新大洲控股股份有限公司2009 年年度报告摘要
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证券代码：000571 证券简称：新大洲Ａ 公告编号：定2010-01
新大洲控股股份有限公司2009 年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。投资者
欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
冯大安 独立董事 公务原因 周福康
1.3 公司年度财务报告已经中准会计师事务所审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 本公司董事长兼总裁赵序宏先生、财务总监陈祥先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完
整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
股票简称 新大洲Ａ
股票代码 000571
上市交易所 深圳证券交易所
注册地址 海南省海口市桂林洋开发区
注册地址的邮政编码 571127
办公地址 上海市长宁区红宝石路500 号东银中心B 栋2801
办公地址的邮政编码 201103
公司国际互联网网址 http://www.sundiro.com
电子信箱 sundiro@sundiro.com
2.2 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓 名 任春雨 陆 弘
联系地址 上海市长宁区红宝石路500 号东银中心B 栋
2801
上海市长宁区红宝石路500 号东银中心B 栋
2801
电 话 (021)61050111 (021)61050111
传 真 (021)61050136 (021)61050136新大洲控股股份有限公司2009 年年度报告摘要
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电子信箱 renchunyu@sundiro.com luhong@sundiro.com
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：元
2008 年
本年比上年
增减（％） 2007 年
2009 年
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
营业总收入 727,666,409.75 545,199,707.21 545,199,707.21 33.47% 632,166,024.84 632,166,024.84
利润总额 191,873,507.15 81,573,103.99 91,511,721.74 109.67% 52,341,906.77 55,547,614.54
归属于上市公司股东的
净利润
127,160,018.93 50,181,791.07 56,057,004.96 126.84% 22,511,076.95 24,514,274.76
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净
利润
115,279,750.71 37,360,729.62 43,235,943.51 166.63% 26,010,000.73 28,013,198.54
经营活动产生的现金流
量净额
72,244,120.95 135,833,048.20 135,833,048.20 -46.81% 91,255,361.94 91,255,361.94
2008 年末
本年末比上
年末增减
（％）
2007 年末
2009 年末
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
总资产 2,040,895,705.46 1,838,357,651.83 1,838,357,651.83 11.02% 1,565,759,439.63 1,558,155,653.58
归属于上市公司股东的
所有者权益
1,292,935,324.87 1,066,680,048.54 1,071,632,911.41 20.65% 1,001,380,202.10 1,016,072,732.37
股本 736,064,000.00 736,064,000.00 736,064,000.00 0.00% 736,064,000.00 736,064,000.00
3.2 主要财务指标
单位：元
2008 年
本年比上年增
减（％） 2007 年
指 标 2009 年
调整前调整后调整后 调整前 调整后
基本每股收益（元/股） 0.1728 0.0682 0.08 116.00% 0.0306 0.0333
稀释每股收益（元/股） 0.1728 0.0682 0.08 116.00% 0.0306 0.0333
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） 0.1566 0.0508 0.0587 166.78% 0.0353 0.0381
加权平均净资产收益率（%） 10.83% 4.82% 5.37% 5.46% 2.27% 2.44%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率
（%）
9.82% 3.59% 4.14% 5.68% 2.63% 2.79%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.0981 0.1845 0.1845 -46.83% 0.12 0.12
指 标 2009 年末2008 年末
本年末比上年
末增减（％） 2007 年末新大洲控股股份有限公司2009 年年度报告摘要
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调整前调整后调整后 调整前 调整后
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 1.7566 1.4492 1.4559 20.65% 1.3605 1.3804
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 8,462,443.00
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益。
98,083.69
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 3,500,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 106,010.79
所得税影响额 -217,920.24
少数股东权益影响额 -68,349.02
合计 11,880,268.22 -
3.3 境内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
数量 比例 发行新股送股 公积金转股其他 小计 数量 比例
一、有限售条件股份 16,425,796 2.23% -15,867,752 -15,867,752 558,044 0.08%
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股 15,875,252 2.16% -15,875,252 -15,875,252
其中：境内非国有法人持股 15,875,252 2.16% -15,875,252 -15,875,252
境内自然人持股
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
5、高管股份 550,544 0.07% 7,500 7,500 558,044 0.08%
二、无限售条件股份 719,638,204 97.77% 15,867,752 15,867,752 735,505,956 99.92%
1、人民币普通股 719,638,204 97.77% 15,867,752 15,867,752 735,505,956 99.92%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股新大洲控股股份有限公司2009 年年度报告摘要
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4、其他
三、股份总数 736,064,000 100.00% 0 0 736,064,000 100.00%
限售股份变动情况表
单位：股
股东名称 年初限售
股数
本年解除
限售股数
本年增加
限售股数
年末限售
股数
限售原因 解除限售日期
海南新元农业开发有限公司 15,875,252 15,875,252 0 0 股改限售 2009 年11 月20 日
赵序宏 220,481 0 0 220,481 董事持股 无
黄赦慈 75,000 0 0 75,000 董事持股 无
杜树良 37,563 0 0 37,563 董事持股 无
冯大安 37,500 0 0 37,500 董事持股 无
王中华 22,500 0 7,500 30,000 董事离任 无
林 帆 37,500 0 0 37,500 监事持股 无
万正强 60,000 0 0 60,000 高管离任 无
