新大洲控股股份有限公司 2011 年半年度报告摘要
证券代码：000571 证券简称：新大洲Ａ 公告编号：定 2011-3
新大洲控股股份有限公司 2011 年半年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
本半年度报告摘要摘自半年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。投
资者欲了解详细内容，应当仔细阅读半年度报告全文。
1.2 公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人赵序宏、主管会计工作负责人陈祥及会计机构负责人(会计主管人员)赵蕾声明：保证
半年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 上市公司基本情况
2.1 基本情况简介
股票简称 新大洲Ａ
股票代码 000571
上市证券交易所 深圳证券交易所
董事会秘书 证券事务代表
姓名 任春雨 陆弘
联系地址 上海市长宁区红宝石路 500 号东银中心 B 栋 2801 上海市长宁区红宝石路 500 号东银中心 B 栋 2801
电话 02161050135 02161050111
传真 02161050136 02161050136
电子信箱 renchunyu@sundiro.com luhong@sundiro.com
2.2 主要财务数据和指标
2.2.1 主要会计数据和财务指标
单位：元
本报告期末比上年度期末增减
本报告期末 上年度期末
（％）
总资产（元） 2,305,140,400.53 2,188,418,027.58 5.33%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,206,593,244.40 1,392,802,282.35 -13.37%
股本（股） 736,064,000.00 736,064,000.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 1.64 1.89 -13.23%
报告期（1－6 月） 上年同期 本报告期比上年同期增减（％）
营业总收入（元） 423,754,721.69 364,909,468.29 16.13%
营业利润（元） 124,140,651.76 117,339,128.68 5.80%
1
新大洲控股股份有限公司 2011 年半年度报告摘要
利润总额（元） 125,159,666.56 119,678,016.17 4.58%
归属于上市公司股东的净利润（元） 73,065,042.82 71,749,724.46 1.83%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的
72,414,310.17 66,830,301.69 8.36%
净利润（元）
基本每股收益（元/股） 0.0993 0.0975 1.85%
稀释每股收益（元/股） 0.0993 0.0975 1.85%
加权平均净资产收益率 （%） 5.62% 5.49% 0.13%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率
5.57% 5.11% 0.46%
（%）
经营活动产生的现金流量净额（元） 93,404,473.56 9,141,962.78 921.71%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.1269 0.0124 923.39%
2.2.2 非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 63,071.03
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、
635,149.00
按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和 44,126.38
可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 320,794.77
所得税影响额 -227,614.16
少数股东权益影响额 -184,794.37
合计 650,732.65 -
2.2.3 境内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§3 股本变动及股东情况
3.1 股份变动情况表
□ 适用 √ 不适用
3.2 前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表
单位：股
2
新大洲控股股份有限公司 2011 年半年度报告摘要
股东总数 135,761
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件股份 质押或冻结的股份数
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数
数量 量
境内非国有法
海南新元投资有限公司 12.16% 89,481,652 0 0
人
境内非国有法
上海浩洲车业有限公司 6.79% 50,000,000 0 0
人
宏源证券股份有限公司 国有法人 0.80% 5,860,000 0 0
潘寿华 境内自然人 0.38% 2,795,000 0 0
邹兴和 境内自然人 0.35% 2,550,108 0 0
杨静雅 境内自然人 0.28% 2,070,492 0 0
山西同能国际贸易有限公司 未知 0.27% 2,000,000 0 0
朱汉生 境内自然人 0.23% 1,722,364 0 0
林晓霞 境内自然人 0.23% 1,670,509 0 0
陈伟 境内自然人 0.20% 1,506,700 0 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
海南新元投资有限公司 89,481,652 人民币普通股
上海浩洲车业有限公司 50,000,000 人民币普通股
宏源证券股份有限公司 5,860,000 人民币普通股
潘寿华 2,795,000 人民币普通股
邹兴和 2,550,108 人民币普通股
杨静雅 2,070,492 人民币普通股
山西同能国际贸易有限公司 2,000,000 人民币普通股
朱汉生 1,722,364 人民币普通股
林晓霞 1,670,509 人民币普通股
陈伟 1,506,700 人民币普通股
本公司前十名股东中，各法人股东和其他股东之间不存在关联关系或属于《上市公司收购管理
上述股东关联关系或一致行
办法》规定的一致行动人的情况。公司未知各自然人股东和其他股东之间是否存在关联关系或
