新大洲控股股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
2012 年第三季度报告
一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人赵序宏、主管会计工作负责人陈祥及会计机构负责人(会计主管人员) 赵蕾声明：保证季度
报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
（一）主要会计数据及财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是 √ 否 □ 不适用
本报告期末比上年度
2012.9.30 2011.12.31
期末增减(%)
总资产（元） 2,421,921,388.65 2,559,214,306.75 -5.36%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,365,692,257.44 1,280,881,333.77 6.62%
股本（股） 736,064,000.00 736,064,000.00 0%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 1.8554 1.7402 6.62%
比上年同期增 比上年同期增
2012 年 7-9 月 2012 年 1-9 月
减（%） 减（%）
营业总收入（元） 276,209,740.32 -12.06% 802,491,470.33 8.76%
归属于上市公司股东的净利润（元） 37,631,348.85 -0.26% 115,070,912.61 3.86%
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 148,237,747.25 122.93%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -- -- 0.2014 123.03%
基本每股收益（元/股） 0.0511 -0.39% 0.1563 3.85%
稀释每股收益（元/股） 0.0511 -0.39% 0.1563 3.85%
加权平均净资产收益率（%） 2.8438% -0.02% 8.6958% 0.30%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 3.0421% 0.20% 8.8290% 0.50%
扣除非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
年初至报告期期末金额
项目 说明
（元）
非流动资产处置损益 -485,971.54
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
主要系新大洲物流收到的
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准
2,744,700.00 财政扶持资金及五九集团
定额或定量享受的政府补助除外）
收到的环境治理补助资金
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
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企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应
65,409.96
享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生
的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
主要系五九集团支付的政
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -5,028,756.90
府捐助资金
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额 234,976.52
所得税影响额 707,661.97
合计 -1,761,979.99 --
公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常
性损益的项目的说明
项目 涉及金额（元） 说明
（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
报告期末股东总数（户） 126,614
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条 股份种类及数量
股东名称
件股份的数量 种类 数量
海南新元投资有限公司 89,481,652 人民币普通股 89,481,652
上海浩洲车业有限公司 50,000,000 人民币普通股 50,000,000
陈瑞明 6,117,929 人民币普通股 6,117,929
