证券代码：000571 证券简称：ST 大洲 公告编号：临 2021-086
新大洲控股股份有限公司
关于公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监
管措施及整改情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
新大洲控股股份有限公司（以下简称“新大洲”、“上市公司”或“公司”）
自上市以来，按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深
圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公
司章程》的相关规定和要求，不断完善公司法人治理结构，提高公司规范运作水
平，促进企业持续、稳定、健康发展。
鉴于公司拟申请非公开发行股票，现将公司最近五年被证券监管部门和交易
所处罚或采取监管措施及整改情况公告如下：
一、最近五年被证券监管部门和交易所处罚及整改情况
1、海南证监局《行政处罚决定书》([2020]1号)
2020年1月19日,公司收到中国证券监督管理委员会海南监管局下发的《行政
处罚决定书》([2020]1号)，主要内容为：一、公司未按规定披露新大洲、天津
恒阳食品有限公司、海南新大洲实业有限责任公司为陈阳友、刘某毅及讷河瑞阳
二号投资管理有限公司债务提供担保的事项；二、公司未按规定披露新大洲为尚
衡冠通对蔡某寅的债务提供担保的事项；三、公司未按规定披露新大洲为尚衡冠
通对张某宇的债务提供担保的事项。
根据公司违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据《证券法》第
一百九十三条第一款的规定，海南证监局决定对新大洲给予警告，并处以30万元
罚款，并对其他当事人予以相应处罚。
整改情况：
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收到该处罚决定书后，公司及全体董事、监事、高级管理人员高度重视，深
刻反思公司信息披露工作中存在的问题和不足，相关责任人也深刻认识问题的严
重性，公司严格按照海南证监局的要求，积极整改，落实内部问责。通过加强对
董事、监事及高级管理人员对信息披露相关规则的学习，规范运作，真实、准确、
完整、及时、公平地履行信息披露义务，杜绝此类事件的再次发生。
二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况
（一）海南证监局采取的监管措施及整改情况
1、海南证监局《行政监管措施决定书》（[2019]9号）
2019年1月10日，公司收到中国证券监督管理委员会海南监管局发出的《关
于对新大洲控股股份有限公司采取责令改正措施的决定》(行政监管措施决定书
[2019]9号)，主要内容为：新大洲及其子公司天津恒阳食品有限公司、海南新大
洲实业有限责任公司为陈阳友、刘瑞毅、讷河瑞阳二号投资管理有限公司向北京
京粮鑫牛润瀛一号咨询管理合伙企业（有限合伙）、北京京粮鑫牛润瀛股权投资
基金（有限合伙）出具的《关于支付股权回购价款和补偿款的承诺函》事项出具
了《担保函》。上述关联担保行为达到股东大会审议标准，新大洲未履行相应审
批程序，且未及时披露，未在定期报告中予以披露。
海南证监局决定对新大洲采取责令改正的行政监管措施，并记入资本市场诚
信信息数据库。新大洲应采取有效措施进行改正，尽快解决上述违规担保事项，
消除上述违规行为的不利影响，并于收到决定书之日起30日内向海南证监局提交
书面整改报告。
整改情况：
公司于2019年2月11日向海南监管局报告了《整改报告》，主要整改情况及
后续情况如下：
1、公司组织管理人员学习相关法律法规，今后将持续规范。
2、对公章使用管理的整改：1）加强内控管理，强化流程管控。首先是加强
公章管理，所有需要盖章的文件，必须通过OA审批流程并登记备案，明确责任人，
严格执行公司“印章管理办法”，认真履行《印章备案表》、《印章使用登记表》、
《印章外借单》审批程序。2）确保公章所盖的文件与实际内容相符，强化过程
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控制。3）所盖内容扫描件存档，并在用印OA审批流程中关联扫描件。
3、根据仲裁委2020年3月18日下达的《关于DS20180440号股权协议争议案》、