动的说明
属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的情况。
3.3 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
§4 董事、监事和高级管理人员情况
4.1 董事、监事和高级管理人员持股变动
□ 适用 √ 不适用
3
新大洲控股股份有限公司 2011 年半年度报告摘要
§5 董事会报告
5.1 主营业务分行业、产品情况表
单位：万元
主营业务分行业情况
营业收入比上 营业成本比上 毛利率比上年同
分行业或分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%）
年同期增减（%）年同期增减（%） 期增减（%）
采掘业 28,275.17 11,022.90 61.02% 13.35% 4.18% 3.43%
物流运输业 14,092.82 11,546.64 18.07% 28.34% 24.99% 2.19%
主营业务分产品情况
煤炭 28,275.17 11,022.90 61.02% 13.35% 4.18% 3.43%
物流运输 14,092.82 11,546.64 18.07% 28.34% 24.99% 2.19%
5.2 主营业务分地区情况
单位：万元
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
内蒙古地区 28,275.17 13.35%
上海地区 10,350.68 6.15%
湖北地区 1,565.65 100.00%
广东地区 1,083.34 73.64%
北京地区 201.16 100.00%
5.3 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明
□ 适用 √ 不适用
5.4 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明
□ 适用 √ 不适用
5.5 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析
□ 适用 √ 不适用
5.6 募集资金使用情况
5.6.1 募集资金使用情况对照表
□ 适用 √ 不适用
5.6.2 变更募集资金投资项目情况表
□ 适用 √ 不适用
4
新大洲控股股份有限公司 2011 年半年度报告摘要
5.7 董事会下半年的经营计划修改计划
□ 适用 √ 不适用
5.8 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□ 适用 √ 不适用
5.9 公司董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
5.10 公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明
□ 适用 √ 不适用
§6 重要事项
6.1 收购、出售资产及资产重组
6.1.1 收购资产
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
自购买日起至 本年初至报 与交易
所涉及 所涉及
报告期末为公 告期末为公 是否 对方的
的资产 的债权
交易对方或 司贡献的净利 司贡献的净 为关 定价原 关联关
被收购或置入资产 购买日 交易价格 产权是 债务是
最终控制方 润（适用于非同 利润（适用于 联交 则 系（适用
否已全 否已全
一控制下的企 同一控制下 易 关联交
部过户 部转移
业合并） 的企业合并） 易情形）
广州市龙望 内蒙古牙克石五九
2011 年 06 资产评 非关联
实业有限公 煤炭(集团)有限责 10,000.00 0.00 0.00 否 是 是
月 07 日 估法 关系
司 任公司 6.67%股权
内蒙古牙克石五九
2011 年 06 资产评 本公司
许新跃 煤炭(集团)有限责 10,000.00 0.00 0.00 是 是 是
月 07 日 估法 董事
任公司 6.67%股权
本公司
内蒙古牙克石五九
2011 年 06 资产评 董事长
赵序宏 煤炭(集团)有限责 5,000.00 0.00 0.00 是 是 是
月 07 日 估法 兼公司
任公司 3.33%股权
总裁
北京电信建 内蒙古牙克石五九
2011 年 06 资产评 非关联
筑工程有限 煤炭(集团)有限责 5,000.00 0.00 0.00 否 是 是
月 07 日 估法 关系
公司 任公司 3.33%股权
内蒙古牙克石五九
上海智尔投 2011 年 06 资产评 非关联
煤炭(集团)有限责 5,000.00 0.00 0.00 否 是 是
资有限公司 月 07 日 估法 关系
任公司 3.33%股权
内蒙古牙克石五九
上海竞帆鞍 2011 年 06 资产评 非关联
煤炭(集团)有限责 5,000.00 0.00 0.00 否 是 是
座有限公司 月 07 日 估法 关系
任公司 3.33%股权
王文萱 内蒙古牙克石五九 2011 年 06 5,000.00 0.00 0.00 是 资产评 是 是 本公司
5
新大洲控股股份有限公司 2011 年半年度报告摘要
煤炭(集团)有限责 月 07 日 估法 董事兼
任公司 3.33%股权 副总裁
黄赦慈
配偶
浙江力达电 内蒙古牙克石五九
2011 年 06 资产评 非关联
器股份有限 煤炭(集团)有限责 2,500.00 0.00 0.00 否 是 是
月 07 日 估法 关系
公司 任公司 1.67%
莆田市荣兴 内蒙古牙克石五九
2011 年 06 资产评 非关联
机械有限公 煤炭(集团)有限责 2,500.00 0.00 0.00 否 是 是
月 07 日 估法 关系
司 任公司 1.67%
6.1.2 出售资产
□ 适用 √ 不适用
6.1.3 自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况
的影响
√ 适用 □ 不适用
回购子公司内蒙古牙克石五九煤炭（集团）有限责任公司 33.33%股权事宜，对本报告期内经营成果无影响。对财务状况的影
响是减少本报告期末归属于母公司的所有者权益 258,460,787.74 元。
6.2 担保事项
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保额度相 实际发生日期
实际担保金 是否履行完 是否为关联方
担保对象名称 关公告披露 担保额度 （协议签署 担保类型 担保期
额 毕 担保（是或否）
日和编号 日）
报告期内审批的对外担保额度 报告期内对外担保实际发生额
0.00 0.00
合计（A1） 合计（A2）
报告期末已审批的对外担保额 报告期末实际对外担保余额合
0.00 0.00
度合计（A3） 计（A4）
