新大洲控股股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
新大洲控股股份有限公司
2021 年第一季度报告
2021 年 04 月
1
新大洲控股股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王磊、主管会计工作负责人马鸿瀚及会计机构负责人(会计主管
人员)王晓宁声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
新大洲控股股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 130,540,616.89 229,944,749.26 -43.23%
归属于上市公司股东的净利润（元） -33,581,075.29 -35,348,530.54 5.00%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-41,905,842.47 -33,105,345.40 -26.58%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 15,939,917.35 49,426,083.93 -67.75%
基本每股收益（元/股） -0.0413 -0.0434 4.84%
稀释每股收益（元/股） -0.0413 -0.0434 4.84%
加权平均净资产收益率 -7.05% -5.09% -1.96%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 2,818,997,792.47 2,966,281,131.44 -3.82%
归属于上市公司股东的净资产（元） 458,318,734.15 385,968,449.14 -7.33%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -48,160.00
主要系本报告期内蒙古牙克石
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 五九煤炭（集团）有限责任公司
17,262,121.31
一标准定额或定量享受的政府补助除外） （以下简称“五九集团”）收到退
三矿和鑫鑫矿采矿权价款。
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 12,714.88
减：所得税影响额 678.48
少数股东权益影响额（税后） 8,901,230.53
合计 8,324,767.18 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
3
新大洲控股股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数 52,887 0
东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
大连和升控股集团有限公司 境内非国有法人 13.25% 107,847,136 0 冻结 5,270,759
深圳市尚衡冠通投资企业 冻结 89,481,652
境内非国有法人 10.99% 89,481,652 0
（有限合伙） 质押 89,478,922
富立财富投资管理有限公司
－富立澜沧江十四号私募投 其他 7.61% 61,990,000 0
资基金
大连通运投资有限公司 境内非国有法人 4.51% 36,682,411 0
北京京粮和升食品发展有限
境内非国有法人 2.85% 23,203,244 0
责任公司
彭浩 境内自然人 1.31% 10,673,658 0
孙仓琴 境内自然人 1.04% 8,481,162 0
大连中庸投资有限公司 境内非国有法人 1.01% 8,235,302 0
辽宁洁世实业发展有限公司 境内非国有法人 0.90% 7,304,221 0
赵序宏 境内自然人 0.75% 6,121,255 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
大连和升控股集团有限公司 107,847,136 人民币普通股 107,847,136
深圳市尚衡冠通投资企业（有限合伙） 89,481,652 人民币普通股 89,481,652
富立财富投资管理有限公司－富立澜沧
61,990,000 人民币普通股 61,990,000
江十四号私募投资基金
大连通运投资有限公司 36,682,411 人民币普通股 36,682,411
北京京粮和升食品发展有限责任公司 23,203,244 人民币普通股 23,203,244
彭浩 10,673,658 人民币普通股 10,673,658
4
新大洲控股股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
孙仓琴 8,481,162 人民币普通股 8,481,162
大连中庸投资有限公司 8,235,302 人民币普通股 8,235,302
辽宁洁世实业发展有限公司 7,304,221 人民币普通股 7,304,221
赵序宏 6,121,255 人民币普通股 6,121,255
除北京京粮和升食品发展有限责任公司与大连和升控股集团有限公司（以下简称
“大连和升”）为一致行动人关系外，持股 5%以上股东之间及和其他股东之间不
上述股东关联关系或一致行动的说明 存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的情况。公司
未知其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一
致行动人的情况。
大连和升通过投资者信用账户持有公司股票 102576377 股（比 2020 年末增加 0