山西同能国际贸易有限公司 5,172,725 人民币普通股 5,172,725
朱汉生 4,075,049 人民币普通股 4,075,049
中国农业银行——南方中证 500 指数证券投资基金（LOF） 2,265,080 人民币普通股 2,265,080
陈庆特 1,880,310 人民币普通股 1,880,310
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中国建设银行——信诚中证 500 指数分级证券投资基金 1,680,203 人民币普通股 1,680,203
中国工商银行——广发中证 500 指数证券投资基金（LOF） 1,527,692 人民币普通股 1,527,692
张淑敏 1,500,000 人民币普通股 1,500,000
（1）报告期内持有本公司 5%以上（含 5%）股份的股东所持
股份无增减变动情况。（2）报告期末持有 5%以上股份股东所
股东情况的说明 持股份质押情况：2011 年 8 月 18 日，海南新元投资有限公司
向上海浦东发展银行嘉定支行质押 2000 万股，用于上海新大
洲投资有限公司收购五九集团 33.33%的股权之并购贷款质押。
三、重要事项
（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、收入、利润变动情况及原因分析：（金额单位：人民币元）
项目 2012年1～9月 2011年1～9月 增减幅度（%）
营业收入 802,491,470.33 737,858,613.97 8.76%
营业利润 177,650,776.18 190,618,496.38 -6.80%
归属于上市公司股东的净利润 115,070,912.61 110,794,455.41 3.86%
(1)本报告期，公司主营业务收入同比增长8.69%，累计实现净利润11,507.09万元，较上年同期增长3.86%。 ①今年1～9月份，
新大洲本田摩托有限公司累计生产摩托车723,388辆，销售摩托车709,787辆，较上年同期分别增长17.22%和14.54%。其中，
出口摩托车362,937辆，出口量首超内销，出口创汇3.54亿美元。累计实现营业收入423,906万元，同比增长18.09%。由于出
口额同比大幅增长，1～9月份累计实现净利润15,579.74万元，向本公司贡献净利润7,789.87万元，同比增长62.11%。②本报
告期内，内蒙古牙克石五九煤炭（集团）有限责任公司（下称“五九集团”）累计生产煤炭195.39万吨，销售煤炭178.60万
吨，累计产销量同比持平。因五九集团上海子公司对外拓展的煤炭销售业务量同比增加，五九集团1～9月份累计实现营业收
入59,490.38万元，同比增长14.74%，因受煤炭生产企业安全生产费计提标准提高和劳动力成本上涨等因素的影响，使公司
营业成本上升较快，该公司累计实现净利润10,440.86万元，同比减少9.77%，由于本公司对五九集团的合并持股比例同比有
所变化，五九集团向本公司累计贡献净利润8,966.61万元，同比增长12.78%。
(2) 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析：
从利润构成来看，在本公司摩托车和煤炭两大支柱产业中，本报告期摩托车产业的贡献相对上年同期大幅提升。其中：摩托
车产业贡献利润较上年同期增长62.11%，贡献利润占本公司净利润的67.7%，占比同比增加24.33%。煤炭产业本报告期贡献
净利润较上年同期增长12.78%，贡献利润占本公司净利润的77.92%，占比同比增加6.16%。因受当地政府“节能减排”产业
政策的影响，内蒙古新大洲能源科技有限公司自去年部分投产后由于限制用电的原因停产至今，本报告期内累计亏损3,318.67
万元，占本公司净利润的-28.84%。本报告期物流运输业贡献利润同比减少2.24%，占本公司净利润的5.88%，贡献比重同比
持平。
2、现金流量表主要项目变动情况及原因分析：（金额单位：人民币元）
项 目 2012年1-9月 2011年1-9月 同比增减率(+ -)
经营活动产生的现金流量净额 148,237,747.25 66,495,052.59 122.93%
投资活动产生的现金流量净额 -14,444,759.40 -547,740,331.69 97.36%
筹资活动产生的现金流量净额 -299,728,434.13 642,170,486.52 -146.67%
现金及现金等价物净增加额 -165,935,446.28 160,925,207.42 -203.11%
经营活动产生的现金流量净额同比大幅增加的主要原因是：本报告期内五九集团因销售收入同比增长和支付铁路物流服务费
同比减少而使经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加所致。
投资活动产生的现金流量净额大幅增加的主要原因是：上年同期全资子公司上海新大洲投资有限公司支付部分收购控股子公