陈 祥 37,500 0 0 37,500 高管持股 无
任春雨 22,500 0 0 22,500 高管持股 无
合计 16,425,796 15,875,252 7,500 558,044 － －
4.2 前10 名股东、前10 名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 161,658
前10 名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例持股总数
持有有限售条件
股份数量
质押或冻结的
股份数量
海南新元农业开发有限公司 境内非国有法人 12.16% 89,481,652 0 0
上海浩洲车业有限公司 境内非国有法人 6.79% 50,000,000 0 0
宏源证券股份有限公司 国有法人 2.69% 19,807,331 0 0
上海盟督贸易有限公司 境内非国有法人 1.09% 8,000,000 0 0
中国工商银行－广发中证500 指数证券投
资基金(LOF) 基金 0.40% 2,968,583 0 0
福建斯力特机动车配件有限公司 境内非国有法人 0.40% 2,967,371 0 0
天津摩托集团有限公司 国有法人 0.33% 2,416,786 0 0新大洲控股股份有限公司2009 年年度报告摘要
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南通市港闸区世建钢管租赁站 境内非国有法人 0.25% 1,805,367 0 0
中国农业银行－南方中证500 指数证券投
资基金(LOF) 基金 0.18% 1,357,900 0 0
潘永忠 境内自然人 0.18% 1,300,000 0 0
前10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
海南新元农业开发有限公司 89,481,652 人民币普通股
上海浩洲车业有限公司 50,000,000 人民币普通股
宏源证券股份有限公司 19,807,331 人民币普通股
上海盟督贸易有限公司 8,000,000 人民币普通股
中国工商银行－广发中证500 指数证券投资基金(LOF) 2,968,583 人民币普通股
福建斯力特机动车配件有限公司 2,967,371 人民币普通股
天津摩托集团有限公司 2,416,786 人民币普通股
南通市港闸区世建钢管租赁站 1,805,367 人民币普通股
中国农业银行－南方中证500 指数证券投资基金(LOF) 1,357,900 人民币普通股
潘永忠 1,300,000 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明
本公司前十名股东中，各法人股东和其他股东之间不存
在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一
致行动人的情况。公司未知各自然人股东和其他股东之
间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》
规定的一致行动人的情况。
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
√ 适用 □ 不适用
新控股股东名称
新控股股东变更日期
新控股股东变更情况刊登日期
新控股股东变更情况刊登媒体
新实际控制人名称 赵序宏
新实际控制人变更日期 2009 年04 月27 日
新实际控制人变更情况刊登日期 2009 年04 月29 日
新实际控制人变更情况刊登媒体 中国证券报 证券时报 巨潮资讯网新大洲控股股份有限公司2009 年年度报告摘要
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4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
赵序宏：男，61 岁，大专学历，高级经济师。曾任本公司董事长，新大洲本田摩托有限公司副董事长、总
经理兼党委书记，现任本公司董事长兼总裁、新大洲本田摩托有限公司董事长兼党委书记，海南省企业联合
会、海南省企业家协会副会长，内蒙古自治区人大代表。2002 年2 月至今任海南新元农业开发有限公司董
事长。
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
姓名 职务
性
别
年
龄
任期起始日期 任期终止日期
年初持
股数
年末持
股数 变动原因
报告期内
从公司领
取的报酬
总额（万
元）（税
前）
是否在
股东单
位或其
他关联
单位领
取薪酬
赵序宏 董事长兼总裁 男 61 2008 年05 月23 日2011 年05 月23 日293,975 293,975 98.25 否
黄运宁 副董事长 男 57 2008 年05 月23 日2011 年05 月23 日0 0 0 是
黄赦慈 董事兼副总裁 男 46 2008 年05 月23 日2011 年05 月23 日100,000 100,000 112.44 是
杜树良 董事 男 54 2008 年05 月23 日2011 年05 月23 日50,084 50,084 97.93 是
饶成惠 董事 男 62 2008 年05 月23 日2011 年05 月23 日0 0 14.40 否
符养光 董事 男 55 2008 年05 月23 日2009 年11 月23 日0 0 40.60 否
周福康 独立董事 男 71 2008 年05 月23 日2011 年05 月23 日0 0 14.40 否
谭劲松 独立董事 男 45 2009 年07 月12 日2011 年05 月23 日0 0 4.80 否
冯大安 独立董事 男 63 2008 年05 月23 日2011 年05 月23 日50,000 37,500 二级市场卖出 14.40 否
王中华 独立董事 男 47 2008 年05 月23 日2009 年07 月12 日30,000 30,000 8.82 否
林 帆 监事会主席 男 41 2008 年05 月23 日2011 年05 月23 日50,000 50,000 32.12 否
傅贱根 监事 男 41 2008 年05 月23 日2011 年05 月23 日0 0 9.60 否
董 彬 监事 女 47 2008 年05 月23 日2011 年05 月23 日0 0 33.22 否
赵序宏
海南新元农业开发有限公司
新大洲控股股份有限公司
33.25%
12.16%
0.04%新大洲控股股份有限公司2009 年年度报告摘要
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万正强 副总裁 男 51 2008 年05 月23 日2009 年08 月10 日80,000 60,000 二级市场卖出 23.95 否
陈 祥 财务总监 男 43 2008 年05 月23 日2011 年05 月23 日50,000 50,000 41.73 否
任春雨 董事会秘书 男 41 2008 年05 月23 日2011 年05 月23 日30,000 30,000 46.32 否
合计 - - - - - 734,059 701,559 - 592.98 -
董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
5.2 董事出席董事会会议情况
董事
姓名
具体职务
应出席
次数
现场出席
次数
以通讯方式参
加会议次数
委托出席
次数
缺席次数
是否连续两次未
亲自出席会议
赵序宏 董事长兼总裁 9 3 6 0 0 否
黄运宁 副董事长 9 1 8 0 0 否
黄赦慈 董事兼副总裁 9 3 6 0 0 否
杜树良 董事 9 3 6 0 0 否
饶成惠 董事 9 1 8 0 0 否
符养光 董事 8 1 7 0 0 否
周福康 独立董事 9 1 8 0 0 否
冯大安 独立董事 9 1 8 0 0 否
谭劲松 独立董事 5 0 5 0 0 否
王中华 独立董事 4 2 2 0 0 否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
年内召开董事会会议次数 9
其中：现场会议次数 1
通讯方式召开会议次数 6
现场结合通讯方式召开会议次数 2
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
1．公司报告期内总体经营情况
2009 年是公司经营体质全面提升的一年，也是公司产业调整以来首个盈利超亿元之年。全年公司实现
营业收入72,766.64 万元，较上年度增加33.47%。实现利润总额19,187.35 万元，归属于上市公司股东的净
利润为12,716 万元，分别较上年度增加了109.67%和126.84%。在全球金融危机面前，能够实现这样的跨越，
是公司上下努力构造盈利体质的结果，也为今后公司冲击新目标注入了信心。
2009 年由于金融危机导致全行业出口业务萎缩，尽管新大洲本田摩托有限公司（以下简称“新大洲本
田“）在去年1～10 月出口额行业第一，全年取得行业排名第三的成绩（海关数据），其摩托车出口量仍下新大洲控股股份有限公司2009 年年度报告摘要
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降了42.47%。全年公司生产摩托车652,789 辆，销售摩托车694,774 辆（其中出口摩托车137,734 辆），摩