前 10 名股东参与融资融券业务情况说明
股），通过普通证券账户持有 5270759 股（比 2020 年末增加 0 股），合计持股数
（如有）
量为 107847136 股（比 2020 年末增加 0 股）。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
5
新大洲控股股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
1、收入、利润变动情况及原因分析：（金额单位：人民币元）
项目 2021年1-3月 2020年1-3月 增减幅度（%）
营业收入 130,540,616.89 229,944,749.26 -43.23%
营业利润 -45,467,714.39 -27,907,840.98 -62.92%
归属于上市公司股东的净利润 -33,581,075.29 -35,348,530.54 5.00%
（1）营业收入同比减少43.23%，主要原因有：①去年11月处置上海新大洲物流有限公司（以下简称“新大洲物流”）股
权，同比减少合并新大洲物流收入；②五九集团煤炭业务本报告因煤质下降，单位售价下跌，收入同比减少；③牛肉食品行
业受疫情影响，本报告期国内业务基本停滞，收入同比减少。
（2）归属于上市公司股东的净利润同比减亏的主要原因：主要系乌拉圭Rondatel A.S.（以下简称“22厂”）经营净利润同
比减亏、本公司长期借款利率降低及上年偿还了部分高息负债致利息费用同比减少所致。
（3）各产业贡献净利润变动原因分析：
①五九集团1-3月份累计生产原煤53.06万吨，销售原煤53.40万吨，较上年同期增加2.27%和12.51%。1-3月累计实现营业
收入10,394.98万元，较上年同期减少18.08%。本报告期五九煤炭受煤质影响，单位售价同比下降，致主营业务毛利率同比
大幅下降，1-3月累计实现净利润-2,348.78万元，同比下滑2,476.73万元，向本公司贡献净利润-1,197.88万元。
②食品贸易业务1-3月向本公司贡献净利润-1,007.36万元，同比减亏39.83%。主要系乌拉圭22厂经营净利润同比减亏所
致。
其中：国内业务受新冠疫情的影响，宁波恒阳食品有限公司（以下简称“宁波恒阳”）销售基本停滞，1-3月累计实现营
业收入755.22万元，同比减少76.75%，1-3月累计实现净利润-503.34万元，同比增亏31.59%；恒阳优品电子商务（江苏）有
限公司1-3月实现营业收入451.69万元，同比减少39.03%，主要是大贸业务收入同比减少所致，销售费用同比减少，1-3月累
计实现净利润-90.56万元，向本公司贡献净利润-76.07万元，同比减亏6.39%；上海恒阳本期无经营，1-3月累计实现净利润
-93.23万元，主要是计提的逾期商票利息。
国外业务乌拉圭工厂本报告期已恢复部分产能，1-3月实现营业收入1,359.43万元，同比减少3.80%，1-3月累计实现净利
润-377.17万元，同比减亏72.05%，主要原因是去年同期乌拉圭工厂因受资金短缺和疫情影响，处于停产状态，销售主要是
处置剩余库存，人员闲置，亏损较大。
③本公司及其他业务1-3月贡献净利润-1,152.87万元，同比减亏40.14%，主要系本公司长期借款利率降低利息费用同比
减少所致。
2、现金流量表主要项目变动情况及原因分析：（金额单位：人民币元）
项 目 2021年1-3月 2020年1-3月 同比增减率(+ -)
经营活动产生的现金流量净额 15,939,917.35 49,426,083.93 -67.75%
投资活动产生的现金流量净额 -34,204,100.77 -620,600.00 -5411.46%
筹资活动产生的现金流量净额 -39,357,573.70 -42,738,849.11 7.91%
现金及现金等价物净增加额 -58,182,859.03 5,800,887.53 -1103.00%
（1）经营活动产生的现金流量净额同比减少的主要原因是：同比减少合并新大洲物流公司报表和五九集团收入同比减
少使销售商品收到的现金同比减少及本报告期支付以前年度五险一金及绩效工资所致。
6
新大洲控股股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
（2）投资活动产生的现金流量净额同比减少的主要原因是：本报告期五九集团支付胜利矿采矿权出让金所致，去年同
期无此项支出。
（3）筹资活动产生的现金流量净额同比增加的主要原因是：本报告期五九集团偿还债务支付的现金同比减少所致。
（4）现金及现金等价物净增加额同比减少的主要原因是：本报告期经营活动产生的现金流量净额和投资活动产生的现
金流量净额同比减少所致。
3、其他项目变动情况及原因分析：（金额单位：人民币元）
利润表项目 2021年1-3月 2020年1-3月 差异 差异率 原因说明
主要原因是同比减少合并新大洲物
流公司报表和肉食品业务销量减少
销售费用 3,400,546.51 13,083,172.89 -9,682,626.38 -74.01% 销售费用同比减少及本报告期五九
集团运杂费计入主营业务成本核算
所致。
主要系本公司长期借款利率降低利
财务费用 7,670,198.84 19,241,192.94 -11,570,994.10 -60.14%
息费用同比减少所致。
主要系本报告期五九集团收到退三
其他收益 17,129,496.09 1,317,310.76 15,812,185.33 1200.34%
矿和鑫鑫矿采矿权价款所致。
主要系较上年同期增加对大连桃源
投资收益
商城商业发展有限公司的净利润调
（损失以 -4,749,233.34 -3,463,066.09 -1,286,167.25 -37.14%
整后亏损按权益法确认的投资损失
“-”号填列）
所致。
信用减值损