司五九集团33.33%的股权受让款使投资活动资金支出大幅增加，而本报告期内公司投资活动所支付的款项同比减少所致。
筹资活动产生的现金流量净额大幅减少的主要原因是：本报告期内公司偿还短期融资券所支付的现金和支付股东分红款项较
上年同期增加而使筹资活动产生的现金流量净额同比大幅减少所致。
上述原因，导致1～9月份现金及现金等价物净增加额较上年同期减少203.11%。
3、其他项目变动情况及原因分析：（金额单位：人民币万元）
资产 期末数 年初数 差异额 差异率% 原因说明
货币资金 18,449.58 35,043.13 -16,593.54 -47.35% 主要系本公司和五九集团货币资金期
末数较年初数减少所致
应收票据 254.52 2,915.15 -2,660.64 -91.27% 主要系五九集团和新大洲物流公司应
收票据期末数较年初数减少所致
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长摊待摊费用 93.42 169.36 -75.94 -44.84% 主要系本公司长期待摊费用期末数较
年初数减少所致
短期借款 45,500.00 29,100.00 16,400.00 56.36% 主要系本公司和五九集团银行短期借
款期末数较年初数增加所致
应交税费 1,132.46 2,212.51 -1,080.05 -48.82% 主要系五九集团和新大洲房地产公司
应交税费期末数较年初数减少所致
应付利息 - 947.40 -947.40 -100.00% 主要系本公司偿还短期融资券利息所
致
应付股利 8.54 2,761.94 -2,753.40 -99.69% 主要系五九集团支付少数股东分红款
所致
一年内到期的 7,000.00 5,000.00 2,000.00 40.00% 主要系本公司将偿还期限少于一年的
非流动负债 长期借款转入所致
其他流动负债 21.00 30,021.00 -30,000.00 -99.93% 主要系本公司偿还短期融资券所致
长期借款 8,000.00 15,000.00 -7,000.00 -46.67% 主要系本公司将偿还期限少于一年的
长期借款转出所致
项目 2012年1～9月 2011年1～9月 差异额 差异率% 原因说明
财务费用 3,425.60 1,964.60 1,461.00 74.37% 主要系本公司支付的短期融资券利息
和银行借款利息同比增加所致
资产减值损失 32.09 -6.34 38.43 606.21% 主要系五九集团计提的应收款项坏账
准备同比增加所致
投资收益 7,803.40 4,811.13 2,992.26 62.19% 主要系新大洲本田实现的净利润同比
大幅增长而使本公司按持股比例确认
的投资收益同比增加所致
营业外收入 358.78 133.61 225.17 168.53% 主要系五九集团和新大洲物流公司收
到政府补助和税费返还款项同比增加
所致
营业外支出 635.78 15.12 620.66 4104.39% 主要系五九集团对外捐赠和新大洲物
流公司固定资产处置损失同比增加所
致
少数股东损益 1,571.45 3,858.71 -2,287.26 -59.28% 主要系上海新大洲投资有限公司受让
五九集团33.33%的股权而使少数股东
损益较上年同期减少所致
（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3、日常经营重大合同的签署和履行情况
√ 适用 □ 不适用
2012年8月2日，五九集团与枣庄矿业集团中兴建安工程有限公司签署了《内蒙古牙克石五九煤炭(集团)有限责任公司胜利煤
矿产业升级项目建设工程施工合同》。工程内容包括矿建、土建、机电设备安装及其他工程。合同价款采用可调价格合同方
式确定，即：工程结算执行煤炭建设井巷工程等行业定额的基础上，最终结算由双方共同委托第三方审计事务所进行结算。
井下及地面工程造价进行结算时，在税前总价基础上下浮2%。因现在枣庄矿业（集团）有限责任公司已成为五九集团股东，
而构成关联交易。按照合同约定，该公司于8月进入现场，全面启动矿井建设的前期准备工作。
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4、其他
√ 适用 □ 不适用
（1）2012 年 10 月 12 日，本公司临时股东大会审议通过了《关于内蒙古牙克石五九煤炭（集团）有限责任公司股权转让暨
增资扩股的议案》、《关于内蒙古新大洲能源科技有限公司增资扩股的议案》、《关于本公司原向内蒙古新大洲能源科技有限公
司提供的借款在其增资扩股后转变为财务资助暨关联交易的议案》。截至目前，五九集团股权转让已完成，转让双方于 2012
年 10 月 23 日在内蒙古自治区工商行政管理局办理了工商变更登记手续，本公司和上海新大洲投资有限公司已于 10 月 25
日收到股权转让价款。有关上述两公司增资等事项，预计在 2012 年 11 月办理完成。
（2）2012 年 4 月 9 日经本公司第七届董事会 2012 年第一次临时会议审议通过，因经营发展需要，上海新大洲物流有限公