公司对子公司的担保情况
担保额度相关
实际发生日期（协议 实际担 是否履 是否为关联方
担保对象名称 公告披露日和 担保额度 担保类型 担保期
签署日） 保金额 行完毕 担保（是或否）
编号
内蒙古牙克石
2011 年 4 月 29
五九煤炭(集团) 10,000.00 2011 年 05 月 27 日 7,500.00 连带责任担保 2012-5-26 否 是
日《临 2011-5》
有限责任公司
上海新大洲物 2010 年 6 月 3
2,500.00 2011 年 03 月 30 日 1,500.00 连带责任担保 2012-3-29 否 是
流有限公司 日《临 2010-10》
报告期内审批对子公司担保额 报告期内对子公司担保实际发
12,500.00 9,000.00
度合计（B1） 生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公司担 报告期末对子公司实际担保余
12,500.00 9,000.00
保额度合计（B3） 额合计（B4）
公司担保总额（即前两大项的合计）
报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发生额合计
12,500.00 9,000.00
（A1+B1） （A2+B2）
6
新大洲控股股份有限公司 2011 年半年度报告摘要
报告期末已审批的担保额度合 报告期末实际担保余额合计
12,500.00 9,000.00
计（A3+B3） （A4+B4）
实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例 7.46%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0.00
直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保
0.00
金额（D）
担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 0.00
上述三项担保金额合计（C+D+E） 0.00
本公司为内蒙古牙克石五九煤炭（集团）有限责任公司及
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
上海新大洲物流有限公司的贷款承担连带责任担保。
6.3 非经营性关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金
关联方
发生额 余额 发生额 余额
新大洲本田摩托有限公司 271.82 271.99 5,253.60 5,283.42
许新跃 0.00 0.00 6,600.00 6,600.00
赵序宏 0.00 0.00 3,200.00 3,200.00
王文萱 0.00 0.00 2,680.00 2,680.00
合计 271.82 271.99 17,733.60 17,763.42
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金占用的发生额 0.00 万元，余额 0.00 万元。
6.4 重大诉讼仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
1、本报告期以前披露的呼伦贝尔友谊乳业（集团）有限责任公司（以下简称“友谊乳业”）诉本公司之控股子公司内蒙古牙
克石五九煤炭（集团）有限责任公司（以下简称“五九集团”）承担其原内退职工姜宗有等 35 人工资及社会保险费，以及承
担其原退休职工李原平等 145 人医疗保险金案，已分别经内蒙古自治区牙克石市人民法院（2010）牙民初字第 262 号和（2010）
牙民初字第 261 号《民事判决书》一审判决，判令五九集团承担姜宗有等 35 人自 2009 年 1 月至法定退休年龄为止的工资及
社会保险费，承担李原平等 145 人医疗保险金。本公司不服，向呼伦贝尔市中级人民法院提起上诉，呼伦贝尔市中级人民法
院于 2010 年 7 月 29 日分别出具（2010）呼民终字第 652 号和（2010）呼民终字第 653 号《民事裁定书》，裁定撤销牙克石市
人民法院（2010）牙民初字第 262 号和（2010）牙民初字第 261 号《民事判决书》，发回牙克石市人民法院重审。经 2011 年 6
月 14 日内蒙古自治区牙克石市人民法院（2010）牙民初字 1282 号及（2010）牙民初字 1283 号再审判决，判令五九集团承担
姜宗有等 35 人自 2009 年 1 月至法定退休年龄为止的工资及社会保险费，承担李原平等 145 人医疗保险金。本公司不服，已
再度向呼伦贝尔市中级人民法院提起上诉。目前，上述案件尚在审理之中。
2、本报告期以前披露的本公司之控股子公司内蒙古牙克石五九煤炭（集团）有限责任公司向呼伦贝尔市中级人民法院提起诉
讼，请求判令卓信中国投资管理有限公司与本公司签订的《财务顾问合同》无效案，已于 2010 年 5 月 11 日经呼伦贝尔市中
级人民法院（2009）呼民初字第 37 号一审判决，判决确认本公司与卓信中国投资管理有限公司签订的《财务顾问合同》无效。
卓信中国投资管理有限公司不服，向内蒙古自治区高级人民法院提起上诉，要求驳回五九集团一审的诉讼请求。目前，此案
尚在审理之中。
7
新大洲控股股份有限公司 2011 年半年度报告摘要
6.5 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
6.5.1 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
序号 证券品种 证券代码 证券简称 初始投资金 期末持有数 期末账面值 占期末证券 报告期损益
期末持有的其他证券投资 0.00 量（股）
额（元） - 0.00 总投资比例
0.00% 0.00
（%）
报告期已出售证券投资损益 - - - - 44,608.99
合计 0.00 - 0.00 100% 44,608.99
证券投资情况说明
为了提高公司资金使用效率。公司于 2009 年 9 月 24 日经全体董事一致同意，授权公司在 1000 万元人民币额度内运用资金参
与申购新股。所申购新股认购的股票在该股票上市后立即卖出，以获取价差收益。
6.5.2 持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
6.5.3 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表
□ 适用 √ 不适用
6.5.4 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺 无 无 无
收购报告书或权
益变动报告书中 无 无 无
所作承诺