主要系本公司计提坏账准备转回所
失（损失以 434,023.66 -25,727.13 459,750.79 1787.03%
致。
“-”号填列）
资产减值损
主要系同比减少乌拉圭子公司计提
失（损失以 - -1,712,256.88 1,712,256.88 100.00%
存货减值准备所致。
“-”号填列）
资产处置收 主要系同比减少新大洲物流资产处
益（损失以 -48,160.00 49,910.14 -98,070.14 -196.49% 置收益和同比增加五九集团资产处
“-”号填列） 置损失所致。
主要系五九集团营业外收入同比增
营业外收入 3,053,644.86 62,463.94 2,991,180.92 4788.65%
加所致。
主要系同比减少合并新大洲物流公
所得税费用 -15,724.56 1,668,079.98 -1,683,804.54 -100.94%
司报表所致。
主要系五九集团实现的净利润同比
少数股东损
-11,725,574.44 2,291,641.51 -14,017,215.95 -611.67% 减少而使确认的少数股损益同比减
益
少所致。
资产负债表
期末 年初 差异 差异率 原因说明
项目
主要系五九集团偿还借款和支付胜
货币资金 39,042,590.63 97,211,234.53 -58,168,643.90 -59.84%
利矿采矿权出让金所致。
应收款项融 系五九集团应收票据较年初减少所
1,070,000.00 7,770,000.00 -6,700,000.00 -86.23%
资 致。
7
新大洲控股股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
主要系宁波恒阳预付货款较年初减
预付款项 56,272,901.02 90,316,938.64 -34,044,037.62 -37.69%
少所致。
系本公司收到杭州长誉资产管理合
应收股利 - 78,727.78 -78,727.78 -100.00%
伙企业（有限合伙）分红款。
长期待摊费 主要系五九集团长期摊费用摊销所
2,132,009.61 3,276,710.81 -1,144,701.20 -34.93%
用 致。
系乌拉圭22厂应付票据较年初增加
应付票据 16,306,875.89 12,207,028.55 4,099,847.34 33.59%
所致。
系五九集团计提的安全生产费和维
专项储备 9,951,741.85 7,098,038.93 2,853,702.92 40.20%
简费较年初增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、本公司2017年出售参股的新大洲本田摩托有限公司股权收益应缴所得税款51,007,592.87元，因公司资金困难，还未
全额上缴。截至报告期末，公司欠缴2017年度所得税43,338,004.41元（不含滞纳金）。
公司于2019年5月8日收到国家税务局海口桂林洋经济开发区税务局（以下简称“桂林洋税务局”）《税收保全措施决定
书（冻结存款适用）》（海口桂林洋经济开发区税保冻[2019]001号、002号）。于2019年6月12日收到桂林洋税务局《税收
保全措施决定书（扣押/查封适用）》（海口桂林洋经济开发区税保封[2019]001号）。于2019年8月20日收到桂林洋税务局
《税收强制执行决定书（扣缴税收款项适用）》（海口桂林洋经济开发区税强扣[2019]001号）。于2019年11月6日收到桂林
洋税务局《税收保全措施决定书（冻结存款适用）》（海口桂林洋经济开发区税保冻[2019]003号、004号）。于2020年4月8
日收到桂林洋税务局签发的《责成提供纳税担保通知书》（海口桂林洋经济开发区税担[2020]0100616 号）。于2020年6月
22日收到桂林洋税务局2020年6月15日签发的《税收保全措施决定书（扣押/查封适用）》（海口桂林洋经济开发区税保封
[2020]200602号），决定从2020年6月19日起至2020年12月5日止对本公司所持上海新大洲投资有限公司（以下简称“新大洲
投资”）股权予以查封，如纳税期限期满仍未缴纳税款，将依法拍卖或者变卖所查封的对外股权投资抵缴税款。于2020年10
月22日收到桂林洋税务局《税收保全措施决定书（冻结存款适用）》（海口桂林洋经济开发区税保冻[2020]2010017号、2010018
号）。于2020年12月16日收到国家税务总局海口桂林洋经济开发区税务《税收保全措施决定书（扣押/查封适用）》（海口
桂林洋经济开发区税保封[2020]2011003 号）。
披露索引：巨潮资讯网。公告名称：《关于公司收到<税收保全措施决定书>的公告》、《关于公司收到<税收强制执行
决定书>的公告》、《关于公司收到<责成提供纳税担保通知书>的公告》。公告编号：临2019-066、临2019-107、临2019-128、
临2020-057、临2020-112、临2020-156、临2020-179。披露日期：2019年5月9日、6月13日、8月21日、11月7日，2020年4
月9日、6月23日、10月23日、12月17日。
2、重大仲裁事项：2018年5月，本公司、陈阳友、刘瑞毅、讷河瑞阳二号投资管理有限公司（以下简称“讷河瑞阳二号”）、
恒阳牛业、天津恒阳食品有限公司（以下简称“天津恒阳”）、海南新大洲实业有限责任公司（以下简称“海南实业”）涉
及的股权协议争议仲裁事项，2021年4月19日仲裁委裁决本公司及本公司子公司天津恒阳、海南实业无需承担担保责任。
披露索引：巨潮资讯网。公告名称：《2018年半年度报告》、《关于对深圳证券交易所2018年半年报问询函回复的公告》、
《关于累计诉讼、仲裁情况的公告》、《关于公司涉及仲裁事项中止仲裁程序的公告》、《关于仲裁事项进展的公告》、《2020
