新大洲控股股份有限公司董事会
    关于募集资金 2014 年度存放与使用情况的专项报告

    根据深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交
易所上市公司规范运作指引》及《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》等有关规定，新大洲控股股份有限公司董事会将募集资
金 2014 年度存放与使用情况专项说明如下：
    一、募集资金基本情况
    新大洲控股股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）经中国证券监
督管理委员会《关于核准新大洲控股股份有限公司非公开发行股票的批复》【证
监许可[2014]483 号】核准，公司向 9 名特定对象共发行了 78,000,000 股人民币
普通股（A 股），发行价格为 3.64 元/股，募集资金总额为人民币 283,920,000.00
元，扣除承销商承销费用人民币 6,000,000.00 元后，实际到账资金人民币
277,920,000.00 元，扣除保荐费人民币 2,000,000.00 元及申报会计师费、律师费
等合计人民币 695,000.00 元后，实际募集资金净额为人民币 275,225,000.00 元。
以上募集资金已于 2014 年 5 月 30 日到账，并经立信会计师事务所（特殊普通合
伙）出具的《验资报告》【信会师报字[2014]第 113608 号】确认。
    截至 2014 年 12 月 31 日，公司已使用募集资金人民币 275,206,607.75 元，
募集资金专有账户余额为人民币 170,619.49 元，其中募集资金余额为人民币
18,392.25 元，募集资金存款利息收入为人民币 152,227.24 元。
    二、募集资金存放和管理情况
    （一）募集资金管理制度情况
    公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券
交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关法
律、法规等规范性文件的规定和要求，结合公司的实际情况制定《公司募集资金
使用管理制度》，并经 2008 年 1 月 2 日召开的公司 2007 年临时股东大会审议通
过，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金存放、使用、投向变更、管理和
监督等进行了规定，公司严格按照该办法的规定执行。
    （二）募集资金五方监管协议情况
      根据上述募集资金使用管理办法的规定，公司设立了募集资金专项账户，
 2014 年 5 月 30 日，公司与内蒙古牙克石五九煤炭（集团）有限责任公司、中国
 民生银行股份有限公司上海青浦支行、中国工商银行股份有限公司牙克石支行、
 国金证券股份有限公司签订了《募集资金五方监管协议》。公司签订的五方监管
 协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，五方监管协议得到了
 切实履行。
      （三）募集资金专户存储情况
      截至 2014 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
                                                                单位：人民币万元
        开户行                    银行账号        到账时存放金额     报告期末存放余额
中国民生银行股份有限公
                          691198130                      27,792.00             已销户
司上海青浦支行
中国工商银行股份有限公
                          0607035519022167628                                   17.06
司牙克石支行
 注：中国工商银行股份有限公司牙克石支行报告期末存放余额 170,619.49 元，其中募集资金

 余额 18,392.25 元，利息 152,227.24 元。

      2015 年 3 月 18 日，五九集团在中国工商银行股份有限公司牙克石支行开设
 的募集资金专项账户内的募集资金金额已全部支出，专户余额为 0 元，截至本报
 告出具日，该专户已注销。本次专户注销后，公司与五九集团、中国民生银行股
 份有限公司上海青浦支行、中国工商银行股份有限公司牙克石支行、国金证券签
 订的《新大洲控股股份有限公司非公开发行 A 股股份募集资金五方监管协议》
 终止。
      三、2014 年度募集资金的实际使用情况
      参见附件：募集资金投资项目的资金使用情况对照表。
      四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
      本公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
      五、募集资金使用及披露中存在的问题
      报告期，公司严格按照《公司募集资金使用管理办法》及《募集资金五方监
 管协议》对募集资金进行专户存储和专项使用，并及时、真实、准确、完整地对
 募集资金使用相关信息进行了披露，不存在违规情形。
      附件：募集资金使用情况对照表
新大洲控股股份有限公司董事会
            2015 年 3 月 30 日
附件：募集资金使用情况对照表

公司名称：新大洲控股股份有限公司                                  截止日：2014 年 12 月 31 日                                      单位：人民币万元

                                                                                本年度投入募
募集资金总额                                             28,392.00                                                    27,520.66
                                                                                集资金总额

报告期内变更用途的募集资金总额                                0
                                                                                已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额                                    0                                                       27,520.66
                                                                                集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例                                0

                       是 否 已 变 募 集 资 金 调 整 后 投 本 年 度 投 截 至 期 末 截 至 期 末 投 资 项目达到预 本年度实现的 是 否 达 到 项目可行性是
承诺投资项目和超募
                       更项目（含 承 诺 投 资 资总额（1）入金额      累 计 投 入 进度（%）(3)＝ 定可使用状 效益           预计效益     否发生重大变
     资金投向
                       部分变更） 总额                               金额(2)    (2)/(1)         态日期                                 化

承诺投资项目

1. 胜利煤矿产业升级                                                                               2015 年 6
                           否       20,400     20,400    20,398.16 20,398.16         99.99%                    不适用       不适用           否
技术改造项目                                                                                      月 30 日

2. 补充营运资金            否       7,992      7122.50    7,122.50 7,122.50           100%         不适用      不适用       不适用           否

承诺投资项目小计                    28,392    27,522.50 27,520.66 27,520.66          99.99%
超募资金投向
归还银行贷款（如有）       -             -        -           -           -            -             -            -            -             -
补充流动资金（如有）       -             -        -           -           -            -             -            -            -             -
超募资金投向小计              -      -          -          -          -            -              -         -          -            -
        合计                  -    28,392   27,522.50 27,520.66 27,520.66       99.99%            -         -          -            -
未达到计划进度或预
                       五九集团胜利煤矿产业升级技术改造项目受地质条件影响，施工进度放缓，项目达到预定可使用状态日期调整为 2015 年 6 月 30
计收益的情况和原因
                       日。
（分具体项目）
项目可行性发生重大
                       不适用
变化的情况说明
超募资金的金额、用途
                       不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实
                       不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
                       不适用
施方式调整情况
                       公司于 2014 年 7 月 8 日召开第八届董事会第一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，
募集资金投资项目先
                       同意使用募集资金人民币 138,038,525.61 元置换预先已投入募投项目的自筹资金。截止 2014 年 9 月 26 日，该事项全部实施完
期投入及置换情况
                       毕。
用闲置募集资金暂时
                       不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
                       不适用
金结余的金额及原因
尚 未 使 用 的 募 集 资 金 尚未使用的募集资金仍存储于募集资金专户中，并将继续使用于募投项目中。
用途及去向
募集资金使用及披露
中 存 在 的 问 题 或 其 他 不适用
情况

注：截止 2015 年 3 月 18 日，募集资金已使用完毕，募集资金账户已注销。