海南方圆律师事务所
          关于新大洲控股股份有限公司
          2017 年第三次临时股东大会
                法 律 意 见 书


致：新大洲控股股份有限公司
    海南方圆律师事务所（以下简称“本所”）接受新大洲控股股份有

限公司（以下简称“公司”）的委托，指派杨媛、魏莱律师出席公司

2017 年第三次临时股东大会（以下简称“本次大会”）。本所律师依据

《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股

东大会规则》、公司章程以及律师行业公认的业务标准，对公司本次股

东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、表决方式、表决程

序的合法性、有效性进行了认真的审查，现出具法律意见如下：

    一、本次股东大会的召集、召开程序

    公司董事会决定于 2017 年 10 月 17 日召开公司 2017 年第三次临

时股东大会，并于 2017 年 9 月 30 日在《证券时报》、《中国证券报》、

《上海证券报》及巨潮资讯网上刊登本次大会的通知。本次大会现场

会议于 2017 年 10 月 17 日下午 14:30 在海南省海口市灵桂大道 351 号

新大洲工厂会议室召开。

    通过互联网投票系统投票的具体时间为：2017 年 10 月 16 日 15:00

时至 10 月 17 日 15:00 时期间的任意时间。通过交易系统进行网络投

票的具体时间为：2017 年 10 月 17 日 9:30 时～11:30 时和 13:00 时～

                                 1
15:00 时。

    本次股东大会的召集人为公司第九届董事会。

    经验证，本所律师认为本次大会召开的时间、地点、会议内容与

公告一致。本次大会召集、召开程序、召集人资格符合法律、法规及

公司章程的相关规定。

    二、出席本次大会人员的资格

    出席本次会议的股东及股东授权委托代表共计 12 人，代表股份

207,998,619 股，占公司总股本的 25.5506%。

    1、出席现场会议的股东及股东授权委托代表 4 人，代表股份

145,896,809 股，占公司总股本的 17.9220%。

    经本所律师查验和核对出席会议的股东姓名、持股数量与《股东

名册》记载一致，股东代理人均提交了相关的授权文件，本所律师认

为上述出席会议的股东及股东代理人资格均合法有效。

    2、通过网络投票出席会议的股东 8 人，代表股份 62,101,810 股，

占上市公司总股份的 7.6286％。

    三、本次股东大会没有新议案提出

    四、本次股东大会的表决程序

    出席会议的股东及股东授权委托代表以现场记名投票与网络投票

相结合的方式，审议通过了：

    1、关于本公司及关联人为子公司宁波恒阳食品有限公司融资提

供担保暨关联交易的议案；

    表决结果：

                                 2
代表股份（股）    同意（股）    同意比例   反对（股）   反对比例   弃权（股）   弃权比例
    118,516,967   118,434,957   99.9308%       82,010   0.0692%             0   0.0000%

    其中中小股东表决情况为：
代表股份（股）    同意（股）    同意比例   反对（股）   反对比例   弃权（股）   弃权比例
      6,526,967     6,444,957   98.7435%       82,010   1.2565%             0   0.0000%

    其中，关联股东深圳市尚衡冠通投资企业（有限合伙）已在股东

大会审议本项议案时依法回避表决。

    2、关于为子公司内蒙古牙克石五九煤炭（集团）有限责任公司贷

款提供担保的议案；

    表决结果：
代表股份（股）    同意（股）    同意比例   反对（股）   反对比例   弃权（股）   弃权比例
    207,998,619   207,916,609   99.9606%       82,010   0.0394%             0   0.0000%

    其中中小股东表决情况为：
代表股份（股）    同意（股）    同意比例   反对（股）   反对比例   弃权（股）   弃权比例
      6,526,967     6,444,957   98.7435%       82,010   1.2565%             0   0.0000%

    3、关于修改《公司章程》的议案。

    表决结果：
代表股份（股）    同意（股）    同意比例   反对（股）   反对比例   弃权（股）   弃权比例
    207,998,619   207,919,109   99.9618%       79,510   0.0382%             0   0.0000%

    其中中小股东表决情况为：
代表股份（股）    同意（股）    同意比例   反对（股）   反对比例   弃权（股）   弃权比例
      6,526,967     6,447,457   98.7818%       79,510   1.2182%             0   0.0000%

    经审查，以上议案的表决方式、表决程序符合有关法律规定。

    五、结论意见

    本所律师认为：公司本次股东大会的召开、召集，会议出席人员

的资格和表决程序符合法律、法规和公司章程的规定，大会对议案的

表决程序、表决结果合法有效。

    （以下无正文）
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（本页为正文，为关于新大洲控股股份有限公司 2017 年第三次临时

股东大会法律意见书签字页）




海南方圆律师事务所                 见证律师 ：

                                                  （杨媛）

负 责 人：涂显亚


                                    见证律师 ：

                                                  （魏莱）




                                        2017 年 10 月 17 日




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