托车产销量分别较去年减少27.8%和22.06%。但是我们也看到产销量从年初的谷底逐步上升，到年底已基
本恢复到正常水平。令人鼓舞的是其全年实现净利润11,647.07 万元，增长了397.16%，为我公司贡献收益
5,823.53 万元，占比45.8%。
新大洲本田收益大幅提升得益于该公司推行的“体质向上”。在过去三年中，新大洲本田通过积极调整
生产布局、优化战略车型在销结构以及零库存管理等手段，在大幅削减成本费用的前提下稳步提高企业的获
利能力。除此以外，新大洲本田在2009 年率先推出多款“国三”排放标准的新品实现了“进一步丰富高端
产品布局”、“率先积累高端产品营销经验”以及“完善国三对应技术储备”三个战略目标。
2009 年，子公司内蒙古牙克石五九煤炭（集团）有限责任公司（以下简称“五九集团“）所属牙星煤
业90 万吨改扩建项目和鑫鑫矿二区接续工程项目分别于4 月份和7 月份进入试生产阶段，确保了全年经营
目标的实现。公司全年生产原煤186.37 万吨，销售原煤175.66 万吨，分别较上年度增长了19.79%和18.75%。
由于产销量增长和煤炭售价上涨，五九集团全年实现营业收入43,606.94 万元，净利润8,634.11 万元，分别
比去年同期增长了41.98%和103.58%，为我公司贡献收益5,731.13 万元，占比45.10%。
2009 年上海新大洲物流有限公司努力开发新业务，针对危机影响物流行业激烈竞争和去年油价上涨的
成本压力，进行管理模式的改革，推行事业部的管理模式。物流业务从过去的长三角、珠三角地区拓展到华
北、华中和华南市场。年内实现营业收入17,374.11 万元，同比增长10.53%；实现净利润875.05 万元，同
比增长128.37%，向本公司贡献利润700.04 万元。
此外，上海新大洲房地产开发有限公司本年度实现营业收入554.77 万元，实现净利润201.37 万元。本
公司于2009 年4 季度减持新大洲电动车公司32%的股权，持股比例减至19%之后不再合并。该公司去年1～
9 月份实现净利润17.66 万元，向本公司贡献净利润9.01 万元。
2．业务回顾
（1）主产业赢利能力大幅提升
摩托车产业完成了两个阶段“体质向上”的目标实施，正在开展第三阶段的战略目标。通过前两个阶段
的工作，其效果突出表现在以下几个方面。一是由于推广盈利性高的战略车型，公司盈利能力提升；二是由
于海南工厂关闭和大幅提升要员效率，生产布局更加合理，生产成本大幅降低；三是由于产品质量和售后服
务的改善，用户满意度提高。
煤炭产业随着牙星煤业90 万吨改扩建项目和五九鑫鑫矿二区技改项目的完工投产，机采面扩大，劳动
效率得到大幅提升，安全生产更有保障，特别是牙星煤业的90 万吨矿井，已成为利润贡献主体。五九新胜
利矿资源配置已经获得批准，新井建设正在办理相关手续。五九集团三矿扩区也获得了内蒙古自治区的批准。
这些都为公司后续增加产能，奠定了基础。
（2）事业体质不断增强
近年来，新大洲控股股份有限公司（以下简称“控股公司”）在各个子公司推广新大洲本田实施体质向
上的经验。取得了明显的成效。新大洲本田在2006 年开展体质向上第一阶段的工作，经过前两个阶段的工
作，生产负荷由67%提升到2009 年末的91%；要员效率由128.9 辆/人提升到2009 年末200 辆/人；辆车分
摊固定费用由615 元下降到2009 年末的524 元。目前正在展开体质向上第三阶段的工作。
公司在2009 年7 月召开了“体质向上经验交流会”，各子公司相互学习、借鉴，全面开展了以改善经营
体质为目标的体质向上工作。
年内五九集团完成了增资扩股，缓解了资金压力。为正在实施的技改项目竣工投产和新建矿井开工前的
准备工作提供了保障。在管理提升方面，控股公司通过派出驻在人员的方式，全面借鉴和活用新大洲本田精新大洲控股股份有限公司2009 年年度报告摘要
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细化的管理经验。他们还邀请新大洲本田培训人员到五九集团进行新大洲哲学和管理知识培训，邀请专业讲
师进行技术培训。他们在工程项目建设中完善立项、审计制度，在购买环节成立采供部集中采购，建立招投
标竞价制度。09 年该公司原辅材料采购价格大幅下降，库存降低2700 万元。通过机构合并和设立销售公司，
要员效率较上年度提升27.1%。
（3）注重企业的社会责任。
多年来新大洲形成了自己特有的企业文化和管理思想，公司的目标是成为一个与员工共同成长的企业，
具有竞争力的企业，一个对社会有贡献、有存在价值的企业。在实现公司较快发展的同时，作为企业公民，
必然要注重企业的社会责任。
新大洲本田配合所在地政府参与各项社会公益活动、推广促进中日青少年社区交流以及环境保护等。仅
以2009 年为例，捐资参与上海市“万人捐，帮万家”活动，积极组织员工进行义务献血，加入世博志愿者
队伍服务社会。发起“培养创造未来的孩子们”志愿活动，全年组织中日两国近600 余名学生，参观体验新
大洲本田现代化生产园区。更将本田优秀的安全驾驶培训传统在中国发扬光大，全年共针对青少年开展交通
安全教育培训近100 人次。
本公司重组五九集团后的三年间，五九集团为配合当地防汛抗洪工作，累计派出人员600 余人出动车辆
70 余台次。为了改善当地生态环境，建设园林化企业，在矿区植树50,000 余棵。投资270 余万元与地方政
府共同兴建9 公里水泥公路以改善当地居民出行环境，并每年自筹70 万元资金组建了一支环卫力量，维护
当地环境卫生。作为地方支柱企业，五九集团始终关心社会弱势群体，三年来累计向困难职工、困难学生捐
款捐助11 万余元。此外，五九集团还引入新大洲本田每年举办企业文化节的形式，自2009 年企划并主办了
第一届企业文化艺术节，在继承新大洲企业文化传统的基础上极大的丰富了当地精神文明建设。
积极的努力换来社会各界的认可，仅在2009 年，新大洲本田就先后获得“上海市青浦区劳动和社会保
障规范管理诚信单位”、“上海市两新组织党建示范点”、“上海市总工会模范职工之家”、“上海市学习型企事
业单位先进集体”、“上海市和谐劳动关系创建活动示范单位”以及“上海市青浦区2009 年度纳税50 强”（第
三名）等表彰。五九集团也在2009 年被内蒙古自治区授予“五一劳动奖”。
（4）强化内控机制的建设。
鉴于控股公司对子公司的管理特点，强化内控机制对控制经营风险，保证经营者依法依规经营十分重要。
09 年控股公司有针对性地加强了对五九集团的内控制度建设。公司将总部审计监察部迁至牙克石市，以方
便现场服务和强化审计工作，并对现地人员实施传、帮、带。控股公司董事会秘书处和审计监察部在五九集
团组织了专场内控知识和上市公司内控制度的宣讲。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位：万元
主营业务分行业情况
分行业或分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%）
营业收入比
上年增减（%）
营业成本比
上年增减（%）
毛利率比上年
增减（%）
煤矿业 43,114.28 19,522.46 54.72% 42.66% 31.12% 3.99%
物流运输业 17,373.25 13,702.52 21.13% 10.74% 12.47% -1.21%
电动车业 10,277.45 8,658.26 15.75% 149.06% 127.79% 7.87%
房地产业 849.98 285.52 66.41% -74.07% -68.74% -5.73%
其他行业 432.22 285.24 34.01% 203.25% 100.00% -65.99%新大洲控股股份有限公司2009 年年度报告摘要
10
行业间抵消 864.91 0.00 100.00%
合 计 71,182.27 42,454.01 40.36% 33.16% 33.56% -0.18%
主营业务分产品情况
煤矿业 43,114.28 19,522.46 54.72% 42.66% 31.12% 3.99%
物流运输业 17,373.25 13,702.52 21.13% 10.74% 12.47% -1.21%
电动车业 10,277.45 8,658.26 15.75% 149.06% 127.79% 7.87%
6.3 主营业务分地区情况
单位：万元
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
海南地区 188.36 -74.22%
上海地区 27,310.60 18.36%
内蒙古地区 43,261.31 45.90%
广东地区 422.01 100.00%
合 计 71,182.27 33.16%
6.4 采用公允价值计量的项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 期初金额
本期公允价值
变动损益
计入权益的累计
公允价值变动
本期计提的
减值
期末金额
金融资产：
其中：1.以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融资产
0.00 0.00 0.00 0.00 4,100.00
其中：衍生金融资产
2.可供出售金融资产 1,167,266.10 1,350,749.40 1,776,274.50 0.00 2,518,015.50
金融资产小计 1,167,266.10 1,350,749.40 1,776,274.50 0.00 2,522,115.50
金融负债
投资性房地产
