新大洲控股股份有限公司
             2019 年度监事会工作报告

各位监事：
    下面我向各位监事作《公司 2019 年度监事会工作报告》，请审议。
    公司监事会依照《公司法》、《上市公司治理准则》等国家有关法
律、法规和本公司章程赋予的职责，对公司的决策程序、依法运作、
法人治理、生产经营、重大事项、财务状况、内控建设等方面进行监
督和核查，维护了公司及股东的合法权益。现将 2019 年度监事会履
行职责的情况报告如下：
    一、年内监事会会议情况
    本年度，公司监事会共召开了 5 次会议，各次会议审议通过的议
案如下：
    1、于 2019 年 4 月 11 日召开了第九届监事会 2019 年第一次临时
会议，审议通过了经自查发现公司存在被关联方非经营性资金占用的
情况，督促公司积极采取措施保护公司和股东利益。
    2、于 2019 年 4 月 25 日召开了第九届监事会第六次会议，审议
通过了《公司 2018 年度监事会工作报告》、《公司 2018 年度业务总结
和 2019 年事业计划的报告》、《公司 2018 年度财务决算报告》、《公司
2018 年度利润分配预案》、《公司 2018 年年度报告及其摘要》、《公司
2019 年第一季度报告》、《公司 2018 年度日常关联交易执行情况及
2019 年度日常关联交易预计的报告》、《关于并购乌拉圭 Lirtix S.A.
和 Rondatel S.A.公司交易方业绩承诺实现情况专项说明的议案》、
《关于公司计提资产减值准备的议案》、《关于会计政策变更的议
案》、《关于涉及解决恒阳牛业资金占用方案及措施的报告》、《公司


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2018 年度内部控制评价报告》。
    3、于 2019 年 5 月 8 日召开了第九届监事会 2019 年第二次临时
会议，会议听取了《关于变更公司第九届监事会成员的报告》并审议
通过了《关于选举产生监事会主席的议案》。
    4、于 2019 年 8 月 29 日召开了第九届监事会第七次会议，审议
通过了《公司 2019 年半年度报告全文及摘要》、《关于会计政策变更
的议案》。
    5、于 2019 年 10 月 30 日召开了第九届监事会第八次会议，审议
通过了《公司 2019 年第三季度报告》、《关于会计政策变更的议案》。
    二、监事会 2019 年度主要工作情况
    1、认真履行监事会的监督职能，年内列席了董事会的现场会议、
电话会议，认真听取了董事会的各项报告和议案，并对部分议案发表
了意见和建议。
    2、报告期内，公司监事会成员列席了公司股东大会，依法履行
了监督职责。
    3、审议了公司 2018 年的年度报告、2019 年的季度报告和半年
度报告，并重点审阅了公司有关财务报告。检查了公司担保事项、关
联交易、财务资助等的内容，监督了执行情况。并对照会计师事务所
出具的《公司与关联方资金往来的专项说明》，要求公司财务负责人
进行了说明。
    4、督促公司尽快解决 2018 年度存在的被关联方非经营性资金占
用的问题，完善内控制度。
    5、监督公司董事、高级管理人员在任职中履行职责的情况。
    6、对公司信息披露事务管理制度进行了检查，督促公司真实、
准确、及时、完整的做好信息披露。



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    三、监事会对公司 2019 年度有关事项的审核意见
    1. 公司依法运作情况。
    2019年1月11日公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）《调查通知书》（编号：琼调查字2019001号）。因公司涉
嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，
中国证监会决定对公司进行立案调查。作为公司的监事在报告期内督
促公司配合调查，履行监督职责，参与到公司自查自纠的工作中去，
做好信息披露工作。2020年1月19日中国证券监督管理委员会海南监
管局下发了对本公司、陈阳友、王磊、许树茂、陈天宇的《行政处罚
决定书》及《市场禁入决定书》，立案调查形成结论。
    此外，报告年度公司及相关当事人除上述被立案调查外，还存在
被证券监管部门责令改正、行政处罚，被证券交易所纪律处分，相关
事项被记入诚信系统，公司存在未履行生效判决被列入失信名单。
    监事会认为，公司深刻认识到在公司治理、规范运作工作中存在
的问题和不足，2019年度进行了及时全面整改，完善公司内控体系，
主要控股子公司及合营公司均制定了《内部控制手册》并有效运行。
在报告期内，公司决策程序合法，无新增违规事项发生。2019年度公
司董事、高级管理人员在履行职责时，均能认真贯彻执行国家法律法
规、规章制度和相关决议，报告期内未发现董事、高级管理人员有违
反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
    2. 公司的财务情况。立信会计师事务所已对公司2019年度财务
报告出具了保留意见的审计报告。监事会尊重并同意会计师事务所的
意见。
    3. 2019年度利润分配预案符合公司现状及公司制定的股东分红
回报规划，经审核我们认为是合理的。



