新大洲控股股份有限公司 2011 年第一季度季度报告正文
证券代码：000571 证券简称：新大洲Ａ 公告编号：定 2011-2
新大洲控股股份有限公司 2011 年第一季度季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
许新跃 董事 国外出差 赵序宏
1.3 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4 公司董事长兼总裁赵序宏先生、财务总监陈祥先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末 上年度期末 增减变动（％）
总资产（元） 2,244,194,485.15 2,188,418,027.58 2.55%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,422,900,183.78 1,392,802,282.35 2.16%
股本（股） 736,064,000.00 736,064,000.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 1.9331 1.8922 2.16%
本报告期 上年同期 增减变动（％）
营业总收入（元） 198,260,832.35 161,248,380.50 22.95%
归属于上市公司股东的净利润（元） 30,358,682.63 28,555,154.79 6.32%
经营活动产生的现金流量净额（元） 42,300,733.37 -10,986,095.80
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.0575 -0.0149 485.91%
基本每股收益（元/股） 0.0412 0.0388 6.19%
稀释每股收益（元/股） 0.0412 0.0388 6.19%
加权平均净资产收益率（%） 2.16% 2.18% -0.02%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 2.13% 2.11% 0.02%
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非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 62,776.03
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
442,149.00
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 45,390.68
性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 106,537.90
其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00
所得税影响额 -152,509.03
少数股东权益影响额 -113,219.25
合计 391,125.33 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 142,583
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
海南新元投资有限公司 89,481,652 人民币普通股
上海浩洲车业有限公司 50,000,000 人民币普通股
宏源证券股份有限公司 6,340,000 人民币普通股
交通银行－万家公用事业行业股票型证券投
4,099,988 人民币普通股
资基金
山西同能国际贸易有限公司 4,000,000 人民币普通股
泰康人寿保险股份有限公司－投连－进取
2,499,917 人民币普通股
-019L-TL002 深
上海同能投资控股有限公司 1,721,771 人民币普通股
王学意 1,600,000 人民币普通股
DEUTSCHE BANK AKTIENGESELLSCHAFT 1,400,934 人民币普通股
清华大学教育基金会 1,388,100 人民币普通股
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§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（1）营业收入增加的主要原因是：本报告期内五九集团煤炭销量同比增长以及新大洲物流公司对外拓展的运输业务量同比增
长而使营业收入增加所致。
（2）营业利润增加的主要原因是：本报告期内五九集团以及上海新大洲物流有限公司的营业利润较上年同期增长以及公司按
持股比例确认的新大洲本田公司的投资收益较上年同期增长所致。