生产性生物资产
其他
合计 1,167,266.10 1,350,749.40 1,776,274.50 0.00 2,522,115.50新大洲控股股份有限公司2009 年年度报告摘要
11
6.5 募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.6 非募集资金项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况
牙星煤业90 万吨改扩建项目 25,160.00 98% 已完工投产
五九集团鑫鑫矿二区建设项目 8,819.00 100% 已完工投产
白音查干煤矿建设项目 7,977.00 20% 0
五九集团西南部勘探 12,141.00 20% 0
内蒙古新大洲能源科技有限公司电石法PVC 项目首期
年产20 万吨电石工程
19,436.00 90% 0
合计 73,533.00 - -
6.7 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明
√ 适用 □ 不适用
本次根据财政部财会函 [2009]8 号《企业会计准则解释第3 号》第三条：“高危行业企业按照国家规
定提取的安全生产费，应当计入相关产品的成本或当期损益，同时记入“4301 专项储备”科目。企业使用
提取的安全生产费时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备。企业使用提取的安全生产费形成固定资产
的，应当通过“在建工程”科目归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资
产；同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间
不再计提折旧。“专项储备”科目期末余额在资产负债表所有者权益项下“减：库存股”和“盈余公积”
之间增设“专项储备”项目反映。煤炭企业在固定资产折旧外计提的维简费，应当比照安全生产费用的原
则处理。”
五九集团公司及其所属子公司牙星煤业公司2009 年度对“安全费、维简费”二项费用的会计处理方
法按该规定进行变更并对其以前年度计提和使用的安全及维简费进行了追溯调整。本公司合并报表相应科
目一并进行了追溯调整，共调增合并报表2009 年1 月1 日净资产6,283,764.11 元，其中，调增专项储备
19,811,451.48 元，调减未分配利润14,858,588.61 元，调增少数股东权益1,330,901.24 元。本公司董事会认
为：上述因会计政策变更进行追溯调整是合理的，符合国家颁布的企业会计准则及其解释的规定。
6.8 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用新大洲控股股份有限公司2009 年年度报告摘要
12
6.9 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
经中准会计师事务所有限公司出具的中准审字（2010）第5015 号审计报告确认，2009 年度新大洲控
股母公司实现净利润为73,735,382.86 元，根据《公司章程》的有关规定，按10%提取法定盈余公积金
7,373,538.29 元后，加年初未分配利润89,890,995.59 元，合计本年度可供股东分配的利润为156,252,840.16
元。为了回报股东，结合公司2010 年运营发展对资金的需要，公司董事会拟定的分配预案为：以公司2009
年12 月31 日总股本736,064,000 股为基数，每10 股派红利0.5 元（含税）；本年度不送股，也不进行资本
公积金转增股本。上述预案拟分配现金红利共计36,803,200 元，剩余未分配利润滚存至下年度。
上述预案经本次会议审议通过后，尚须提交股东大会审议通过。
公司最近三年现金分红情况表
单位：元
分红年度 现金分红金额（含税）
分红年度合并报表中
归属于上市公司股东
的净利润
占合并报表中归属于
上市公司股东的净利
润的比率
年度可分配利润
2008 年 0.00 56,057,004.96 0.00% 89,890,995.59
2007 年 0.00 24,514,274.76 0.00% 86,536,722.73
2006 年 0.00 7,376,067.87 0.00% 89,505,402.70
最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（%） 0.00%
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
□ 适用 √ 不适用
7.2 出售资产
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
交易对方 被出售或置出资产出售日
交易
价格
本年初起至
出售日该出
售资产为公
司贡献的净
利润
出售
产生
的损
益
是否
为关
联交
易
定
价
原
则
所涉及
的资产
产权是
否已全
部过户
所涉及
的债权
债务是
否已全
部转移
与交易对
方的关联
关系（适
用关联交
易情形）
海南华绿食
品冷冻有限
公司
海南新大洲工业苑
有限公司股权及债
权
2009 年09 月04 日6,320.00 -2.96 769.55 否
拍
卖
价
否 是 非关联方
7.1、7.2 所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
无新大洲控股股份有限公司2009 年年度报告摘要
13
7.3 重大担保
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保对象名称 发生日期（协议签署日） 担保金额担保类型担保期是否履行完毕是否为关联方担保（是或否）
报告期内担保发生额合计 0.00
报告期末担保余额合计（A） 0.00
公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 8,500.00
报告期末对子公司担保余额合计
（B）
8,500.00
公司担保总额（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B） 8,500.00
担保总额占公司净资产的比例 6.57%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供
担保的金额（C）
0.00
直接或间接为资产负债率超过70%
的被担保对象提供的债务担保金额
（D）
0.00
担保总额超过净资产 50%部分的金
额（E）
0.00
上述三项担保金额合计（C+D+E） 0.00
未到期担保可能承担连带清偿责任
说明
无
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务
关联方
交易金额 占同类交易金额
的比例
交易金额 占同类交易金额
的比例
新大洲本田摩托有限公司 7,730.86 46.83% 0.00 0.00%
上海汇广投资管理有限公司0.00 0.00% 56.80 5.53%
上海浩洲车业有限公司 0.00 0.00% 80.78 7.87%
合计 7,730.86 46.83% 137.58 13.40%
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额0.00 万元。新大洲控股股份有限公司2009 年年度报告摘要
14
7.4.2 关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
向关联方提供资金 关联方向公司提供资金
关联方
发生额 余额 发生额 余额
新大洲本田摩托有限公司 8,225.52 260.37 8,771.75 4.03
海南新大力机械工业有限公司 0.00 0.00 540.90 0.00
上海汇广投资管理有限公司 56.80 0.00 0.00 21.60
上海浩洲车业有限公司 80.78 0.00 0.00 0.00
上海新大洲电动车有限公司 0.00 250.00 619.00 619.00
合计 8,363.10 510.37 9,931.65 644.63
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额0.00 万元，余额0.00 万元。
7.4.3 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表
□ 适用 √ 不适用
7.5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7.6 承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
1.本公司承诺，本公司投入新大洲本田摩托有限公司的净资产涉及的相关资产、负债，在其合并前业已存在
的潜在损失和对外抵押、担保、诉讼事项，税务纠纷及资产产权纠纷造成的损失，由本公司承担。该公司经
营正常，未有财务危机的迹象，但本公司对上述事项承担连带责任。
2.根据本公司2006 年12 月12 日与牙克石市经济局签订的《产权交易合同》的特别约定，本公司受让牙克
石五九煤炭(集团)有限责任公司和牙克石煤矿国有股权后3 年内，应投入不少于人民币5 亿元资金用于五九
集团新煤炭资源的勘探和新矿井建设，以提升企业的综合竞争力和税项贡献率，同时，投入不少于人民币
