海南方圆律师事务所
关于新大洲控股股份有限公司
2017 年度股东大会
法 律 意 见 书
琼方律非字（2018）第 42 号
致：新大洲控股股份有限公司
海南方圆律师事务所（以下简称“本所”）接受新大洲控股股份有
限公司（以下简称“公司”）的委托，指派杨媛、魏莱律师出席公司
2017 年度股东大会 （以下简称“本次大会”）。本所律师依据《中华
人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会
规则》、公司章程以及律师行业公认的业务标准，对公司本次股东大会
的召集和召开程序、出席会议人员的资格、表决方式、表决程序的合
法性、有效性进行了认真的审查，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司董事会决定于 2018 年 5 月 18 日召开公司 2017 年度股东大会，
并于 2018 年 4 月 27 日在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》
及巨潮资讯网上刊登本次大会的通知。
2018 年 5 月 2 日，公司股东深圳市尚衡冠通投资企业（有限合伙）
和上海浩洲车业有限公司提请公司 2017 年度股东大会增加《关于为中
航新大洲航空制造有限公司借款提供股东股权质押的提案》，公司董事
会于 2018 年 5 月 3 日召开第九届董事会 2018 年第五次临时会议，同
1
意将《关于为中航新大洲航空制造有限公司借款提供股东股权质押的
提案》作为临时提案提交公司 2017 年度股东大会审议。公司于 2018
年 5 月 4 日在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯
网上刊登了本次大会补充提案的通知。截至 2018 年 5 月 4 日，公司股
东深圳市尚衡冠通投资企业（有限合伙）和上海浩洲车业有限公司合
计直接持有公司 123,200,372 股，占公司总股本的 15.13%，本次临时
提案系于本次股东大会召开十日前提出，上述临时提案事项属于股东
大会职权范围，有明确的议题和具体决议事项，公司在收到提案后 2
日内对新增提案进行了补充通知，符合相关法律法规的规定。
本次大会现场会议于 2018 年 5 月 18 日 14:00 海南省海口市桂林
洋大道 23 号新大洲会议室召开。
网络投票时间为：通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具
体时间为：2018 年 5 月 17 日 15:00 时至 5 月 18 日 15:00 时期间的任
意时间。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：
2018 年 5 月 18 日 9:30 时-11:30 时和 13:00 时-15:00 时。
本次股东大会的召集人为公司第九届董事会。
经验证，本所律师认为本次大会召开的时间、地点、会议内容与
公告一致。本次大会召集、召开程序、召集人资格符合法律、法规及
公司章程的相关规定。
二、出席本次大会人员的资格
出席本次会议的股东及股东授权委托代表共计 10 人，代表股份
186,234,172 股，占公司总股本的 22.8771%。
2
1、出席现场会议的股东及股东授权委托代表 3 人，代表股份
124,210,272 股，占公司总股本的 15.2580%。
经本所律师查验和核对出席会议的股东姓名、持股数量与《股东
名册》记载一致，股东代理人均提交了相关的授权文件，本所律师认
为上述出席会议的股东及股东代理人资格均合法有效。
2、通过网络投票出席会议的股东 7 人，代表股份 62,023,900 股，
占上市公司总股份的 7.6190％。
3、中小股东出席情况：通过现场和网络投票的中小股东 8 人，代
表股份 34,762,520 股，占上市公司总股份的 4.2702%。其中，通过现
场投票的中小股东 2 人，代表股份 34,728,620 股，占上市公司总股份
的 4.2661%；通过网络投票的中小股东 6 人，代表股份 33,900 股，占
上市公司总股份的 0.0042％。
三、本次股东大会没有新议案提出
四、本次股东大会的表决程序
出席会议的股东及股东授权委托代表以现场记名投票与网络投票
相结合的方式，审议通过了：
1、公司 2017 年度董事会工作报告；
表决结果：
代表股份（股） 同意（股） 同意比例 反对（股） 反对比例 弃权（股） 弃权比例
186,234,172 186,211,272 99.9877% 22,900 0.0123% 0 0.0000%
其中中小股东表决情况为：
代表股份（股） 同意（股） 同意比例 反对（股） 反对比例 弃权（股） 弃权比例
34,762,520 34,739,620 99.9341% 22,900 0.0659% 0 0.0000%