（3）净利润增长的主要原因是：本报告期内，归属于母公司所有者的净利润实现 3035.87 万元，较上年同期增长 6.32%,主要
原因是：①新大洲本田 1-3 月份累计生产摩托车 169468 辆，销售摩托车 193620 辆（其中出口摩托车 56381 辆，出口创汇 5714
万美元），分别较上年同期下降 18.57%和 10.09%。但因摩托车出口量较上年同期增长 40.64%，该公司 1-3 月累计实现营业收
入 111650.40 万元，较上年同期增长 7.66%；实现净利润 4101.26 万元，较上年同期增长 17.60%，向本公司贡献利润 2050.63
万元。（2）五九煤炭集团公司 1-3 月份生产原煤 49.39 万吨，较上年同期增长 10.94%；销售原煤 47.37 万吨，较上年同期增长
14.12%。累计实现营业收入 12963.29 万元，实现净利润 2342.32 万元，分别较上年同期增加 20.28%和 40.21%，向本公司贡献
利润 1230.89 万元,同比增长 40.21%。（3）上海新大洲物流有限公司因本报告期内对外扩展的运输业务量同比增长，实现营业
收入 6744.29 万元，较上年同期 32.38%,但受油价上涨和人工成本增加等因素的影响，使运输成本和期间费用大幅上升，本报
告期内实现净利润 271.16 万元，同比增长 1.53%，向本公司贡献利润 216.93 万元。
（4）经营活动产生的现金流量净额同比增加 485.04%的主要原因是：本报告期内五九集团因销量同比增长以及销售货款及时
收回而使经营活动产生的现金流量净额同比增加所致。
（5）投资活动产生的现金流量净额同比增加 28.31%的主要原因是：本报告期内蒙古新大洲能源科技有限公司和五九煤炭集
团的投资活动支付款项同比减少而使投资活动产生的现金流量净额同比增加所致。
（6）筹资活动产生的现金流量净额同比减少 3733.16%的主要原因是：本报告期内五九煤炭集团和新大洲物流公司分配上年
度股利而使筹资活动产生的现金流量净额同比大幅减少所致。
（7）上述原因，导致本报告期内现金及现金等价物净增加额较上年同期增长 73.21%。
（8）应收票据期末数较年初数减少 66.98%，系五九煤炭集团和新大洲物流公司应收票据较年初数减少所致。
（9）应收账款期末数较年初数增加 55.98%，系五九煤炭集团和新大洲物流公司应收款项较年初数增加所致。
（10）其他应收款期末数较年初数增加 20.11%，系五九煤炭集团和新大洲物流公司其他应收款项较年初数增加所致。
（11）工程物资期末数较年初数增加 39.58%，系内蒙古能源科技公司工程物资较年初数增加所致。
（12）应付账款期末数较年初数增加 25.27%，系内蒙古能源科技公司和新大洲物流公司的应付账款较年初数增加所致。
（13）其他应付款期末数较年初数增加 21.05%，系海南新大洲房地产公司和新大洲物流公司的其他应付款项较年初数增加所
致。
（14）销售费用本期数较上年同期数增加 74.92%，系五九煤炭集团和新大洲物流公司销售费用同比增加所致。
（15）管理费用本期数较上年同期数增加 20.73%，系本公司和新大洲物流公司管理费用同比增加所致。
（16）财务费用本期数较上年同期数增加 44.57%，系五九煤炭集团借款利息支出同比增加所致。
（17）所得税费用本期数较上年同期数增加 37.9%，系五九煤炭集团和上海新大洲物流公司所得税费用同比增加所致。
（18）营业外收入本期数较上年同期数减少 42.04%，系本公司固定资产处置同比减少所致。
（19）营业外支出本期数较上年同期数减少 91.16%，系海南房地产公司营业外支出项目同比减少所致。
（20）资产减值损失本期数较上年同期数减少 89.78%，系公司应收及其他应收款项计坏账准备计提数同比减少所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
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3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
√ 适用 □ 不适用
本公司 2011 年 3 月 30 日为子公司上海新大洲物流有限公司向中国建设银行股份有限公司青浦支行申请总额 1500 万元的贷款
提供连带责任担保。该担保事项已经 2010 年 6 月 1 日召开的第六届董事会 2010 年第一次临时会议批准，相关决议刊登于 2010
年 6 月 4 日《中国证券报》、《证券时报》。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺 无 无 无
收购报告书或权益变动报告书中
无 无 无
所作承诺
本公司投入新大洲本田
摩托有限公司的净资产
涉及的相关资产、负债，
在其合并前业已存在的