20 亿元建设大型煤化工项目。截至资产负债表日，本公司及五九集团已投入勘探和新矿井建设资金48,786
万元，通过内蒙古新大洲能源科技有限公司投入20 万吨电石法PVC 项目资金19,436 万元。
3.本公司子公司内蒙古新大洲能源科技有限公司2008 年5 月2 日与牙克石市国土资源局签订《国有土地使
用权出让合同》，内蒙古新大洲能源科技有限公司受让牙克石市汇流河电厂南侧工业用土地183,054 平方米，
连同2007 年4 月协议受让的工业用土地218,909.0391 平方米共计401,963.0391 平方米。协议约定，受让人
合同项下的受让宗地的投资总额不低于96,936 万元，单位用地面积投资强度不低于每公顷865 万元，建筑
容积率不低于1.00，建筑密度不低于30%。如果内蒙古新大洲能源科技有限公司项目投资总额、单位用地
面积投资强度、建筑容积率、建筑密度等达不到合同约定的标准，出让方可以按照实际差额部分占约定标准
的比例，要求受让人即内蒙古新大洲能源科技有限公司支付相当于同比例土地使用权出让金的违约金。
4.本公司承诺为子公司内蒙古牙克石五九煤炭(集团)有限责任公司及其子公司呼伦贝尔市牙星煤业有限公司新大洲控股股份有限公司2009 年年度报告摘要
15
在各家银行申请总额度不超过人民币 12,500 万元流动资金贷款提供连带责任担保，期限为自借款之日起一
年。本公司对上述担保事项承担连带责任，承诺的有效期为自 2009 年6 月 4 日至2010 年6 月3 日。截
至资产负债日，本公司已为控股子公司内蒙古牙克石五九煤炭(集团)有限责任公司提供借款担保累计7,500
万元。
5.新大洲控股股份有限公司承诺为子公司上海新大洲物流有限公司在各家银行申请总额度不超过人民币
2,500 万元流动资金贷款提供连带责任担保，期限为自借款之日起一年。本公司对上述担保事项承担连带责
任，承诺的有效期为自2009 年 6 月 4 日至 2010 年 6 月 3 日。截至资产负债日，本公司已为控股子公
司上海新大洲物流有限公司提供借款担保累计1,000 万元。
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或
持续到报告期内的以下承诺事项
□ 适用 √ 不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
本公司子公司内蒙古牙克石五九煤炭（集团）有限责任公司，于2009 年5 月19 日向呼伦贝尔市中级人民法
院提起诉讼，请求判令：卓信中国投资管理有限公司与本公司签订的《财务顾问合同》无效；由卓信中国投
资管理有限公司承担本案的全部诉讼费用。卓信中国投资管理有限公司与本公司于2007 年7 月签订《财务
顾问合同》，约定由卓信中国投资管理有限公司为本公司和内蒙古牙克石五九煤炭（集团）有限责任公司提
供融资顾问服务，帮助本公司及子公司进行融资，并约定以最终贷款和年限的3%收取服务费用。2009 年5
月，卓信中国投资管理有限公司向本公司发来律师函，要求内蒙古牙克石五九煤炭（集团）有限责任公司为
就民生银行的贷款融资事项支付服务费2,250 万元。内蒙古牙克石五九煤炭（集团）有限责任公司认为，上
述《财务顾问合同》的签订其并不知情，且背离了合同法的合同相对性原则和法人独立承担民事责任的原则。
本公司认为，内蒙古牙克石五九煤炭（集团）有限责任公司诉讼理由清楚、适当，胜诉概率大，因此，该事
项不会对公司的财务造成重大影响。
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
序号 证券品种 证券代码 证券简称
初始投资
金额（元）
期末持有
数量（股）
期末账面值
占期末证券
总投资比例
（%）
报告期损益
1 股票 002332 仙琚制药4,100.00 500 4,100.00 100.00% 0.00
期末持有的其他证券投资 0.00 - 0.00 0.00% 0.00
报告期已出售证券投资损益 - - - - 0.00
合计 4,100.00 - 4,100.00 100% 0.00新大洲控股股份有限公司2009 年年度报告摘要
16
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
证券代码 证券简称 初始投资金额 占该公司
股权比例
期末账面值
报告期
损益
报告期所有
者权益变动
会计核算
科目
股份来
源
600698 ST 轻骑 741,741.00 0.04% 2,518,015.50 0.00 1,350,749.40 可供出售
金融资产
购入
合计 741,741.00 - 2,518,015.50 0.00 1,350,749.40 - -
7.8.3 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
股份名称 期初股份
数量
报告期买入股
份数量
报告期卖出股
份数量
期末股份数量使用的资金数量 产生的投资收益
华测检测 0 500 500 0 12,890 8,610.00
大禹节水 0 500 500 0 7,000 4,175.00
莱美药业 0 500 500 0 8,250 6,805.00
神州泰岳 0 500 500 0 29,000 20,000.00
汉威电子 0 500 500 0 13,500 6,895.00
安科生物 0 500 500 0 8,500 10,300.00
招商证券 0 1,000 1,000 0 31,000 3,890.00
海大集团 0 500 500 0 14,000 5,050.00
日海通讯 0 500 500 0 12,400 12,200.21
普利特 0 500 500 0 11,250 4,684.53
中联电气 0 500 500 0 15,000 6,122.24
新朋股份 0 500 500 0 9,690 5,678.89
金龙机电 0 500 500 0 9,500 3,319.05
仙琚制药 0 500 0 500 4,100 0.00
7.8.5 其他综合收益细目
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 1,350,749.40 425,525.10
减：可供出售金融资产产生的所得税影响 0.00 0.00新大洲控股股份有限公司2009 年年度报告摘要
17
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 0.00 0.00
小计 1,350,749.40 425,525.10
2．按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额
减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额
产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额
减：现金流量套期工具产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
转为被套期项目初始确认金额的调整额
小计
4．外币财务报表折算差额
减：处置境外经营当期转入损益的净额
小计
5．其他
减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响
前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
合计 1,350,749.40 425,525.10
§8 监事会报告
□ 适用 √ 不适用
§9 财务报告
9.1 审计意见
是否审计 是
审计意见 标准无保留审计意见
审计报告编号 中准审字（2010）第5015 号
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 新大洲控股股份有限公司全体股东
引言段
我们审计了后附的新大洲控股股份有限公司（以下简称新大洲控股公司）财务报表，包
括2009 年12 月31 日的合并资产负债表及资产负债表，2009 年度的合并利润表及利润
表、合并现金流量表及现金流量表、合并股东权益变动表及股东权益变动表以及财务报
表附注。
管理层对财务报
表的责任段
按照企业会计准则的规定编制财务报表是新大洲控股公司管理层的责任。这种责任包括：
（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊
或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。新大洲控股股份有限公司2009 年年度报告摘要
18
注册会计师
责任段
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会
计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德
规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计
程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的
评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审
计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会