本公司承诺，本公司投入新大洲本田摩托有限公司的净资产
该公司经营正常，未有财务危机的迹
涉及的相关资产、负债，在其合并前业已存在的潜在损失和
象，但本公司对上述事项承担连带责
对外抵押、担保、诉讼事项，税务纠纷及资产产权纠纷造成
任。
的损失，由本公司承担。
新大洲控
重大资产重组时 根据本公司 2006 年 12 月 12 日与牙克石市经济局签订的《产
股股份有 截至资产负债表日，本公司及内蒙古
所作承诺 权交易合同》的特别约定，本公司受让内蒙古牙克石五九煤
限公司 牙克石五九煤炭（集团）有限责任公
炭(集团)有限责任公司和牙克石煤矿（现更名为呼伦贝尔市
司已投入勘探和新矿井建设资金
牙星煤业有限公司）国有股权后 3 年内，应投入不少于人民
63,181 万元，通过内蒙古新大洲能源
币 5 亿元资金用于五九集团新煤炭资源的勘探和新矿井建
科技有限公司投入 PVC 项目首期 20
设，以提升企业的综合竞争力和税项贡献率，同时，投入不
万吨电石工程资金 31,788 万元。
少于人民币 20 亿元建设大型煤化工项目。
发行时所作承诺 无 无 无
8
新大洲控股股份有限公司 2011 年半年度报告摘要
内蒙古新大洲能源科技有限公司 2008 年 5 月 2 日与牙克石
市国土资源局签订《国有土地使用权出让合同》，内蒙古新
大洲能源科技有限公司受让牙克石市汇流河电厂南侧工业
用土地 183,054 平方米，连同 2007 年 4 月协议受让的工业
用土地 218,909.0391 平方米共计 401,963.0391 平方米。协议
内蒙古新
约定，受让人合同项下的受让宗地的投资总额不低于 96,936
大洲能源
万元，单位用地面积投资强度不低于每公顷 865 万元，建筑 项目仍处建设中
科技有限
容积率不低于 1.00，建筑密度不低于 30%。如果内蒙古新大
公司
洲能源科技有限公司项目投资总额、单位用地面积投资强
度、建筑容积率、建筑密度等达不到合同约定的标准，出让
方可以按照实际差额部分占约定标准的比例，要求受让人即
内蒙古新大洲能源科技有限公司支付相当于同比例土地使
用权出让金的违约金。
本公司承诺为子公司内蒙古牙克石五九煤炭(集团)有限责
任公司在各家银行申请总额度不超过人民币 10,000 万元流 截至资产负债日，本公司已为其提供
借款担保累计 7,500 万元。
承诺的有效期为自 2011 年 4 月 28 日至 2012 年 4 月 27 日。
本公司承诺为子公司上海新大洲物流有限公司在各家银行
申请总额度不超过人民币 2,500 万元流动资金贷款提供连
其他承诺（含追加 截至资产负债日，本公司已为其提供
带责任担保，期限为自借款之日起一年。承诺的有效期分别
承诺） 借款担保累计 1,500.00 万元。
为自 2010 年 6 月 2 日至 2011 年 6 月 1 日和 2011 年 4 月 28
日至 2012 年 4 月 27 日。
本公司拟向上海浦东发展银行嘉定支行申请五年期并购贷
款 2 亿元，用于全资子公司上海新大洲投资有限公司收购控
新 大 洲 控 股子公司内蒙古牙克石五九煤炭(集团)有限责任公司
股 股 份 有 33.33%的股权，该项贷款由第一大股东海南新元投资有限公 该项并购贷款质押担保事项于 2011
限公司 年 6 月 30 日经本公司股东大会批准，
司持有的部分或全部本公司股份作为质押，本公司为本贷款
目前正在审批办理当中。
质押提供反担保。在海南新元投资有限公司提供股份质押担
保期间，本公司每年按贷款金额的 1.5%向海南新元投资有
限公司支付担保费。
2011 年 7 月 4 日，本公司收到中国银
行间市场交易商协会《接受注册通知
为保障投资者利益，确保本公司短期融资券能够按时足额兑
书》（中市协注[2011]CP130 号），接
付本息，我公司向主承销商深圳发展银行股份有限公司承
受我公司短期融资券注册。公司发行
诺：如新大洲控股股份有限公司 2011-2013 年度短期融资券
短期融资券注册金额为 6 亿元，注册
注册申请获得通过，在该注册额度内发行的各期短期融资券
额度自通知书发出之日起二年内有
的存续期间，公司所持控股子公司内蒙古牙克石五九煤炭
效，公司在注册有效期内可分期发行
（集团）有限责任公司的 52.55%股权不以任何方式对外质
短期融资券。首期短期融资券发行款
押。
30,000.00 万元已于 2011 年 8 月 3 日到
账。
6.5.5 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
6.5.6 其他综合收益细目
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额
减：可供出售金融资产产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 1,776,274.50
9
新大洲控股股份有限公司 2011 年半年度报告摘要
小计 -1,776,274.50
2．按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所
享有的份额
减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所
享有的份额产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额
减：现金流量套期工具产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
转为被套期项目初始确认金额的调整额
小计
4．外币财务报表折算差额
减：处置境外经营当期转入损益的净额
小计
5．其他
减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响
前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
合计 0.00 -1,776,274.50
6.6 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
谈论的主要内容
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象
及提供的资料
2011 年 01 月 25 日 新大洲控股会议室 实地调研 中银国际证券有限责任公司研究部经理 沈涛 公司经营情况
2011 年 01 月 25 日 新大洲控股会议室 实地调研 工银瑞信基金管理有限公司研究部研究员 杜洋 公司经营情况
2011 年 01 月 25 日 新大洲控股会议室 实地调研 光大保德信基金管理有限公司投资研究部 陶敏 公司经营情况
汇添富基金管理有限公司 投资研究总部行业分析师
2011 年 01 月 25 日 新大洲控股会议室 实地调研 公司经营情况
谭志强
