有者的净利润 48,112,214.99 20,552,791.00 19,328,884.89 1,251,427.95
少数股东损益 8,186,965.58 2,433,178.78
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0654 0.0263
（二）稀释每股收益 0.0654 0.0263新大洲控股股份有限公司2009 年半年度报告摘要
16
7.2.3 现金流量表
编制单位：新大洲控股股份有限公司 2009 年1-6 月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 354,284,682.79 1,434,657.00 275,066,047.01 12,349,698.96
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 258,009.41 632,000.00
收到其他与经营活动有关的现金 12,235,978.76 9,753,354.34 54,173,505.99 41,602,006.75
经营活动现金流入小计 366,778,670.96 11,188,011.34 329,871,553.00 53,951,705.71
购买商品、接受劳务支付的现金 154,166,838.52 129,208,207.14 45,441.85
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 61,206,715.91 6,208,602.83 66,273,950.77 5,567,252.67
支付的各项税费 55,969,881.07 188,498.42 41,526,932.31 472,722.51
支付其他与经营活动有关的现金 75,035,565.74 10,447,561.99 43,235,309.01 64,011,352.37
经营活动现金流出小计 346,379,001.24 16,844,663.24 280,244,399.23 70,096,769.40
经营活动产生的现金流量净额 20,399,669.72 -5,656,651.90 49,627,153.77 -16,145,063.69
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 5,409,038.31 5,409,038.31 5,295,000.00
取得投资收益收到的现金新大洲控股股份有限公司2009 年半年度报告摘要
17
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
的现金净额
730,558.40 697,198.40 2,925,742.73 2,899,742.73
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 6,139,596.71 6,106,236.71 2,925,742.73 8,194,742.73
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
的现金
35,186,733.95 3,920.00 86,651,120.35 22,558.40
投资支付的现金 1,485,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 35,186,733.95 3,920.00 88,136,120.35 22,558.40
投资活动产生的现金流量净额 -29,047,137.24 6,102,316.71 -85,210,377.62 8,172,184.33
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 137,990,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 43,950,000.00 207,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 181,940,000.00 207,000,000.00
偿还债务支付的现金 138,000,000.00 36,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 4,122,871.42 2,891,136.25
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 142,122,871.42 38,891,136.25
筹资活动产生的现金流量净额 39,817,128.58 168,108,863.75
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 31,169,661.06 445,664.81 132,525,639.90 -7,972,879.36
加：期初现金及现金等价物余额 94,470,531.59 9,224,635.83 56,565,768.54 14,429,760.30
六、期末现金及现金等价物余额 125,640,192.65 9,670,300.64 189,091,408.44 6,456,880.94新大洲控股股份有限公司2009 年半年度报告摘要
18
7.2.4 合并所有者权益变动表
编制单位：新大洲控股股份有限公司 2009 半年度 单位：（人民币）元
本期金额 上年金额
归属于母公司所有者权益 归属于母公司所有者权益
项目
实收资本（或
股本）
资本公积
减：库
存股
专项储备 盈余公积
一般风
险准备
未分配利润 其他