计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
审计意见段
我们认为，新大洲控股公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方
面公允反映了新大洲控股公司2009 年12 月31 日的财务状况以及2009 年度的经营成果
和现金流量。
非标意见
审计机构名称 中准会计师事务所有限公司
审计机构地址 海南省海口市海秀路华能大厦十五、十六层
审计报告日期 2010 年03 月06 日
注册会计师姓名
朱建清、南海
9.2 财务报表
9.2.1 资产负债表
编制单位：新大洲控股股份有限公司 2009 年12 月31 日 单位：元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 244,316,223.76 64,601,372.18 94,470,531.59 9,224,635.83
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 4,100.00 4,100.00
应收票据 5,657,988.54 5,670,315.30
应收账款 50,913,971.80 37,815,626.38
预付款项 169,864,499.12 171,831,722.82
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 44,472,150.25 100,291,441.40 58,141,508.95 133,497,178.51
买入返售金融资产
存货 82,216,959.38 2,259,166.39 233,304,570.08 5,535,488.64
一年内到期的非流动资产新大洲控股股份有限公司2009 年年度报告摘要
19
其他流动资产
流动资产合计 597,445,892.85 167,156,079.97 601,234,275.12 148,257,302.98
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 2,518,015.50 2,518,015.50 1,167,266.10 1,167,266.10
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 581,784,109.91 951,704,011.52 523,249,339.99 920,647,463.98
投资性房地产 46,557,711.23 2,733,739.91 46,866,911.20 6,997,329.26
固定资产 426,831,255.38 5,766,769.15 204,553,179.26 2,062,654.41
在建工程 160,293,978.93 271,172,259.90 73,369.00
工程物资 774,174.00
固定资产清理 775,135.37 775,135.37 719,555.37 719,555.37
生产性生物资产
油气资产
无形资产 216,943,407.57 2,296,370.79 140,137,765.83 2,349,848.79
开发支出
商誉 109,545.59
长期待摊费用 503,000.00 503,000.00 40,902,935.26
递延所得税资产 6,359,479.13 8,354,163.80
其他非流动资产
非流动资产合计 1,443,449,812.61 966,297,042.24 1,237,123,376.71 934,017,486.91
资产总计 2,040,895,705.46 1,133,453,122.21 1,838,357,651.83 1,082,274,789.89
流动负债：
短期借款 85,000,000.00 77,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 1,733,113.60
应付账款 72,499,362.50 12,000.00 117,545,962.48 12,000.00
预收款项 34,077,314.97 2,026,007.38 59,169,708.32 13,664,048.67
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 40,020,514.48 1,310,013.74 37,893,800.58 870,240.43
应交税费 2,059,859.88 219,074.46 9,552,344.02 106,764.99
应付利息 270,000.00
应付股利 85,402.42 85,402.42
其他应付款 133,944,113.31 83,153,321.43 247,203,957.36 95,975,162.86
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款新大洲控股股份有限公司2009 年年度报告摘要
20
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 1,890,000.00 2,100,000.00
流动负债合计 369,576,567.56 86,720,417.01 552,554,288.78 110,628,216.95
非流动负债：
长期借款 15,000,000.00 150,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 15,000,000.00 150,000,000.00
负债合计 384,576,567.56 86,720,417.01 702,554,288.78 110,628,216.95
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 736,064,000.00 736,064,000.00 736,064,000.00 736,064,000.00
资本公积 164,212,987.43 72,152,001.28 70,801,251.88 70,801,251.88
减：库存股
专项储备 9,007,146.02 19,811,451.48
盈余公积 82,263,863.76 82,263,863.76 74,890,325.47 74,890,325.47
一般风险准备
未分配利润 301,387,327.66 156,252,840.16 170,065,882.58 89,890,995.59
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 1,292,935,324.87 1,046,732,705.20 1,071,632,911.41 971,646,572.94
少数股东权益 363,383,813.03 64,170,451.64
所有者权益合计 1,656,319,137.90 1,046,732,705.20 1,135,803,363.05 971,646,572.94
负债和所有者权益总计 2,040,895,705.46 1,133,453,122.21 1,838,357,651.83 1,082,274,789.89
9.2.2 利润表
编制单位：新大洲控股股份有限公司 2009 年1-12 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 727,666,409.75 12,755,248.43 545,199,707.21 18,749,479.66
其中：营业收入 727,666,409.75 12,755,248.43 545,199,707.21 18,749,479.66
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 602,813,236.70 15,924,090.11 469,288,280.98 23,447,532.99
其中：营业成本 426,306,435.58 3,179,657.80 319,328,166.78 3,023,928.32
利息支出
手续费及佣金支出
退保金新大洲控股股份有限公司2009 年年度报告摘要
21
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 16,478,555.27 1,010,047.71 18,255,697.68 966,440.07
销售费用 51,809,092.49 450.00 33,900,146.01 123,168.50
管理费用 101,700,255.75 14,669,947.62 92,083,585.14 17,064,258.86
财务费用 9,683,594.72 3,336,004.61 11,560,299.08 3,462,704.29
资产减值损失 -3,164,697.11 -6,272,017.63 -5,839,613.71 -1,192,967.05
加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号填列） 66,140,222.02 76,838,372.79 11,476,285.11 6,278,205.88