中信建投证券有限责任公司研究发展部煤炭行业首席
2011 年 05 月 20 日 新大洲控股会议室 实地调研 公司经营情况
分析师 李俊松
汇添富基金管理有限公司 投资研究总部基金经理 齐
2011 年 05 月 20 日 新大洲控股会议室 实地调研 公司经营情况
东超
2011 年 05 月 20 日 新大洲控股会议室 实地调研 华泰柏瑞基金管理有限公司研究部研究员 霍俊余 公司经营情况
2011 年 05 月 20 日 新大洲控股会议室 实地调研 国泰基金管理有限公司研究部行业研究员 张响东 公司经营情况
上海申银万国证券研究所有限公司中小公司部分析师
2011 年 05 月 21 日 新大洲控股会议室 实地调研 公司经营情况
张建胜
2011 年 05 月 25 日 新大洲控股会议室 实地调研 上海呈瑞投资管理有限公司董事长 芮崑 公司经营情况
2011 年 06 月 14 日 新大洲控股会议室 实地调研 上海泽熙投资管理有限公司投资研究员 刘敬文 公司经营情况
2011 年 06 月 16 日 新大洲控股会议室 实地调研 长城基金管理有限公司研究部 秦勇 公司经营情况
10
新大洲控股股份有限公司 2011 年半年度报告摘要
§7 财务报告
7.1 审计意见
财务报告 √未经审计 □审计
7.2 财务报表
7.2.1 资产负债表
编制单位：新大洲控股股份有限公司 2011 年 06 月 30 日 单位：
元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 211,004,094.54 34,173,256.23 168,243,611.47 43,116,736.44
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 269,540.00 132,740.00
应收票据 12,146,512.16 35,672,110.33
应收账款 71,670,088.55 55,042,862.90
预付款项 121,085,590.90 42,000.00 186,349,131.03 42,000.00
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 71,901,563.39 483,164,437.45 56,369,658.97 194,902,976.92
买入返售金融资产
存货 88,741,388.14 71,523,564.40
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 576,549,237.68 517,379,693.68 573,470,479.10 238,194,453.36
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 600,429,485.22 1,000,349,386.83 605,891,224.46 975,811,126.07
投资性房地产 46,081,736.80 4,458,640.06 44,889,388.67 2,532,667.07
固定资产 490,553,930.32 941,429.73 448,221,117.92 3,113,801.77
在建工程 363,785,063.53 280,675,903.18
工程物资 1,421,934.56 1,018,739.68
固定资产清理
11
新大洲控股股份有限公司 2011 年半年度报告摘要
生产性生物资产
油气资产
无形资产 221,240,618.19 229,056,939.51
开发支出
商誉 109,545.59 109,545.59
长期待摊费用 830,529.43 830,529.43 848,296.61 848,296.61
递延所得税资产 4,138,319.21 4,236,392.86
其他非流动资产
非流动资产合计 1,728,591,162.85 1,006,579,986.05 1,614,947,548.48 982,305,891.52
资产总计 2,305,140,400.53 1,523,959,679.73 2,188,418,027.58 1,220,500,344.88
流动负债：
短期借款 298,000,000.00 200,000,000.00 85,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 96,983,180.61 12,000.00 91,181,238.69 12,000.00
预收款项 31,386,394.66 415,560.21 53,409,181.31 415,560.21
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 41,893,736.06 1,449,968.65 35,361,196.70 1,439,551.09
应交税费 11,396,040.74 324,802.42 -13,531,595.25 233,056.13
应付利息
应付股利 132,698.40 85,402.42
其他应付款 487,244,134.88 102,285,265.13 149,231,036.92 90,470,607.05
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 210,000.00 210,000.00
流动负债合计 967,246,185.35 304,487,596.41 400,946,460.79 92,570,774.48
非流动负债：
长期借款 11,500,000.00 11,500,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 1,470,000.00 1,470,000.00
非流动负债合计 12,970,000.00 12,970,000.00
负债合计 980,216,185.35 304,487,596.41 413,916,460.79 92,570,774.48
12
新大洲控股股份有限公司 2011 年半年度报告摘要
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 736,064,000.00 736,064,000.00 736,064,000.00 736,064,000.00
资本公积 70,375,726.78 162,436,712.93 70,375,726.78
减：库存股
专项储备 1,180,452.64 1,993,745.67
盈余公积 94,241,455.80 94,241,455.80 94,241,455.80
一般风险准备