《DS20180440号股权协议争议案程序恢复函》，2020年3月18日起恢复仲裁程序。
原申请人鑫牛基金撤回仲裁申请，本案在申请人融盛和谐和被申请人陈阳友、刘
瑞毅、瑞阳二号、恒阳牛业、新大洲、天津恒阳及海南实业之间继续进行。2021
年4月19日仲裁委裁决新大洲及子公司天津恒阳、海南实业无需承担担保责任，
此为终局裁决。
2、海南证监局《行政监管措施决定书》（[2019]15号）
2019年5月17日，公司收到中国证券监督管理委员会海南监管局发出的《关
于对新大洲控股股份有限公司采取责令改正措施的决定》(行政监管措施决定书
[2019]15号)，主要内容为：2018年度新大洲全资子公司上海恒阳贸易有限公司
向第一大股东实际控制人陈阳友同一控制下的企业黑龙江恒阳牛业有限责任公
司（以下简称“恒阳牛业”）支付预付款751,277,832.49元采购牛肉，共采购牛
肉入库（含税）110,938,123.62元，扣除预付款退还及其他调整后，形成非经营
性资金占用464,839,708.87元。另外，2018年度新大洲全资子公司宁波恒阳食品
有限公司多退回恒阳牛业向其预付的牛肉采购款，形成恒阳牛业对其非经营性资
金占用14,263,619.89元。
海南证监局决定对新大洲采取责令改正的行政监管措施，并记入资本市场诚
信信息数据库。新大洲应采取有效措施进行改正，收回被大股东及其关联方占用
资金，并于收到决定书之日起30日内向海南证监局提交书面整改报告。
整改情况：
公司于2019年6月14日向海南监管局报告了《整改报告》，主要整改情况及
后续情况如下：
至2019年12 月31日，公司的子公司上海恒阳被恒阳牛业合计占用资金
500,494,413.18元。在整改报告出具前，通过债权债务转让抵减28,026,400.00
元；上海恒阳通过《债权债务转让协议》将369,877,919.81元转让给上海瑞斐，
通过资产置换方式，将此项债权转让给桃源荣盛；于2020年4月，上海恒阳收到
了恒阳牛业支付的金额为39,402,989.77元电子商业承兑汇票，并由和升集团保
兑；尚有63,187,103.60元占款为由恒阳牛业准备向青岛万泽商业保理有限公司
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进行融资，公司经过协商，与青岛万泽商业保理有限公司、恒阳牛业签署协议，
青岛万泽商业保理有限公司放弃相关商业票据权力。
至2019年12月31日，公司的子公司宁波恒阳被恒阳牛业经营性和非经营性资
金占用余额125,171,521.49元。根据资产置换方案，宁波恒阳通过《债权债务转
让协议》将上述债权转让给上海瑞斐，通过资产置换方式，将此项债权转让给桃
源荣盛。
根据公司制定的整改计划，公司成立了董事会调查组，开展了针对公司存在
被大股东及其关联方资金占用，公司向大股东及其关联方提供担保的违规调查。
由公司内控办统一下发文件，统一要求，组织公司各部门和各子公司梳理现有的
规章制度，按照内部控制规范要求重新修订规章制度。
为解决上述问题，在股东的支持和推进下，2020年3月9日、3月25日本公司
两次召开董事会会议，审议了关于桃源荣盛以桃源商城40%股权加现金置换本公
司全资子公司上海瑞斐应收账款暨关联交易事项，由上海瑞斐受让包括恒阳牛业
占款在内的应收账款，以置换桃源商城股权的方式剥离出本公司，消除恒阳牛业
对本公司资金占用。上述事项经本公司董事会、股东大会审议通过。于2020年4
月21日完成了桃源商城40%股权的工商变更登记手续。
3、海南证监局《行政监管措施决定书》（[2019]23号）
2019年9月16日，公司收到中国证券监督管理委员会海南监管局发出的《关
于对新大洲控股股份有限公司采取责令改正措施的决定》(行政监管措施决定书
[2019]23号)，主要内容为：2017年10月29日，新大洲与深圳前海汇能商业保理
有限公司签订《借款合同》，新大洲向前海汇能借款5000万元（实际放款3000
万元），借款期限最长不超过6个月，自2017年10月31日起至2018年4月30日止。
根据新大洲向前海汇能出具的收款账户确认书，前海汇能于2017年11月13日和
2018年1月5日分别向深圳市尚衡冠通投资企业（有限合伙）（以下简称“尚衡冠
通”）支付1000万元和2000万元。同日，尚衡冠通将上述款项转给新大洲关联方