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    4.公司收购、出售资产情况。报告期内，公司无重大收购、出售
资产的情况，未发现有重大违规收购、出售资产行为。
    5. 关联交易情况。报告期内，公司发生的关联交易事项符合公司
经营发展需要，公司的关联交易决策程序符合有关法律、法规、规范性
文件及《公司章程》等相关文件的规定，定价价格公平、合理，未发

现有损害上市公司利益的行为。
    6. 对外担保情况。 2018年度，公司存在为关联方提供担保的情
形，关联担保未履行公司内部审批程序，关联方及公司董事、经理未
向董事会报告关联担保事项和未经董事会、股东大会批准，违反公司
规定向关联方提供担保。报告期中国证券监督管理委员会海南监管局
和深圳证券交易所对相关事项进行了行政处罚和纪律处分，作为公司
的监事要求各级管理人员在今后的工作中总结经验，吸取教训，杜绝
此类事件的再次发生。
    2019 年度，公司不存在新增为控股股东及其他关联方、任何法
人单位或个人提供担保的情形。公司对子公司的担保事项履行了法定
审批程序和信息披露义务，无损害公司和股东利益的情况，未有违规
情形发生。
    7. 控股股东及其他关联方占用公司资金情况。报告期内，公司
存在第一大股东及其关联方非经营性占用公司资金的情况。监事会要
求公司向资金占用方催讨占款并追究相关损失，并监督资金占用事项
的解决过程，保护公司及广大股东的权益。
    8. 公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况。监事会认
为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人登记管
理制度。2019 年度公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息
传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵



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守内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息
买卖公司股份的情况。
    9. 对公司 2019 年年度报告的审核意见：经审核，监事会认为董
事会编制和审议公司 2019 年年度报告的程序符合法律、行政法规及
中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的
实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    10. 监事会审阅了 2019 年度公司内部控制评价报告。认为该报
告比较真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况，对
2019 年度公司内部控制评价报告没有异议。监事会关注到公司内控
体系及执行存在重大缺陷，审计机构对公司内控出具了否定意见，监
事会要求公司进一步梳理、完善内部控制体系，严格执行内部控制制
度。
    11. 股东大会决议执行情况。报告期内，监事会对股东大会决议
执行情况进行了监督，认为公司董事会基本能够认真执行股东大会有
关决议。在股东大会审议通过的事项中，存在本公司为上海恒阳贸易
有限公司、宁波恒阳食品有限公司担保事项出现资金归还逾期、全资
子公司上海新大洲投资有限为本公司向中江国际信托股份有限公司
借款提供担保出现资金归还逾期，导致公司及子公司的部分银行账户
及资产被冻结，出现财务危机的迹象。监事会将持续关注担保中存在
问题的解决过程，督促公司尽快解决。


       2020 年公司监事会将认真履行法律、法规和《公司章程》赋予
监事会的职责，把监督和检查公司依法经营、合规运作情况，公司董
事、高级管理人员履行职务情况，公司内部控制活动开展情况等方面
作为工作重点，并通过监事会的工作，提高公司法人治理水平，提升



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公司运营效率与效果，保护股东、公司和员工等各利益相关方的合法
权益。
    按照《公司章程》规定，以上报告，在获得本次监事会审议通过
后，尚需提交公司 2019 年度股东大会审议通过。




                                      二〇二〇年四月二十八日




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