2、公司 2017 年度监事会工作报告：
3
表决结果：
代表股份（股） 同意（股） 同意比例 反对（股） 反对比例 弃权（股） 弃权比例
186,234,172 186,211,272 99.9877% 22,900 0.0123% 0 0.0000%
其中中小股东表决情况为：
代表股份（股） 同意（股） 同意比例 反对（股） 反对比例 弃权（股） 弃权比例
34,762,520 34,739,620 99.9341% 22,900 0.0659% 0 0.0000%
3、公司 2017 年度财务决算报告：
表决结果：
代表股份（股） 同意（股） 同意比例 反对（股） 反对比例 弃权（股） 弃权比例
186,234,172 186,211,272 99.9877% 22,900 0.0123% 0 0.0000%
其中中小股东表决情况为：
代表股份（股） 同意（股） 同意比例 反对（股） 反对比例 弃权（股） 弃权比例
34,762,520 34,739,620 99.9341% 22,900 0.0659% 0 0.0000%
4、公司 2017 年度利润分配预案
表决结果：
代表股份（股） 同意（股） 同意比例 反对（股） 反对比例 弃权（股） 弃权比例
186,234,172 186,200,272 99.9818% 33,900 0.0182% 0 0.0000%
其中中小股东表决情况为：
代表股份（股） 同意（股） 同意比例 反对（股） 反对比例 弃权（股） 弃权比例
34,762,520 34,728,620 99.9025% 33,900 0.0975% 0 0.0000%
5、公司 2017 年年度报告及其摘要
表决结果：
代表股份（股） 同意（股） 同意比例 反对（股） 反对比例 弃权（股） 弃权比例
186,234,172 186,211,272 99.9877% 22,900 0.0123% 0 0.0000%
其中中小股东表决情况为：
代表股份（股） 同意（股） 同意比例 反对（股） 反对比例 弃权（股） 弃权比例
34,762,520 34,739,620 99.9341% 22,900 0.0659% 0 0.0000%
6、本公司下属控股子公司与黑龙江恒阳牛业有限责任公司 2018
年度预计发生的日常关联交易
4
表决结果：
代表股份（股） 同意（股） 同意比例 反对（股） 反对比例 弃权（股） 弃权比例
96,752,520 96,728,620 99.9753% 23,900 0.0247% 0 0.0000%
其中中小股东表决情况为：
代表股份（股） 同意（股） 同意比例 反对（股） 反对比例 弃权（股） 弃权比例
34,762,520 34,738,620 99.9312% 23,900 0.0688% 0 0.0000%
其中，关联股东深圳市尚衡冠通投资企业（有限合伙）已在股东
大会审议本项议案时回避表决，关联股东陈阳友、黑龙江恒阳农业集
团有限公司、北京财智嘉华资产管理中心（有限合伙）未参与表决。
7、公司股东分红回报规划(2018-2020 年)
表决结果：
代表股份（股） 同意（股） 同意比例 反对（股） 反对比例 弃权（股） 弃权比例
186,234,172 186,210,272 99.9872% 23,900 0.0128% 0 0.0000%
其中中小股东表决情况为：
代表股份（股） 同意（股） 同意比例 反对（股） 反对比例 弃权（股） 弃权比例
34,762,520 34,738,620 99.9312% 23,900 0.0688% 0 0.0000%
8、关于为中航新大洲航空制造有限公司借款提供股东股权质押
的提案
表决结果：
代表股份（股） 同意（股） 同意比例 反对（股） 反对比例 弃权（股） 弃权比例
186,234,172 186,210,272 99.9872% 23,900 0.0128% 0 0.0000%
其中中小股东表决情况为：
代表股份（股） 同意（股） 同意比例 反对（股） 反对比例 弃权（股） 弃权比例
34,762,520 34,738,620 99.9312% 23,900 0.0688% 0 0.0000%
其中，关联股东赵序宏先生未参加表决。
经审查，以上议案的表决方式、回避表决及其他表决程序符合有
关法律规定。
五、结论意见
5
本所律师认为：公司本次股东大会的召开、召集，会议出席人员
的资格和表决程序符合法律、法规和公司章程的规定，大会对议案的
表决程序、表决结果合法有效。
（以下无正文）
6
（本页为正文，为关于新大洲控股股份有限公司 2017 年度股东
大会法律意见书签字页）
海南方圆律师事务所
负责人：
见证律师 ：
杨媛
魏莱
2018 年 5 月 18 日
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