黑龙江恒阳农业集团有限公司，形成关联方非经营性占用公司资金3000万元。
海南证监局决定对新大洲采取责令改正的行政监管措施，并记入资本市场诚
信信息数据库。新大洲应采取有效措施进行改正，采取诉讼等积极措施收回被大
股东及其关联方占用资金，并于收到决定书之日起30日内向海南证监局提交书面
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整改报告。
整改情况：
公司于2019年10月16日向海南监管局报送了《整改报告》，主要整改情况及
后续情况如下：
1、根据公司董事会2019年4月25日作出的决议，成立了以外部董事参加的董
事会调查工作组。进行了资料收集、信息排查和个别约谈，对上述事项的情况进
行了调查梳理。
2、致函尚衡冠通和陈阳友归还借款。报告期内陈阳友先生使用2018年7月31
日付给公司的全资子公司新大洲投资的往来款人民币500万元（形成原因为支持
该公司向新大洲香港发展有限公司付增资款）抵销上述尚衡冠通部分占用资金。
3、此笔借款3000万元为以公司名义借款，委托支付至尚衡贯通，由尚衡贯
通支付给恒阳农业，未流入公司，按照实际使用人承担的原则，借款本金、利息
及债权人为实现债权所发生的费用均由实际使用人承担和解决。2020年1月9日广
东省深圳市福田区人民法院受理了前海汇能诉新大洲、陈阳友、刘瑞毅、尚衡冠
通、许树茂的借款合同纠纷案，并于2020年10月9日签发了《民事判决书》（2020）
粤0304民初7860号），判决本公司向原告前海汇能偿还借款3000万元、律师费7
万元、保全担保费20152.01元及利息，被告陈阳友、刘瑞毅、尚衡冠通、许树茂
对被告新大洲的上述债务向原告前海汇能承担连带清偿责任。本公司不服法院一
审判决，已提起上诉。新大洲认为自身在尚衡冠通借新大洲名义向前海汇能借款
案中没有任何责任，纯属尚衡冠通及其实际控制人单方面行为，新大洲也未从中
获得任何利益，目前二审尚未判决。
4、为了解决上述通过尚衡冠通以公司名义向前海汇能借款引起的资金占用
问题，公司现第一大股东大连和升与公司于2021年1月12日签署协议，约定大连
和升依据目前的（2020）粤0304民初7860号一审判决，向新大洲支付判决书中所
列本金3000万元及利息。本金及利息合计金额暂定4650万元，已于2020年12月31
日支付至新大洲名下。根据与大连和升签署的协议约定，大连和升对该笔资金占
用事项兜底，按该事项最终判决结果确定兜底金额。上述协议的签署体现了公司
实际控制人王文锋先生及大股东大连和升对公司解决被关联方资金占用问题的
支持，消除了该案终审公司如果败诉需承担责任的风险，公司上述涉嫌被关联方
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占用资金问题将得到解决，可以很好的保护上市公司及中小股东的利益。
4、海南证监局《行政监管措施决定书》（[2019]27号）
2020年11月12日，公司收到中国证券监督管理委员会海南监管局发出的《行
政监管措施决定书-关于对新大洲控股股份有限公司采取责令改正措施的决定》
([2020]27号)，主要内容为：
一、信息披露问题
（一）信息披露不准确。在牛肉采购业务中，公司子公司宁波恒阳食品有限
公司截至2019年6月累计形成对上海朴道供应链有限公司（以下简称“上海朴道”）、
浙江舟山普泰食品有限公司（以下简称“舟山普泰”）约2500万元预付款余额，
经大连和升控股集团有限公司提供2500万元资金流转，该2500万元预付款对象由
上海朴道与舟山普泰变更为大连宏丰永泰贸易有限公司（以下简称“大连宏丰”）
与上海和农食品贸易有限公司（以下简称“上海和农”），2019年12月，公司进
行恢复原状的账务处理，该2500万预付款对象由大连宏丰与上海和农还原为上海
朴道与舟山普泰。上述情况与公司在2020年6月18日《关于对深圳证券交易所年
报问询函回复的公告》中披露的情况不符，信息披露不准确，不符合《上市公司
信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条规定。
（二）信息披露不及时。2017年12月，公司全资子公司恒阳拉美投资控股有
限公司（以下简称“恒阳拉美”）、公司原第一大股东实际控制人陈阳友实际控
制的太平洋牛业（香港）有限公司（以下简称“太平洋牛业”）、RondatelS.A.