年半年度报告》。公告编号：临2018-101、临2019-023、临2019-109、临2020-048、临2020-103、临2020-110、临2021-032。
披露日期：2018年8月29日、10月16日，2019年03月21日、8月23日，2020年3月25日、6月5日、6月19日、8月31日，2021年4
月21日。
3、因未履行法院生效判决，本公司因林锦佳纠纷案、安吉鼎业纠纷案被列为失信被执行人，子公司上海恒阳因安吉鼎
业纠纷案被列为失信被执行人。（本公司未收到法院的《失信决定书》，系通过网络查询获悉被列为失信被执行人）
林锦佳纠纷案披露索引：巨潮资讯网。公告名称：《关于累计诉讼、仲裁情况的公告》、《关于诉讼事项进展的公告》、
《关于林锦佳纠纷案诉讼进展的公告》。公告编号：临2019-045、临 2019-142、临 2020-016、临 2020-045。披露日期：
8
新大洲控股股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
2019年4月23日、12月18日，2020年1月21日、3月19日。
安吉鼎业纠纷案披露索引：巨潮资讯网。公告名称：《关于收到法院民事裁定书的公告》、《关于安吉鼎业投资合伙企
业（有限合伙）纠纷案诉讼进展的公告》、《关于诉讼事项进展的公告》。公告编号：临2019-097、临 2020-059、临2020-135、
临2020-157。披露日期：2019年7月2日、2020年4月10日、8月22日、10月23日。
4、截至本报告期末，公司对外借款本金逾期金额余额合计为13,466.24万元。
公司拟加快低效资产的处置，回收部分现金用于经营和解决债务、欠税问题。2021年度计划处置中航新大洲、天津恒阳
和漳州恒阳公司的股权。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/
detail?plate=szse&orgId=gssz0000571&st
2021 年 01 月 12 日
ockCode=000571&announcementId=1209
083496&announcementTime=2021-01-12
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/
关于涉及证券虚假陈述责任纠纷案件中 detail?plate=szse&orgId=gssz0000571&st
2021 年 01 月 19 日
部分案件诉讼结果的事项 ockCode=000571&announcementId=1209
133462&announcementTime=2021-01-19
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/
detail?plate=szse&orgId=gssz0000571&st
2021 年 01 月 26 日
ockCode=000571&announcementId=1209
186466&announcementTime=2021-01-26
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/
detail?plate=szse&orgId=gssz0000571&st
全资子公司乌拉圭工厂复产 2021 年 01 月 21 日
ockCode=000571&announcementId=1209
151377&announcementTime=2021-01-21
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/
关于参股公司大连桃源商城商业发展有
detail?plate=szse&orgId=gssz0000571&st
限公司拟继续为其母公司提供抵押担保 2021 年 02 月 03 日
ockCode=000571&announcementId=1209
暨关联交易的事项
233689&announcementTime=2021-02-03
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/
关于对参股公司 LORSINAL S.A.增资的 detail?plate=szse&orgId=gssz0000571&st
2021 年 02 月 03 日
事项 ockCode=000571&announcementId=1209
233690&announcementTime=2021-02-03
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/
关联方黑龙江恒阳牛业有限责任公司被
detail?plate=szse&orgId=gssz0000571&st
申请破产重整，本公司积极开展债权申 2021 年 03 月 23 日
ockCode=000571&announcementId=1209
报。
425563&announcementTime=2021-03-23
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/
关于以债转股方式对全资子公司 detail?plate=szse&orgId=gssz0000571&st
2021 年 03 月 31 日
RONDATEL S.A.增资的事项 ockCode=000571&announcementId=1209
484299&announcementTime=2021-03-31
股份回购的实施进展情况
9
新大洲控股股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益
变动报告书中所作
承诺
本公司三级子公司恒阳 Lirtix S.A.和
拉美以 2017 年 11 月 30 Rondatel S.A.