其中：对联营企业和合营企业的投资收益58,353,796.62 58,353,796.62 10,827,372.54 10,827,372.54
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 190,993,395.07 73,669,531.11 87,387,711.34 1,580,152.55
加：营业外收入 1,801,475.70 169,646.88 5,787,358.21 2,224,689.67
减：营业外支出 921,363.62 103,795.13 1,663,347.81 450,569.36
其中：非流动资产处置损失 112,361.74 63,291.98 444,380.88 246,665.31
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 191,873,507.15 73,735,382.86 91,511,721.74 3,354,272.86
减：所得税费用 33,616,359.36 26,736,553.32
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 158,257,147.79 73,735,382.86 64,775,168.42 3,354,272.86
归属于母公司所有者的净利润 127,160,018.93 73,735,382.86 56,057,004.96 3,354,272.86
少数股东损益 31,097,128.86 8,718,163.46
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.1728 0.1002 0.08 0.0046
（二）稀释每股收益 0.1728 0.1002 0.08 0.0046
七、其他综合收益 1,350,749.40 1,350,749.40 425,525.10 425,525.10
八、综合收益总额 159,607,897.19 75,086,132.26 65,200,693.52 3,779,797.96
归属于母公司所有者的综合收益总额 128,510,768.33 75,086,132.26 56,482,530.06 3,779,797.96
归属于少数股东的综合收益总额 31,097,128.86 8,718,163.46
9.2.3 现金流量表
编制单位：新大洲控股股份有限公司 2009 年1-12 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 694,637,889.46 2,918,800.00 634,829,035.96 28,896,403.47
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额新大洲控股股份有限公司2009 年年度报告摘要
22
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 632,000.00
收到其他与经营活动有关的现金 185,805,681.78 121,953,847.67 212,654,772.40 178,958,521.66
经营活动现金流入小计 880,443,571.24 124,872,647.67 848,115,808.36 207,854,925.13
购买商品、接受劳务支付的现金 321,059,042.84 282,203,569.28 999,039.86
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 165,003,290.24 10,534,603.93 154,843,138.44 11,868,173.23
支付的各项税费 135,032,344.72 1,382,314.16 94,711,898.60 3,169,135.40
支付其他与经营活动有关的现金 187,104,772.49 89,006,961.81 180,524,153.84 102,054,173.61
经营活动现金流出小计 808,199,450.29 100,923,879.90 712,282,760.16 118,090,522.10
经营活动产生的现金流量净额 72,244,120.95 23,948,767.77 135,833,048.20 89,764,403.03
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,283,550.00 1,283,550.00
取得投资收益收到的现金 98,083.69 98,083.69
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额3,367,961.50 12,565,025.61 9,706,239.40
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 34,612,028.76 35,455,442.89 5,295,000.00
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 39,361,623.95 36,837,076.58 12,565,025.61 15,001,239.40
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金173,579,668.82 521,458.00 258,491,895.10 46,246.90
投资支付的现金 1,487,650.00 1,287,650.00 1,485,000.00 105,910,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 6,659,719.03 1,863.84
投资活动现金流出小计 181,727,037.85 1,809,108.00 259,978,758.94 105,956,246.90
投资活动产生的现金流量净额 -142,365,413.90 35,027,968.58 -247,413,733.33 -90,955,007.50
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 361,790,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 253,950,000.00 237,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 615,740,000.00 237,000,000.00
偿还债务支付的现金 380,950,000.00 60,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 11,058,014.88 3,600,000.00 27,514,551.82
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润新大洲控股股份有限公司2009 年年度报告摘要
23
支付其他与筹资活动有关的现金 3,765,000.00 4,014,520.00
筹资活动现金流出小计 395,773,014.88 3,600,000.00 87,514,551.82 4,014,520.00
筹资活动产生的现金流量净额 219,966,985.12 -3,600,000.00 149,485,448.18 -4,014,520.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 149,845,692.17 55,376,736.35 37,904,763.05 -5,205,124.47
加：期初现金及现金等价物余额 94,470,531.59 9,224,635.83 56,565,768.54 14,429,760.30
六、期末现金及现金等价物余额 244,316,223.76 64,601,372.18 94,470,531.59 9,224,635.83新大洲控股股份有限公司2009 年年度报告摘要
24
9.2.4 合并所有者权益变动表
编制单位：新大洲控股股份有限公司 2009 年度 单位：元
本期金额 上年金额
归属于母公司所有者权益 归属于母公司所有者权益
项目
实收资本（或
股本）
资本公积
减：
库存
股
专项储备 盈余公积
一
般
风
险
准
备
未分配利润
其
他
少数股东权益所有者权益合计 实收资本（或
股本）
资本公积
减：库
存股
专项储备 盈余公积
一般风
险准备
未分配利润其他
少数股东权
益
所有者权益合计
一、上年年末余额 736,064,000.00 70,801,251.88 19,811,451.48 74,890,325.47 170,065,882.58 64,170,451.64 1,135,803,363.05 736,064,000.00 70,375,726.78 74,890,325.47 134,742,680.12 57,136,140.36 1,073,208,872.73
加：会计政策变更 27,645,069.99 -20,733,802.50 1,857,151.05 8,768,418.54
