新大洲控股股份有限公司独立董事
       关于对公司关联方资金占用和对外担保情况的
                 专项说明和独立意见

新大洲控股股份有限公司：

    1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况的说明及独立

意见

    根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于规

范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》

（证监发[2003]56 号文）和《公司章程》的有关规定，作为公司独立

董事，我们阅读了公司提供的相关资料，基于独立判断的立场，现就

公司 2013 年上半年控股股东及其他关联方占用公司资金情况说明并

发表如下独立意见：

    （1）报告期内，控股股东及其关联方不存在占用上市公司资金

的行为。

    （2）报告期内，公司与关联方之间的资金往来属于正常的经营

性关联交易的资金往来，交易程序合法，定价公允，没有损害公司和

全体股东的利益。截止 2013 年 6 月 30 日止，本公司的合营企业新大

洲本田摩托有限公司占用本公司的经营性资金余额 2,249,331.14 元，

形成原因为结算往来；新大洲本田摩托有限公司占用公司的非经营性

资金余额 2,748,865.00 元系本公司待收的驻在员管理费。截止 2013

年 6 月 30 日止，本公司的合营企业内蒙古新大洲能源科技有限公司

占用本公司的经营性资金余额 603,046.45 元，形成原因为提供劳务和
商品；内蒙古新大洲能源科技有限公司占用公司的非经营性资金余额

216,227,518.48 元，形成原因为财务资助和应收利息。

    （3）公司与公司控股子公司之间发生的资金占用是正常的合作

经营和日常资金调拨所致，有利于拓展公司经营业务和提高资金使用

效益，符合公司和全体股东的利益。截止 2013 年 6 月 30 日止，本公

司的子公司占用本公司的非经营性资金余额 154,736,157.20 元。

    2、关于公司对外担保情况的说明及独立意见

    依据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保

若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）、《关于规范上市公司对外担

保行为的通知》（证监发[2005]120 号）要求，作为公司独立董事，我

们对公司报告期内对外担保情况进行了核查和监督，现就公司执行上

述规定对外担保情况进行专项说明并发表独立意见如下：

    报告期内，公司无对外担保。对子公司担保发生额为 0 万元，期

末累计担保余额为 7,500 万元。该担保对应的是为控股子公司内蒙古

牙克石五九煤炭(集团)有限责任公司借款担保 7,500 万元。公司累计

担保总额(包括对控股子公司的担保)占本报告期末公司净资产的

4.21%。公司不存在为控股子公司之外的单位提供的担保。公司不存

在违规担保情况，公司对控股子公司的担保属于公司生产经营和资金

合理使用的需要，没有损害公司及公司股东尤其是中小股东的利益。

公司对外担保情况符合证监发[2003]56 号文和证监发[2005]120 号文

的规定。
独立董事（签名）：冯大安、谭劲松、王树军

                   二○一三年八月十二日