少数股东权益 所有者权益合计实收资本（或股
本）
资本公积
减：库存
股
专项储备 盈余公积
一般风
险准备
未分配利润 其他
少数股东权益 所有者权益合计
一、上年年末余额 736,064,000.00 70,801,251.88 74,890,325.47 184,924,471.19 62,839,550.40 1,129,519,598.94 736,064,000.00 70,375,726.78 74,890,325.47 134,742,680.12 57,136,140.36 1,073,208,872.73
加：会计政策变更 19,811,451.48 -14,858,588.61 1,330,901.24 6,283,764.11 27,645,069.99 -20,733,802.50 1,857,151.05 8,768,418.54
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 736,064,000.00 70,801,251.88 19,811,451.48 74,890,325.47 170,065,882.58 64,170,451.64 1,135,803,363.05 736,064,000.00 70,375,726.78 27,645,069.99 74,890,325.47 114,008,877.62 58,993,291.41 1,081,977,291.27
三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） 897,897.00 1,520,525.68 48,112,214.99 146,611,356.30 197,141,993.97 425,525.10 -7,833,618.51 56,057,004.96 5,177,160.23 53,826,071.78
（一）净利润 48,112,214.99 8,186,965.58 56,299,180.57 56,057,004.96 8,718,163.46 64,775,168.42
（二）直接计入所有者权益的利得和损失 897,897.00 1,520,525.68 434,390.72 2,852,813.40 425,525.10 -7,833,618.51 -2,104,999.24 -9,513,092.65
1．可供出售金融资产公允价值变动净额 897,897.00 897,897.00 425,525.10 425,525.10
2．权益法下被投资单位其他所有者权益变动
的影响
1,520,525.68 434,390.72 1,954,916.40 -7,833,618.51 -2,104,999.24 -9,938,617.75
3．与计入所有者权益项目相关的所得税影响
4．其他
上述（一）和（二）小计 897,897.00 1,520,525.68 48,112,214.99 8,621,356.30 59,151,993.97 425,525.10 -7,833,618.51 56,057,004.96 6,613,164.22 55,262,075.77
（三）所有者投入和减少资本 137,990,000.00 137,990,000.00 -1,436,003.99 -1,436,003.99
1．所有者投入资本 137,990,000.00 137,990,000.00 -1,436,003.99 -1,436,003.99
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
四、本期期末余额 736,064,000.00 71,699,148.88 21,331,977.16 74,890,325.47 218,178,097.57 210,781,807.94 1,332,945,357.02 736,064,000.00 70,801,251.88 19,811,451.48 74,890,325.47 170,065,882.58 64,170,451.64 1,135,803,363.05新大洲控股股份有限公司2009 年半年度报告摘要
19
7.2.5 母公司所有者权益变动表
编制单位：新大洲控股股份有限公司 2009 半年度 单位：（人民币）元
本期金额 上年金额
项目 实收资本（或股
本）
资本公积 减：库存股专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
实收资本（或股
本）
资本公积 减：库存股专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
一、上年年末余额 736,064,000.00 70,801,251.88 74,890,325.47 89,890,995.59 971,646,572.94 736,064,000.00 70,375,726.78 74,890,325.47 86,536,722.73 967,866,774.98
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 736,064,000.00 70,801,251.88 74,890,325.47 89,890,995.59 971,646,572.94 736,064,000.00 70,375,726.78 74,890,325.47 86,536,722.73 967,866,774.98
三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） 897,897.00 20,552,791.00 21,450,688.00 425,525.10 3,354,272.86 3,779,797.96