司拟增资 5,160.00 万元，其中：增加注册资本 2,000.00 万元，计入资本公积金 3,160.00 万元。本次增资本公司拟出资 4,128.00
万元，持股比例保持不变，仍持有上海物流 80%股权。本次增资主要用于在上海和天津兴建物流基地。其中：上海基地计
划投入资金 8,000.00 万元，天津基地计划投入资金 3,600.00 万元。截至目前尚未实施。
（3）根据牙克石市人民政府办公室牙政办字[2011]73 号文《关于内蒙古新大洲能源科技有限公司停产检修的通知》，本公司
子公司能源科技自 2011 年 12 月停产以来，截止本财务报表报出日，仍处于停产状态。
（三）公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书
中所作承诺
资产置换时所作承诺
发行时所作承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行 □ 是 √ 否 □ 不适用
下述承诺事项中，本公司向牙克石市承诺自 2007 年起 3 年内投入不少于 20 亿元建设大型
煤化工项目，后因金融危机影响，电石及 PVC 行业下滑，经与当地政府协商进行了缓建。
未完成履行的具体原因及下一 2011 年，公司启动了与枣庄矿业（集团）有限责任公司股权重组本公司煤炭能源产业，公
步计划 司向当地政府进行了说明，待重组完成后，双方将进一步规划在当地煤转化项目的投资，
得到当地政府的理解和支持。目前重组工作已接近尾声，双方正在研究现有项目的解决方
案和规划新的投资项目。
是否就导致的同业竞争和关联
□ 是 □ 否 √ 不适用
交易问题作出承诺
承诺的解决期限
解决方式
1、本公司承诺，本公司投入新大洲本田摩托有限公司的净资产涉及的相关资产、负债，
在其合并前业已存在的潜在损失和对外抵押、担保、诉讼事项，税务纠纷及资产产权纠纷
造成的损失，由本公司承担。该公司经营正常，未有财务危机的迹象，但本公司对上述事
项承担连带责任。2、根据本公司 2006 年 12 月 12 日与牙克石市经济局签订的《产权交易
合同》的特别约定，本公司受让五九集团和牙克石煤矿（现更名为呼伦贝尔市牙星煤业有
限公司）国有股权后 3 年内，应投入不少于人民币 20 亿元建设大型煤化工项目。截至资
产负债表日，本公司通过内蒙古新大洲能源科技有限公司投入 20 万吨电石法 PVC 项目资
金 39,192 万元。3、本公司子公司内蒙古新大洲能源科技有限公司 2008 年 5 月 2 日与牙克
承诺的履行情况 石市国土资源局签订《国有土地使用权出让合同》，内蒙古新大洲能源科技有限公司受让
牙克石市汇流河电厂南侧工业用土地 183,054 平方米，连同 2007 年 4 月协议受让的工业用
土地 218,909.0391 平方米共计 401,963.0391 平方米。协议约定，受让人合同项下的受让宗
地的投资总额不低于 96,936 万元，单位用地面积投资强度不低于每公顷 865 万元，建筑容
积率不低于 1.00，建筑密度不低于 30%。如果内蒙古新大洲能源科技有限公司项目投资总
额、单位用地面积投资强度、建筑容积率、建筑密度等达不到合同约定的标准，出让方可
以按照实际差额部分占约定标准的比例，要求受让人即内蒙古新大洲能源科技有限公司支
付相当于同比例土地使用权出让金的违约金。目前项目仍在建设当中。4、本公司承诺为
控股子公司五九集团在各家银行申请总额 8,000 万元贷款提供担保。担保期限为自借款之
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日起一年。承诺有效期为自 2012 年 4 月 26 日董事会批准后一年。截至资产负债表日，本
公司为五九集团在中国银行股份有限公司呼伦贝尔分行贷款 7,500.00 万元提供连带责任
担保，担保期限为贷款期限 2012 年 8 月 24 日至 2013 年 8 月 21 日债务履行期届满日后两
年止。 5、 本公司承诺为子公司上海新大洲物流有限公司在各家银行申请总额 4,000 万元
贷款提供担保。担保期限为自借款之日起一年。承诺有效期为自 2012 年 4 月 26 日董事会
批准后一年。截至资产负债表日，本公司为上海新大洲物流有限公司提供借款担保累计 0
万元。
（四）对 2012 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
（五）其他需说明的重大事项
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
4、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
谈论的主要内容及
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象
提供的资料
5、发行公司债券情况
是否发行公司债券
□ 是 √ 否
新大洲控股股份有限公司董事会
二〇一二年十月三十一日
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