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 736,064,000.00 70,801,251.88 19,811,451.48 74,890,325.47 170,065,882.58 64,170,451.64 1,135,803,363.05 736,064,000.00 70,375,726.78 27,645,069.99 74,890,325.47 114,008,877.62 58,993,291.41 1,081,977,291.27
三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） 93,411,735.55 -10,804,305.46 7,373,538.29 131,321,445.08 299,213,361.39 520,515,774.85 425,525.10 -7,833,618.51 56,057,004.96 5,177,160.23 53,826,071.78
（一）净利润 127,160,018.93 31,097,128.86 158,257,147.79 56,057,004.96 8,718,163.46 64,775,168.42
（二）其他综合收益 1,350,749.40 1,350,749.40 425,525.10 425,525.10
上述（一）和（二）小计 1,350,749.40 127,160,018.93 31,097,128.86 159,607,897.19 425,525.10 56,057,004.96 8,718,163.46 65,200,693.52
（三）所有者投入和减少资本 92,060,986.15 265,306,838.83 357,367,824.98 -1,436,003.99 -1,436,003.99
1．所有者投入资本 92,060,986.15 265,306,838.83 357,367,824.98 -1,436,003.99 -1,436,003.99
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 7,373,538.29 4,161,426.15 11,534,964.44
1．提取盈余公积 7,373,538.29 -7,373,538.29新大洲控股股份有限公司2009 年年度报告摘要
25
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他 11,534,964.44 11,534,964.44
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备 -10,804,305.46 2,809,393.70 -7,994,911.76 -7,833,618.51 -2,104,999.24 -9,938,617.75
1．本期提取 18,974,248.60 9,912,481.40 28,886,730.00 19,043,708.59 5,117,302.05 24,161,010.64
2．本期使用 29,778,554.06 7,103,087.70 36,881,641.76 26,877,327.10 7,222,301.29 34,099,628.39
四、本期期末余额 736,064,000.00 164,212,987.43 9,007,146.02 82,263,863.76 301,387,327.66 363,383,813.03 1,656,319,137.90 736,064,000.00 70,801,251.88 19,811,451.48 74,890,325.47 170,065,882.58 64,170,451.64 1,135,803,363.05
9.2.5 母公司所有者权益变动表
编制单位：新大洲控股股份有限公司 2009 年度 单位：元
本期金额 上年金额
项目 实收资本（或股
本）
资本公积 减：库存股专项储备 盈余公积 一般风险准备未分配利润所有者权益合计
实收资本（或股
本）
资本公积 减：库存股专项储备 盈余公积 一般风险准备未分配利润
所有者权益合
计
一、上年年末余额 736,064,000.00 70,801,251.88 74,890,325.47 89,890,995.59 971,646,572.94 736,064,000.00 70,375,726.78 74,890,325.47 86,536,722.73 967,866,774.98
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 736,064,000.00 70,801,251.88 74,890,325.47 89,890,995.59 971,646,572.94 736,064,000.00 70,375,726.78 74,890,325.47 86,536,722.73 967,866,774.98新大洲控股股份有限公司2009 年年度报告摘要
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三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） 1,350,749.40 7,373,538.29 66,361,844.57 75,086,132.26 425,525.10 3,354,272.86 3,779,797.96
（一）净利润 73,735,382.86 73,735,382.86 3,354,272.86 3,354,272.86
（二）其他综合收益 1,350,749.40 1,350,749.40 425,525.10 425,525.10
上述（一）和（二）小计 1,350,749.40 73,735,382.86 75,086,132.26 425,525.10 3,354,272.86 3,779,797.96
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 7,373,538.29 -7,373,538.29
1．提取盈余公积 7,373,538.29 -7,373,538.29
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用新大洲控股股份有限公司2009 年年度报告摘要
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四、本期期末余额 736,064,000.00 72,152,001.28 82,263,863.76 156,252,840.16 1,046,732,705.20 736,064,000.00 70,801,251.88 74,890,325.47 89,890,995.59 971,646,572.94新大洲控股股份有限公司2009 年年度报告摘要
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9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
√ 适用 □ 不适用
根据财政部财会函 [2009]8 号《企业会计准则解释第3 号》第三条：高危行业企业按照国家规定提取的安全
生产费，应当计入相关产品的成本或当期损益，同时记入“4301 专项储备”科目。企业使用提取的安全生
产费时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备。企业使用提取的安全生产费形成固定资产的，应当通过“在
建工程”科目归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产；同时，按照形成
固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。“专项
储备”科目期末余额在资产负债表所有者权益项下“减：库存股”和“盈余公积”之间增设“专项储备”项
目反映。煤炭企业在固定资产折旧外计提的维简费，应当比照安全生产费用的原则处理。
根据上述规定和本公司第六届董事会第八次会议决议，本公司的控股子公司内蒙古牙克石五九煤炭（集团）
有限责任公司（以下简称“五九集团公司”）及其所属公司呼伦贝尔市牙星煤业有限公司（以下简称“牙星
煤业公司”）对其以前年度计提和使用的安全及维简费进行了追溯调整。
9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
□ 适用 √ 不适用
9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
√ 适用 □ 不适用
1. 本年度新增合并由本公司之子公司五九集团公司于2008 年12 月15 日新设立的全资子公司牙克石五九
煤炭销售有限公司。
2. 本年度新增合并由本公司之子公司上海新大洲物流有限公司于2009 年6 月03 日新设立的子公司广州新
大洲物流有限公司。
3.本年度减少纳入合并报表范围的公司是：(1)本公司之子公司上海新大洲电动车有限公司已于本年内转让，
本年仅合并其1～9 月利润表及现金流量表，不再合并其年末资产负债表；(2)本公司之子公司海南新大洲工
业苑有限公司已于本年度转让，本年仅合并其1～8 月利润表及现金流量表，不再合并其年末资产负债表。
新大洲控股股份有限公司董事会
二○一○年三月九日