（一）净利润 20,552,791.00 20,552,791.00 3,354,272.86 3,354,272.86
（二）直接计入所有者权益的利得和损失 897,897.00 897,897.00 425,525.10 425,525.10
1．可供出售金融资产公允价值变动净额 897,897.00 897,897.00 425,525.10 425,525.10
2．权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响
3．与计入所有者权益项目相关的所得税影响
4．其他
上述（一）和（二）小计 897,897.00 20,552,791.00 21,450,688.00 425,525.10 3,354,272.86 3,779,797.96
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
四、本期期末余额 736,064,000.00 71,699,148.88 74,890,325.47 110,443,786.59 993,097,260.94 736,064,000.00 70,801,251.88 74,890,325.47 89,890,995.59 971,646,572.94新大洲控股股份有限公司2009 年半年度报告摘要
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7.3 报表附注
7.3.1 如果出现会计政策、会计估计变更或会计差错更正的，说明有关内容、原因及影响数
√ 适用 □ 不适用
本公司按照财政部财会函 [2009]8 号《企业会计准则解释第3 号》的规定，高危行业企业
按照国家规定提取的安全生产费，应当计入相关产品的成本或当期损益，同时记入“4301 专
项储备”科目。“专项储备”科目期末余额在资产负债表所有者权益项下“减：库存股”和“盈
余公积”之间增设“专项储备”项目反映。煤炭企业在固定资产折旧外计提的维简费，应当比
照安全生产费用的原则处理。为此，本公司的控股子公司内蒙古牙克石五九煤炭（集团）有限
责任公司（以下简称“五九集团”）及其所属公司呼伦贝尔市牙星煤业有限公司（以下简称“牙
星煤业公司”）按该规定进行了追溯调整。具体调整情况如下：
差异项目
2009 年1 月1 日
净资产
2008 年1 月1 日
净资产
2008 年净利润
原合并报表数 1,129,519,598.94 1,073,208,872.73 57,321,205.10
追溯调整影响合计 6,283,764.11 8,768,418.54 7,453,963.32
调整2008 年计提与使用安全费差额 2,277,935.81 2,277,935.81
调整2008 年计提与使用维简费差额 7,660,681.94 7,660,681.94
调整递延所得税负债2008 年影响数 4,426,613.06 6,911,267.49 -2,484,654.43
调整2008 年专项储备差额影响数 -7,833,618.51
少数股东损益 -1,578,749.43
少数股东权益 1,330,901.24 1,857,151.05
调整后合并报表数 1,135,803,363.05 1,081,977,291.27 64,775,168.42
注：1、本公司的控股子公司五九集团及其所属公司牙星煤业公司，根据上述会计政策的变更
情况对安全费和维简费的计提与使用的会计核算进行了追溯调整，调增五九集团与牙星煤业公
司2008 年1 月1 日的合并净资产8,768,418.54 元，调减递延所得税负债8,768,418.54 元；根据
该项调整，本公司合并报表相应调减递延所得税负债8,768,418.54 元，调增2008 年1 月1 日
的净资产8,768,418.54 元，其中，调增专项储备27,645,069.99 元，调减年初未分配利润
20,733,802.50 元，调增少数股东权益1,857,151.05 元。
2、因上述会计政策的变更，本公司的控股子公司五九集团及其所属公司牙星煤业公司，
将2008 年规定计提的安全费、维简费从盈余公积中追溯冲回，转入成本列支，同时将当年已
使用的安全费、维简费冲减专项储备，相应影响五九集团2008 度合并净利润调增7,453,963.32新大洲控股股份有限公司2009 年半年度报告摘要
21
元， 2008 年度专项储备调减9,938,617.75 元，递延所得税负债调减6,283,764.11 元。本公司合
并报表相应调增2008 年度净利润7,453,963.32 元，其中调增归属于母公司所有者的净利润为
5,875,213.89 元，调增少数股东损益1,578,749.43 元；同时调减本公司合并报表2008 年度专项
储备7,833,618.51 元，调减少数股东权益2,104,999.24 元，调减递延所得税负债6,283,764.11
元。
以上共调增本公司合并报表2009 年1 月1 日净资产6,283,764.11 元，其中，调增专项储备
19,811,451.48 元，调减未分配利润14,858,588.61 元，调增少数股东权益1,330,901.24 元。
7.3.2 如果财务报表合并范围发生重大变化的，说明原因及影响数
√ 适用 □ 不适用
本报告期内新增合并由本公司之子公司内蒙古牙克石五九煤炭(集团)有限责任公司于2008 年
12 月15 日新设立的全资子公司牙克石五九煤炭销售有限公司。设立该公司的目的是为了整合
内蒙古牙克石五九煤炭(集团)有限责任公司的营销业务。至本报告期末其资产总额
93,979,933.37 元，净资产5,010,942.68 元。
7.3.3 如果被出具非标准审计报告，列示涉及事项的有关附注
□ 适用 √ 不适用
新大洲控股股份有限公司董事会
2009 年8 月15 日
