海南方圆律师事务所 关于新大洲控股股份有限公司 2017 年第四次临时股东大会 法 律 意 见 书 琼方律非字(2017)第 147 号 致:新大洲控股股份有限公司 海南方圆律师事务所(以下简称“本所”)接受新大洲控股股份有 限公司(以下简称“公司”)的委托,指派杨媛、魏莱律师出席公司 2017 年第四次临时股东大会(以下简称“本次大会”)。本所律师依据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股 东大会规则》、公司章程以及律师行业公认的业务标准,对公司本次股 东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、表决方式、表决程 序的合法性、有效性进行了认真的审查,现出具法律意见如下: 一、本次股东大会的召集、召开程序 公司董事会决定于 2017 年 12 月 12 日召开公司 2017 年第四次临 时股东大会,并分别于 2017 年 10 月 17 日、11 月 17 日、11 月 24 日 在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上刊登 本次大会的通知。本次大会现场会议于 2017 年 12 月 12 日 14:30 时 在海南省海口市灵桂大道 351 号新大洲工厂会议室召开。 网络投票时间为:通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为 2017 年 12 月 12 日 9:30 时~11:30 时和 13:00 时~15:00 时;通过深 圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2017 年 12 月 11 日 15:00 时至 12 月 12 日 15:00 时期间的任意时间。 本次股东大会的召集人为公司董事会。 经验证,本所律师认为本次大会召开的时间、地点、会议内容与 公告一致。本次大会召集、召开程序、召集人资格符合法律、法规及 公司章程的相关规定。 二、出席本次大会人员的资格 出席本次会议的股东及股东授权委托代表共计 284 人,代表股份 248,015,024 股,占公司总股本的 30.4663%。 1、出席现场会议的股东及股东授权委托代表 6 人,代表股份 142,878,238 股,占公司总股本的 17.5512%。 经本所律师查验和核对出席会议的股东姓名、持股数量与《股东 名册》记载一致,股东代理人均提交了相关的授权文件,本所律师认 为上述出席会议的股东及股东代理人资格均合法有效。 2、通过网络投票出席会议的股东 278 人,代表股份 105,136,786 股,占上市公司总股份的 12.9151%。 三、本次股东大会没有新议案提出 四、本次股东大会的表决程序 出席会议的股东及股东授权委托代表以现场记名投票与网络投票 相结合的方式,审议通过了: 1、关于协商解除海南嘉谷实业有限公司股权转让的提案; 总表决结果: 代表股份(股) 同意(股) 同意比例 反对(股) 反对比例 弃权(股) 弃权比例 197,128,241 178,750,775 90.6774% 17,683,466 8.9705% 694,000 0.3521% 其中中小股东表决情况为: 代表股份(股) 同意(股) 同意比例 反对(股) 反对比例 弃权(股) 弃权比例 44,156,686 25,779,220 58.3812% 17,683,466 40.0471% 694,000 1.5717% 2、关于续聘会计师事务所的提案; 总表决结果: 代表股份(股) 同意(股) 同意比例 反对(股) 反对比例 弃权(股) 弃权比例 248,015,024 230,790,268 93.0550% 16,010,356 6.4554% 1,214,400 0.4896% 其中中小股东表决情况为: 代表股份(股) 同意(股) 同意比例 反对(股) 反对比例 弃权(股) 弃权比例 44,734,886 27,510,130 61.4959% 16,010,356 35.7894% 1,214,400 2.7147% 3、关于公司第一大股东的实际控制人陈阳友先生变更承诺的提 案 总表决结果: 代表股份(股) 同意(股) 同意比例 反对(股) 反对比例 弃权(股) 弃权比例 157,033,469 138,600,213 88.2616% 18,152,656 11.5597% 280,600 0.1787% 其中中小股东表决情况为: 代表股份(股) 同意(股) 同意比例 反对(股) 反对比例 弃权(股) 弃权比例 44,734,886 26,301,630 58.7944% 18,152,656 40.5783% 280,600 0.6273% 审议上述第(1)项提案时,关联股东上海浩洲车业有限公司、上 海儒亿投资管理合伙企业(有限合伙)及杜树良先生已依法回避该议 案的表决。 审议上述第(3)项提案时,关联股东深圳市尚衡冠通投资企业(有 限合伙)及陈友阳先生已依法回避该议案的表决,关联股东黑龙江恒 阳农业集团有限公司未参加本次股东大会投票。 经审查,以上议案的表决方式、回避表决及其他表决程序符合有 关法律规定。 五、结论意见 本所律师认为:公司本次股东大会的召开、召集,会议出席人员 的资格和表决程序符合法律、法规和公司章程的规定,大会对议案的 表决程序、表决结果合法有效。 (以下无正文) (本页无正文,为关于新大洲控股股份有限公司 2017 年第四次 临时股东大会法律意见书签字页) 海南方圆律师事务所 负责人:涂显亚 见证律师 : 杨媛 魏莱 2017 年 12 月 12 日