海南方圆律师事务所 关于新大洲控股股份有限公司 2016 年年度股东大会 法 律 意 见 书 致:新大洲控股股份有限公司 海南方圆律师事务所(以下简称“本所”)接受新大洲控股股份有 限公司(以下简称“公司”)的委托,指派周颖、杨文狄律师出席公司 2016 年度股东大会(以下简称“本次大会”)。本所律师依据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规 则》、公司章程以及律师行业公认的业务标准,对公司本次股东大会的 召集和召开程序、出席会议人员的资格、表决方式、表决程序的合法 性、有效性进行了认真的审查,现出具法律意见如下: 一、本次股东大会的召集、召开程序 公司董事会决定于 2017 年 6 月 26 日召开公司 2016 年年度股东大 会,并分别于 2017 年 2 月 18 日、2017 年 4 月 26 日、2017 年 5 月 24 日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上刊 登本次大会的提案及通知。本次大会现场会议于 2017 年 6 月 26 日下 午 14:30 在海南省海口市灵桂大道 351 号新大洲工厂会议室召开。 网络投票时间为:通过交易系统投票的时间为 2017 年 6 月 26 日 9:30~11:30 和 13:00~15:00;通过互联网投票系统投票的时间为 2017 年 6 月 25 日下午 15:00—2017 年 6 月 26 日下午 15:00 期间的任意时 间。 1 本次股东大会的召集人为公司第八届董事会。 经验证,本所律师认为本次大会召开的时间、地点、会议内容与 公告一致。本次大会召集、召开程序、召集人资格符合法律、法规及 公司章程的相关规定。 二、出席本次大会人员的资格 出席本次会议的股东及股东授权委托代表共计 30 人,代表股份 223,773,855 股,占公司总股本的 27.4885%。 1、出席现场会议的股东及股东授权委托代表 14 人,代表股份 223,146,584 股,占公司总股本的 27.4114%。 经本所律师查验和核对出席会议的股东姓名、持股数量与《股东 名册》记载一致,股东代理人均提交了相关的授权文件,本所律师认 为上述出席会议的股东及股东代理人资格均合法有效。 2、通过网络投票出席会议的股东 16 人,代表股份 627,271 股, 占上市公司总股份的 0.0771%。 三、本次股东大会没有新议案提出 四、本次股东大会的表决程序 出席会议的股东及股东授权委托代表以现场记名投票与网络投票 相结合的方式,通过了如下议案: 一、审议通过了《公司 2016 年度董事会工作报告》 表决结果: 代表股份(股) 同意(股) 同意比例 反对(股) 反对比例 弃权(股) 弃权比例 223,773,855 223,457,455 99.8586% 316,400 0.1414% 0 0.0000% 其中中小股东表决情况为: 2 代表股份(股) 同意(股) 同意比例 反对(股) 反对比例 弃权(股) 弃权比例 73,421,828 73,105,428 99.5691% 316,400 0.4309% 0 0.0000% 二、审议通过了《公司 2016 年度监事会工作报告》 表决结果: 代表股份(股) 同意(股) 同意比例 反对(股) 反对比例 弃权(股) 弃权比例 223,773,855 223,457,455 99.8586% 316,400 0.1414% 0 0.0000% 其中中小股东表决情况为: 代表股份(股) 同意(股) 同意比例 反对(股) 反对比例 弃权(股) 弃权比例 73,421,828 73,105,428 99.5691% 316,400 0.4309% 0 0.0000% 三、审议通过了《公司 2016 年度财务决算报告》 表决结果: 代表股份(股) 同意(股) 同意比例 反对(股) 反对比例 弃权(股) 弃权比例 223,773,855 223,457,455 99.8586% 316,400 0.1414% 0 0.0000% 其中中小股东表决情况为: 代表股份(股) 同意(股) 同意比例 反对(股) 反对比例 弃权(股) 弃权比例 73,421,828 73,105,428 99.5691% 316,400 0.4309% 0 0.0000% 四、审议通过了《公司 2016 年度利润分配方案》 表决结果: 代表股份(股) 同意(股) 同意比例 反对(股) 反对比例 弃权(股) 弃权比例 223,773,855 223,456,384 99.8581% 317,471 0.1419% 0 0.0000% 其中中小股东表决情况为: 代表股份(股) 同意(股) 同意比例 反对(股) 反对比例 弃权(股) 弃权比例 73,421,828 73,104,357 99.5676% 317,471 0.4324% 0 0.0000% 五、审议通过了《公司 2016 年年度报告及其摘要》 表决结果: 代表股份(股) 同意(股) 同意比例 反对(股) 反对比例 弃权(股) 弃权比例 223,773,855 223,457,455 99.8586% 316,400 0.1414% 0 0.0000% 其中中小股东表决情况为: 代表股份(股) 同意(股) 同意比例 反对(股) 反对比例 弃权(股) 弃权比例 73,421,828 73,105,428 99.5691% 316,400 0.4309% 0 0.0000% 六、审议通过了《本公司下属控股子公司与黑龙江恒阳牛业有限 3 责任公司 2017 年度预计发生的日常关联交易》,关联股东深圳市尚衡 冠通投资企业(有限合伙)回避表决。 表决结果: 代表股份(股) 同意(股) 同意比例 反对(股) 反对比例 弃权(股) 弃权比例 134,292,203 133,975,803 99.7644% 316,400 0.2356% 0 0.0000% 其中中小股东表决情况为: 代表股份(股) 同意(股) 同意比例 反对(股) 反对比例 弃权(股) 弃权比例 73,421,828 73,105,428 99.5691% 316,400 0.4309% 0 0.0000% 七、审议通过了《关于调整股东代表监事的议案》 表决结果: 代表股份(股) 同意(股) 同意比例 反对(股) 反对比例 弃权(股) 弃权比例 223,773,855 223,456,384 99.8581% 317,471 0.1419% 0 0.0000% 其中中小股东表决情况为: 代表股份(股) 同意(股) 同意比例 反对(股) 反对比例 弃权(股) 弃权比例 73,421,828 73,104,357 99.5676% 317,471 0.4324% 0 0.0000% 八、审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》 表决结果: 代表股份(股) 同意(股) 同意比例 反对(股) 反对比例 弃权(股) 弃权比例 223,773,855 223,457,455 99.8586% 316,400 0.1414% 0 0.0000% 其中中小股东表决情况为: 代表股份(股) 同意(股) 同意比例 反对(股) 反对比例 弃权(股) 弃权比例 73,421,828 73,105,428 99.5691% 316,400 0.4309% 0 0.0000% 经审查,以上议案的表决方式、表决程序符合有关法律规定。 五、结论意见 本所律师认为:公司本次股东大会的召开、召集,会议出席人员 的资格和表决程序符合法律、法规和公司章程的规定,大会对议案的 表决程序、表决结果合法有效。 4 (此页无正文,为关于新大洲控股股份有限公司 2016 年度股东大会 法律意见书的签字页) 海南方圆律师事务所 负责人:涂显亚 见证律师 :周颖 见证律师 :杨文狄 2017 年 6 月 26 日 5