日为购并日，购买了原股 业绩承诺期
东太平洋牛业持有的乌 2017 年度、
拉圭 Rondatel S.A.及 2018 年度、
Lirtix S.A.公司 100%股 2019 年度扣
权。根据齐齐哈尔恒阳、 除非经常性
恒阳拉美与太平洋牛业、 损益后的实
恒阳牛业签署的《业绩补 际净利润分
偿协议》，交易对手方太 别为 169.13
平洋牛业和恒阳牛业承 万美元、
诺，Lirtix S.A.和 Rondatel -571.50 万美
S.A.公司 2017 年度承诺 元及-856.29
扣非净利润不低于 470.2 万美元，三个
交易对手出 2017 年 09 月
资产重组时所作承 太平洋牛业和恒阳 万美元，2018 年度承诺 2017 年 09 月 会计年度合
售资产时承 15 日至 2020
诺 牛业 扣非净利润不低于 815.3 15 日 计完成为
诺 年 07 月 31 日
万美元，2019 年度承诺 -1,258.66 万
扣非净利润不低于 1,047 美元，与预测
万美元，2017 年、2018 净利润数相
年和 2019 年度承诺扣非 差 3591.16 万
净利润累积不低于 元，完成率为
2,332.5 万美元。双方约 -153.96%。因
定，在业绩承诺期最后会 实际盈利情
计年度，如标的公司 况未能达到
Lirtix S.A.和 Rondatel 盈利预测承
S.A.截至业绩承诺期期 诺，经计算，
末累计实现扣非净利润 太平洋牛业、
低于截至期末累计承诺 恒阳牛业需
扣非净利润，则恒阳拉 以现金补偿
美、齐齐哈尔恒阳应按照 12,671.06 万
10
新大洲控股股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
本条款约定的公式计算 美元。公司于
并确定补偿义务主体应 2020 年 5 月
补偿金额，向补偿义务主 27 日向恒阳
体就承担补偿义务事宜 牛业、大平洋
发出书面通知。交易对手 牛业发出《关
方作为补偿义务主体应 于要求履行
在恒阳拉美、齐齐哈尔恒 业绩补偿的
阳发出补偿义务书面通 通知》及后续
知后的 60 日内优先以恒 发出《关于要
阳拉美尚未支付的现金 求履行业绩
对价进行补偿（如有）， 补偿的催告
若有不足，则由补偿义务 函》，要求其
主体以自有或自筹的现 在 60 日内履
金对恒阳拉美进行补偿。 行业绩补偿
具体现金补偿方式如下： 义务。上述承
应补偿金额=[（累积承诺 诺已到期，截
扣非净利润数－累积实 至目前，恒阳
现扣非净利润数）÷业绩 牛业、大平洋
承诺期内累计承诺扣非 牛业未与本
净利润数]×标的资产的 公司及相关
交易价格。 子公司进行
前述业绩补
偿金额的确
认，也未提出
支付业绩补
偿款的计划。
首次公开发行或再
融资时所作承诺
股权激励承诺
其他对公司中小股
东所作承诺
承诺是否按时履行 否
如承诺超期未履行
法院已受理恒阳牛业破产重整一案，因恒阳牛业及太平洋牛业未履行上述承诺，本公司的全资子公司
完毕的，应当详细
齐齐哈尔恒阳、恒阳拉美于 2021 年 4 月 10 日前向恒阳牛业管理人申报了债权，有关内容详见公司分
说明未完成履行的
别于 2021 年 3 月 23 日、4 月 13 日披露的《关于关联方黑龙江恒阳牛业有限责任公司被申请破产重整
具体原因及下一步
的公告》（公告编号：临 2021-023）、《关于债权申报的公告》（公告编号：临 2021-029）。
的工作计划
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
11
新大洲控股股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
□ 适用 √ 不适用
六、对 2021 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
九、违规对外担保情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
占最近一 占最近一
截至报告 预计解除
担保对象 与上市公 违规担保 期经审计 期经审计 预计解除 预计解除
担保类型 担保期 期末违规 时间（月
名称 司的关系 金额 净资产的 净资产的 方式 金额
担保余额 份）
比例 比例
本公司担
保期限 2021 年 4
2017 年 8 月 19 日仲
月 31 日 裁委裁决
陈阳友、
原第一大 -2019 年 8 本公司及
刘瑞毅、 无限连带 2021 年 4
股东的关 12,153.91 24.57% 月 30 日； 12,153.91 24.57% 子公司天 12,153.91
讷河瑞阳 责任 月
联人 天津恒阳、 津恒阳、海
二号
海南实业 南实业无
担保期限 需承担担
2017 年 8 保责任。
月 31 日
12
新大洲控股股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
-2020 年 8
月 30 日。
本公司认
为存在担
自主合同 保无效的
约定的主 情形，公司
合同债务 积极应诉。
人履行债 2021 年 4
务期限届 月 26 日公
满之日起 司与现第
两年。（借 一大股东
款期限： 大连和升
4000 万元 达成协议，
原第一大 无限连带 2021 年 4
尚衡冠通 7,000 14.15% 为 2017 年 7,000 14.15% 大连和升 7,000
股东 责任 月
6 月 23 日 作出承诺，
-2017 年 根据本案
12 月 22 终审判决
日；3000 结果，若本
万元为 公司需承
2017 年 9 担责任，由
月4日 大连和升
-2017 年 承担并剥
11 月 3 日） 离后与尚
衡冠通进
行解决。
合计 19,153.91 38.72% -- -- 19,153.91 38.72% -- -- --
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
13
新大洲控股股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：新大洲控股股份有限公司
2021 年 03 月 31 日
单位：元
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 39,042,590.63 97,211,234.53
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 39,402,989.77 39,402,989.77
应收账款 12,114,823.40 14,423,245.54
应收款项融资 1,070,000.00 7,770,000.00
预付款项 56,272,901.02 90,316,938.64
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 174,343,898.71 150,229,187.97
其中：应收利息 0.00
应收股利 0.00 78,727.78
买入返售金融资产
存货 34,333,332.14 29,673,266.16
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 7,864,590.35 10,478,367.71
流动资产合计 364,445,126.02 439,505,230.32
非流动资产：
14
新大洲控股股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 510,686,734.04 515,435,967.38