未分配利润 469,348,791.76 318,790,900.74 398,066,367.95 227,248,387.82
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 1,206,593,244.40 1,219,472,083.32 1,392,802,282.35 1,127,929,570.40
少数股东权益 118,330,970.78 381,699,284.44
所有者权益合计 1,324,924,215.18 1,219,472,083.32 1,774,501,566.79 1,127,929,570.40
负债和所有者权益总计 2,305,140,400.53 1,523,959,679.73 2,188,418,027.58 1,220,500,344.88
7.2.2 利润表
编制单位：新大洲控股股份有限公司 2011 年 1-6 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 423,754,721.69 8,377,997.73 364,909,468.29 8,045,792.84
其中：营业收入 423,754,721.69 8,377,997.73 364,909,468.29 8,045,792.84
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 344,198,271.54 19,091,682.15 294,624,553.46 19,620,690.43
其中：营业成本 228,879,797.40 235,205.37 201,292,955.42 2,365,210.81
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 10,206,314.25 480,212.31 8,693,242.22 486,089.09
销售费用 34,777,084.90 18,002,941.98
管理费用 65,217,083.93 14,045,356.87 60,081,329.54 13,798,944.62
财务费用 5,165,836.21 1,451,590.53 3,369,699.51 1,531,932.84
资产减值损失 -47,845.15 2,879,317.07 3,184,384.79 1,438,513.07
加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -11,100.00 -7,400.00
投资收益（损失以“-”号填列） 44,584,201.61 102,147,779.14 47,065,313.85 107,507,107.51
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 44,540,075.23 44,540,075.23 44,054,573.48 44,054,573.48
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 124,140,651.76 91,434,094.72 117,339,128.68 95,924,809.92
13
新大洲控股股份有限公司 2011 年半年度报告摘要
加：营业外收入 1,069,289.32 108,491.37 2,631,703.88 1,660,359.19
减：营业外支出 50,274.52 73.17 292,816.39 53,683.11
其中：非流动资产处置损失 22,381.42
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 125,159,666.56 91,542,512.92 119,678,016.17 97,531,486.00
减：所得税费用 22,290,402.72 21,098,897.48
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 102,869,263.84 91,542,512.92 98,579,118.69 97,531,486.00
归属于母公司所有者的净利润 73,065,042.82 91,542,512.92 71,749,724.46 97,531,486.00
少数股东损益 29,804,221.02 26,829,394.23
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0993 0.1244 0.0975 0.1325
（二）稀释每股收益 0.0993 0.1244 0.0975 0.1325
七、其他综合收益 -1,776,274.50 -1,776,274.50
八、综合收益总额 102,869,263.84 91,542,512.92 96,802,844.19 95,755,211.50
归属于母公司所有者的综合收益总额 73,065,042.82 91,542,512.92 69,973,449.96 95,755,211.50
归属于少数股东的综合收益总额 29,804,221.02 26,829,394.23
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：59,591,296.19 元。
7.2.3 现金流量表
编制单位：新大洲控股股份有限公司 2011 年 1-6 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 469,938,890.43 76,492.00 410,230,801.91 5,108,724.07
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 635,149.00 560,811.00
收到其他与经营活动有关的现金 66,230,161.90 104,952,325.53 10,927,282.44 29,271,698.14
经营活动现金流入小计 536,804,201.33 105,028,817.53 421,718,895.35 34,380,422.21
购买商品、接受劳务支付的现金 168,820,501.98 45,161.44 143,943,330.99 5,508.00
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
14
新大洲控股股份有限公司 2011 年半年度报告摘要
支付给职工以及为职工支付的现金 96,692,789.63 8,067,054.73 91,426,353.16 9,222,781.20