该公司经营正常，未有财务危机的迹象，但
新大洲控股股份有限公司 潜在损失和对外抵押、
本公司对上述事项承担连带责任。
担保、诉讼事项，税务
纠纷及资产产权纠纷造
成的损失，由本公司承
担。
根据本公司 2006 年 12
月 12 日与牙克石市经济
局签订的《产权交易合
重大资产重组时所作承诺 同》的特别约定，本公
司受让牙克石五九煤炭
(集团)有限责任公司和
牙克石煤矿（现更名为 截至资产负债表日，本公司及内蒙古五九煤
呼伦贝尔牙星煤业有限 炭（集团）有限责任公司已投入勘探和新矿
内蒙古牙克石五九煤炭(集
公司）国有股权后 3 年 井建设资金 61,290 万元，通过内蒙古新大
团)有限责任公司
内，应投入不少于人民 洲能源科技有限公司投入 20 万吨电石法
币 5 亿元资金用于五九 PVC 项目资金 31,121 万元。
集团新煤炭资源的勘探
和新矿井建设，以提升
企业的综合竞争力和税
项贡献率，同时，投入
不少于人民币 20 亿元建
设大型煤化工项目。
发行时所作承诺 无 无 无
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本公司子公司内蒙古新
大洲能源科技有限公司
2008 年 5 月 2 日与牙克
石市国土资源局签订
《国有土地使用权出让
合同》，内蒙古新大洲能
源科技有限公司受让牙
克石市汇流河电厂南侧
工业用土地 183,054 平
方米，连同 2007 年 4 月
协议受让的工业用土地
218,909.0391 平方米共
计 401,963.0391 平方米。
协议约定，受让人合同
项下的受让宗地的投资
总额不低于 96,936 万
内蒙古新大洲能源科技有
元，单位用地面积投资 该公司项目仍在建设中
限公司
强度不低于每公顷 865
万元，建筑容积率不低
于 1.00，建筑密度不低
于 30%。如果内蒙古新
大洲能源科技有限公司
项目投资总额、单位用
地面积投资强度、建筑
容积率、建筑密度等达
不到合同约定的标准，
其他承诺（含追加承诺） 出让方可以按照实际差
额部分占约定标准的比
例，要求受让人即内蒙
古新大洲能源科技有限
公司支付相当于同比例
土地使用权出让金的违
约金。
本公司承诺为子公司内
蒙古牙克石五九煤炭
(集团)有限责任公司在
中国银行股份有限公司 截至资产负债日，本公司已为控股子公司内
内蒙古牙克石五九煤炭（集
呼伦贝尔分行贷款 蒙古牙克石五九煤炭(集团)有限责任公司提
团）有限责任公司
7,500 万元提供连带责 供借款担保累计 7,500 万元。
任担保，担保期限为
2010 年 6 月 1 日至
2011 年 5 月 31 日。
截至资产负债日，本公司已为控股子公司上
海新大洲物流有限公司提供借款担保累计
2,500 万元（分别为其于 2010 年 4 月在交通
本公司承诺为子公司上 银行上海青浦支行贷款 1,000 万元提供连
海新大洲物流有限公司 带责任担保，担保期限为 2010 年 4 月 20 日
上海新大洲物流有限公司
提供连带责任担保 2500 至 2011 年 4 月 19 日。并为其于 2011 年 3
万元。 月在中国建设银行股份有限公司青浦支行
贷款 1,500 万元提供连带责任担保，担保期
限自 2011 年 3 月 30 日至 2012 年 3 月 29
日。）。
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
占期末证券
初始投资金 期末持有数
序号 证券品种 证券代码 证券简称 期末账面值 总投资比例 报告期损益
额（元） 量（股）
（%）
期末持有的其他证券投资 0.00 - 0.00 0.00% 0.00
报告期已出售证券投资损益 - - - - 45,390.68
合计 0.00 - 0.00 100% 45,390.68
证券投资情况说明
无特殊说明。
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
中银国际证券有限
2011 年 01 月 25
新大洲控股会议室 实地调研 责任公司研究部经 公司经营情况
日
理 沈涛
工银瑞信基金管理
2011 年 01 月 25
新大洲控股会议室 实地调研 有限公司研究部研 公司经营情况
日
究员 杜洋
光大保德信基金管
2011 年 01 月 25
新大洲控股会议室 实地调研 理有限公司投资研 公司经营情况
日
究部 陶敏
汇添富基金管理有
2011 年 01 月 25 限公司 投资研究总
新大洲控股会议室 实地调研 公司经营情况
日 部行业分析师 谭志
强
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
新大洲控股股份有限公司董事会
二○一一年四月二十九日
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