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 1,166,000.00 1,166,000.00
投资性房地产 72,201,746.77 73,013,266.96
固定资产 1,546,453,866.42 1,575,374,247.39
在建工程 43,736,832.94 42,718,188.95
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 212,490,621.45 214,401,657.58
开发支出
商誉 0.00
长期待摊费用 2,132,009.61 3,276,710.81
递延所得税资产 22,140,147.42 22,152,430.13
其他非流动资产 43,544,707.80 43,968,660.23
非流动资产合计 2,454,552,666.45 2,491,507,129.43
资产总计 2,818,997,792.47 2,931,012,359.75
流动负债：
短期借款 80,000,000.00 80,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 16,306,875.89 12,207,028.55
应付账款 207,246,087.43 202,830,286.04
预收款项
合同负债 210,256,602.75 223,109,810.95
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
15
新大洲控股股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
代理承销证券款
应付职工薪酬 124,052,773.61 143,033,806.77
应交税费 90,525,056.87 75,529,444.48
其他应付款 472,981,715.31 498,204,755.68
其中：应付利息 555,702.41 248,837.36
应付股利 5,633,487.20 5,594,312.13
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 106,333,333.30 139,999,999.97
其他流动负债 0.00
流动负债合计 1,307,702,445.16 1,374,915,132.44
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 319,363,440.79 319,363,440.79
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬 9,895,837.72 9,895,837.72
预计负债 252,586,704.97 252,052,070.18
递延收益 19,414,725.60 19,546,393.26
递延所得税负债 12,017,377.68 11,988,550.31
其他非流动负债
非流动负债合计 613,278,086.76 612,846,292.26
负债合计 1,920,980,531.92 1,987,761,424.70
所有者权益：
股本 814,064,000.00 814,064,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 665,258,539.98 665,258,539.98
减：库存股
16
新大洲控股股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
其他综合收益 24,829,251.69 30,351,772.37
专项储备 9,951,741.85 7,098,038.93
盈余公积 72,294,639.73 72,294,639.73
一般风险准备
未分配利润 -1,128,079,439.10 -1,094,498,363.81
归属于母公司所有者权益合计 458,318,734.15 494,568,627.20
少数股东权益 439,698,526.40 448,682,307.85
所有者权益合计 898,017,260.55 943,250,935.05
负债和所有者权益总计 2,818,997,792.47 2,931,012,359.75
法定代表人：王磊 主管会计工作负责人：马鸿瀚 会计机构负责人：王晓宁
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 2,334,833.43 2,313,044.84
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
应收款项融资
预付款项
其他应收款 926,723,544.77 899,609,896.40
其中：应收利息
应收股利 78,727.78
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 49,978,201.31
其他流动资产 287,276.04 242,296.55
流动资产合计 979,323,855.55 902,165,237.79
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
17
新大洲控股股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
长期应收款 49,978,201.31
长期股权投资 1,405,696,547.49 1,405,697,019.41
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 1,166,000.00 1,166,000.00
投资性房地产
固定资产 193,941.16 208,287.66
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 73,350.03 78,240.03
开发支出
商誉
长期待摊费用 948.22 2,370.64
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 1,407,130,786.90 1,457,130,119.05
资产总计 2,386,454,642.45 2,359,295,356.84
流动负债：
短期借款 0.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
合同负债
应付职工薪酬 2,414,112.63 2,370,552.38
应交税费 43,381,388.31 43,903,815.34
其他应付款 243,693,664.55 207,579,375.09
其中：应付利息 248,837.36 248,837.36
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
18
新大洲控股股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
流动负债合计 289,489,165.49 253,853,742.81
非流动负债：
长期借款 319,363,440.79 319,363,440.79