支付的各项税费 69,591,787.86 2,915,645.47 79,156,485.61 575,079.04
支付其他与经营活动有关的现金 108,294,648.30 379,968,453.61 98,050,762.81 121,482,428.64
经营活动现金流出小计 443,399,727.77 390,996,315.25 412,576,932.57 131,285,796.88
经营活动产生的现金流量净额 93,404,473.56 -285,967,497.72 9,141,962.78 -96,905,374.67
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 269,540.00 132,740.00 17,478,646.38 8,127,380.25
取得投资收益收到的现金 50,044,126.38 107,607,703.91 38,942,152.24 99,741,642.03
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的
68,228.00 1,951,016.00 1,951,016.00
现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 50,381,894.38 107,740,443.91 58,371,814.62 109,820,038.28
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的
62,143,443.48 306,276.40 104,456,151.69 680,799.00
现金
投资支付的现金 200,200,000.00 30,000,000.00 13,898,765.00 4,795,695.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 262,343,443.48 30,306,276.40 118,354,916.69 5,476,494.00
投资活动产生的现金流量净额 -211,961,549.10 77,434,167.51 -59,983,102.07 104,343,544.28
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,200,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 298,000,000.00 200,000,000.00 85,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 298,000,000.00 200,000,000.00 86,200,000.00
偿还债务支付的现金 85,000,000.00 88,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 51,682,441.39 410,150.00 71,330,998.27 36,803,200.00
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 136,682,441.39 410,150.00 159,830,998.27 36,803,200.00
筹资活动产生的现金流量净额 161,317,558.61 199,589,850.00 -73,630,998.27 -36,803,200.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 42,760,483.07 -8,943,480.21 -124,472,137.56 -29,365,030.39
加：期初现金及现金等价物余额 168,243,611.47 43,116,736.44 244,316,223.76 64,601,372.18
六、期末现金及现金等价物余额 211,004,094.54 34,173,256.23 119,844,086.20 35,236,341.79
15
新大洲控股股份有限公司 2011 年半年度报告摘要
7.2.4 合并所有者权益变动表
编制单位：新大洲控股股份有限公司 2011 半年度 单位：元
本期金额 上年金额
归属于母公司所有者权益 归属于母公司所有者权益
项目 少数股东权 所有者权益 少数股东 所有者权益
减： 一般 减： 一般
实收资本（或 其 益 合计 实收资本（或 其 权益 合计
资本公积 库存 专项储备 盈余公积 风险 未分配利润 资本公积 库存 专项储备 盈余公积 风险 未分配利润
股本） 他 股本） 他
股 准备 股 准备
一、上年年末余额 736,064,000.00 162,436,712.93 1,993,745.67 94,241,455.80 398,066,367.95 381,699,284.44 1,774,501,566.79 736,064,000.00 164,212,987.43 9,007,146.02 82,263,863.76 301,387,327.66 363,383,813.03 1,656,319,137.90
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 736,064,000.00 162,436,712.93 1,993,745.67 94,241,455.80 398,066,367.95 381,699,284.44 1,774,501,566.79 736,064,000.00 164,212,987.43 9,007,146.02 82,263,863.76 301,387,327.66 363,383,813.03 1,656,319,137.90
三、本年增减变动金额（减少以“-” -162,436,712.93 -813,293.03 -94,241,455.80 71,282,423.81 -263,368,313.66 -449,577,351.61 -1,776,274.50 -7,013,400.35 11,977,592.04 96,679,040.29 18,315,471.41 118,182,428.89
号填列）
（一）净利润 73,065,042.82 29,804,221.02 102,869,263.84 135,780,921.49 61,702,172.88 197,483,094.37
（二）其他综合收益 -1,776,274.50 -1,776,274.50
上述（一）和（二）小计 73,065,042.82 29,804,221.02 102,869,263.84 -1,776,274.50 135,780,921.49 61,702,172.88 195,706,819.87