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 115,622,892.16 115,622,892.16
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 434,986,332.95 434,986,332.95
负债合计 724,475,498.44 688,840,075.76
所有者权益：
股本 814,064,000.00 814,064,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 299,711,214.20 299,711,214.20
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 169,799,974.42 169,799,974.42
未分配利润 378,403,955.39 386,880,092.46
所有者权益合计 1,661,979,144.01 1,670,455,281.08
负债和所有者权益总计 2,386,454,642.45 2,359,295,356.84
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 130,540,616.89 229,944,749.26
其中：营业收入 130,540,616.89 229,944,749.26
19
新大洲控股股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 188,774,457.69 254,018,761.04
其中：营业成本 129,939,601.33 173,313,380.20
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任合同准备金
净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 13,508,889.15 14,267,179.80
销售费用 3,400,546.51 13,083,172.89
管理费用 34,255,221.86 34,113,835.21
研发费用
财务费用 7,670,198.84 19,241,192.94
其中：利息费用 12,719,910.37 22,538,032.47
利息收入 60,997.05 262,325.96
加：其他收益 17,129,496.09 1,317,310.76
投资收益（损失以“－”号填
-4,749,233.34 -3,463,066.09
列）
其中：对联营企业和合营企业
-4,749,233.34 -3,463,066.09
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
434,023.66 -25,727.13
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
-1,712,256.88
列）
20
新大洲控股股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
资产处置收益（损失以“-”号填
-48,160.00 49,910.14
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -45,467,714.39 -27,907,840.98
加：营业外收入 3,053,644.86 62,463.94
减：营业外支出 2,908,304.76 3,543,432.01
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -45,322,374.29 -31,388,809.05
减：所得税费用 -15,724.56 1,668,079.98
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -45,306,649.73 -33,056,889.03
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
-45,306,649.73 -33,056,889.03
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润 -33,581,075.29 -35,348,530.54
2.少数股东损益 -11,725,574.44 2,291,641.51
六、其他综合收益的税后净额 -5,522,520.68 364,453.08
归属母公司所有者的其他综合收益
-5,522,520. 68 364,453.08
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
-5,522,520. 68 364,453.08
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
21
新大洲控股股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额 -5,522,520. 68 364,453.08
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -50,829,170.41 -32,692,435.95
归属于母公司所有者的综合收益
-39,103,595.97 -34,984,077.46
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -11,725,574.44 2,291,641.51
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0413 -0.0434
（二）稀释每股收益 -0.0413 -0.0434
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：王磊 主管会计工作负责人：马鸿瀚 会计机构负责人：王晓宁
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 0.00 1,489,978.29
减：营业成本 0.00 0.00
税金及附加 2,443.76 2,443.75
销售费用
管理费用 2,754,727.49 2,092,990.05
研发费用
财务费用 4,211,251.12 14,600,238.23
其中：利息费用 5,320,126.75 14,527,459.73
利息收入 1,090,235.54 3,031.52
加：其他收益 8,943.76
投资收益（损失以“－”号填
-471.92
列）
其中：对联营企业和合营企
-471.92
业的投资收益
22
新大洲控股股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益（损失以“-”号填
列）
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
434,023.66 -25,727.13
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -6,525,926.87 -15,231,420.87
加：营业外收入 50.00
减：营业外支出 1,950,210.20 2,447,349.39
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-8,476,137.07 -17,678,720.26
列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -8,476,137.07 -17,678,720.26
（一）持续经营净利润（净亏损
-8,476,137.07 -17,678,720.26
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
23
新大洲控股股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 -8,476,137.07 -17,678,720.26
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 155,273,385.57 279,164,600.27
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 761,795.65
收到其他与经营活动有关的现金 46,284,927.55 35,985,091.98
24
新大洲控股股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
经营活动现金流入小计 201,558,313.12 315,911,487.90
购买商品、接受劳务支付的现金 74,040,385.22 139,491,704.03
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
74,647,522.71 49,002,525.56
金
支付的各项税费 13,100,970.24 33,306,547.69
支付其他与经营活动有关的现金 23,829,517.60 44,684,626.69
经营活动现金流出小计 185,618,395.77 266,485,403.97
经营活动产生的现金流量净额 15,939,917.35 49,426,083.93
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,334,000.00
取得投资收益收到的现金 78,727.78
处置固定资产、无形资产和其他
8,700.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,412,727.78 8,700.00
购建固定资产、无形资产和其他
35,616,828.55 629,300.00
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 35,616,828.55 629,300.00
投资活动产生的现金流量净额 -34,204,100.77 -620,600.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
25
新大洲控股股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
收到的现金
取得借款收到的现金 3,335,507.77
收到其他与筹资活动有关的现金 10.19 710,255.56
筹资活动现金流入小计 10.19 4,045,763.33
偿还债务支付的现金 3,335,507.77
分配股利、利润或偿付利息支付
5,678,032.93 5,969,730.49
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 33,679,550.96 37,479,374.18
筹资活动现金流出小计 39,357,583.89 46,784,612.44
筹资活动产生的现金流量净额 -39,357,573.70 -42,738,849.11
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-561,101.91 -265,747.29
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -58,182,859.03 5,800,887.53
加：期初现金及现金等价物余额 92,140,128.31 167,436,535.18
六、期末现金及现金等价物余额 33,957,269.28 173,237,422.71
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 28,269.50 3,031.52
经营活动现金流入小计 28,269.50 3,031.52
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工以及为职工支付的现
金
支付的各项税费
支付其他与经营活动有关的现金 1,419,208.69
经营活动现金流出小计 1,419,208.69
经营活动产生的现金流量净额 -1,390,939.19 3,031.52
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,334,000.00
26
新大洲控股股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
取得投资收益收到的现金 78,727.78
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 362.49
投资活动现金流入小计 1,412,727.78 362.49
购建固定资产、无形资产和其他
长期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
投资活动产生的现金流量净额 1,412,727.78 362.49
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
362.49
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 10,990.43 3,031.52
筹资活动现金流出小计 10,990.43 3,394.01
筹资活动产生的现金流量净额 -10,990.43 -3,394.01
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 10,798.16
加：期初现金及现金等价物余额 201.24
六、期末现金及现金等价物余额 10,999.40
二、财务报表调整情况说明
1、2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√ 适用 □ 不适用
27
新大洲控股股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
是否需要调整年初资产负债表科目
□ 是 √ 否
不需要调整年初资产负债表科目的原因说明
本公司目前主要租赁业务为短期经营出租，新租赁准则对本公司经营出租业务核算无影响，故不需要调整年初资产负债表科
目。
2、2021 年起首次新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
新大洲控股股份有限公司董事会
二零二一年四月二十八日
28