（三）所有者投入和减少资本 -162,436,712.93 -94,241,455.80 -1,782,619.01 -241,539,212.26 -500,000,000.00 5,650,000.00 5,650,000.00
1．所有者投入资本 -162,436,712.93 -94,241,455.80 -1,782,619.01 -241,539,212.26 -500,000,000.00 5,650,000.00 5,650,000.00
2．股份支付计入所有者权益的
金额3．其他
（四）利润分配 -50,898,959.81 -50,898,959.81 11,977,592.04 -39,101,881.20 -42,703,954.64 -69,828,243.80
1．提取盈余公积 11,977,592.04 -11,977,592.04
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配 -50,898,959.81 -50,898,959.81 -36,803,200.00 -33,025,043.80 -69,828,243.80
4．其他 9,678,910.84 -9,678,910.84
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备 -813,293.03 -734,362.61 -1,547,655.64 -7,013,400.35 -6,332,746.83 -13,346,147.18
1．本期提取 9,948,072.94 8,982,608.20 18,930,681.14 19,630,986.76 17,725,791.09 37,356,777.85
2．本期使用 10,761,365.97 9,716,970.81 20,478,336.78 26,644,387.11 24,058,537.92 50,702,925.03
（七）其他 0.00 0.00
四、本期期末余额 736,064,000.00 1,180,452.64 469,348,791.76 118,330,970.78 1,324,924,215.18 736,064,000.00 162,436,712.93 1,993,745.67 94,241,455.80 398,066,367.95 381,699,284.44 1,774,501,566.79
16
新大洲控股股份有限公司 2011 年半年度报告摘要
7.2.5 母公司所有者权益变动表
编制单位：新大洲控股股份有限公司 2011 半年度 单位：元
本期金额 上年金额
项目 实收资本（或 减：库存 专项储 一般风 所有者权益 实收资本（或 减：库 专项 一般风 所有者权益
资本公积 盈余公积 未分配利润 资本公积 盈余公积 未分配利润
股本） 股 备 险准备 合计 股本） 存股 储备 险准备 合计
一、上年年末余额 736,064,000.00 70,375,726.78 94,241,455.80 227,248,387.82 1,127,929,570.40 736,064,000.00 72,152,001.28 82,263,863.76 156,252,840.16 1,046,732,705.20
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 736,064,000.00 70,375,726.78 94,241,455.80 227,248,387.82 1,127,929,570.40 736,064,000.00 72,152,001.28 82,263,863.76 156,252,840.16 1,046,732,705.20
三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） 91,542,512.92 91,542,512.92 -1,776,274.50 11,977,592.04 70,995,547.66 81,196,865.20
（一）净利润 91,542,512.92 91,542,512.92 119,776,339.70 119,776,339.70
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计 91,542,512.92 91,542,512.92 119,776,339.70 119,776,339.70
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 11,977,592.04 -48,780,792.04 -36,803,200.00
1．提取盈余公积 11,977,592.04 -11,977,592.04
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配 -36,803,200.00 -36,803,200.00
4．其他
（五）所有者权益内部结转 -1,776,274.50 -1,776,274.50
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他 -1,776,274.50 -1,776,274.50
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余额 736,064,000.00 70,375,726.78 94,241,455.80 318,790,900.74 1,219,472,083.32 736,064,000.00 70,375,726.78 94,241,455.80 227,248,387.82 1,127,929,570.40
17
新大洲控股股份有限公司 2011 年半年度报告摘要
7.3 报表附注
7.3.1 如果出现会计政策、会计估计变更或会计差错更正的，说明有关内容、原因及影响数
□ 适用 √ 不适用
7.3.2 如果财务报表合并范围发生重大变化的，说明原因及影响数
√ 适用 □ 不适用
(1)牙克石市新大洲房地产开发有限公司，2011 年 3 月 1 日成立。期末净资产 3,000,000 元；
(2)上海新大洲投资有限公司，2011 年 5 月 6 日成立，期末净资产 29,743,518.3 元，报告期净利润-256,481.7 元；
(3)天津新大洲电动车有限公司，2011 年 6 月 22 日成立，期末净资产 10,000,000 万元。
7.3.3 如果被出具非标准审计报告，列示涉及事项的有关附注
□ 适用 √ 不适用
新大洲控股股份有限公司董事会
2011 年 8 月 16 日
18