（以下简称“乌拉圭22厂”）和佩雷拉等乌拉圭22厂原股东团队签订补充协议，
太平洋牛业将原收购乌拉圭22厂100%股权时承诺支付给佩雷拉等人的“顾问费”
250万美元中的150万美元及额外劳务费5万美元转由公司子公司恒阳拉美承担；
同时，恒阳拉美承诺支付佩雷拉为乌拉圭22厂银行借款提供担保的费用，并指令
乌拉圭22厂开出受益人为佩雷拉的银行本票。依据《上市公司信息披露管理办法》
第七十一条规定，上述事项构成关联交易，公司未召开董事会审议该事项，也未
及时履行信息披露义务，不符合《上市公司信息披露管理办法》第二条、第四十
八条的规定。
二、规范运作的问题
（一）关联方非经营性占用。2018年5月，公司子公司上海恒阳贸易有限公
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司（以下简称“上海恒阳”）向关联方恒阳牛业采购39,402,989.77元牛肉并完
成付款，并于当月销售给上海时迅农业科技发展有限公司（以下简称“上海时迅”），
基于该批货物质量价值等原因，上海时迅未向上海恒阳支付货款并要求退货，
2019年5月，上海时迅将上述货物全部退回上海恒阳，上海恒阳于2019年12月完
成退货的账务处理，但恒阳牛业未向上海恒阳退还货款，由此形成恒阳牛业对上
海恒阳非经营性占款39,402,989.77元。上述行为不符合《上市公司治理准则》
（证监会公告[2018]29号）第七十条以及《关于规范上市公司与关联方资金往来
及上市公司对外担保若干问题的通知（2017年修改）》有关规定。
（二）采购交易不规范。2019年1月，公司子公司恒阳香港发展有限公司分
别转账支付VIRTUE B TRADING CO.与TOGETHER (HK) INTERN等2家香港公司200.00
万美元和100.00万美元采购牛肉，支付货款时相关采购合同尚未完成签署，其中，
与VIRTUE B TRADING CO.的200万美元牛肉采购事项由新大洲董事长王磊牵头联
系，与TOGETHER (HK) INTERN 100万美元牛肉采购事项由新大洲时任总裁许树茂
牵头联系。截止目前公司未收到货物或收回采购款。经查，上述采购合同审核流
程不完整，缺失公司审计负责人、公司副总裁、子公司总经理等审核意见，公司
在未完成签署相关采购合同时即支付了货款，采购前公司未对供应商进行相应地
背景调查和了解，货款支付后未及时跟进督促供应商履行合同。上述行为不符合
《上市公司治理准则》第二条、第三条的规定。
海南证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施，并记入资本市场诚信
信息数据库。公司应加强信息披露事务管理，确保信息披露真实、准确、完整，
完善公司治理和内部控制，提高规范运作水平。同时，要求董事长王磊、时任总
裁许树茂采取有效措施追回上述2家香港公司拖欠的货物或采购款，切实维护上
市公司合法权益。公司应于收到行政监管措施决定书之日起30日内向海南证监局
提交书面整改报告。
整改情况：
公司于2020年11月30日向海南监管局报告了《整改报告》，主要整改情况及
后续情况如下：
（一）信息披露不准确。公司在牛肉采购业务中，子公司宁波恒阳截至2019
年6月累计形成对上海朴道、舟山普泰约2500万元预付款余额，经大连和升提供
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2500万元资金流转，该2500万元预付款对象由上海朴道与舟山普泰变更为大连宏
丰与上海和农，2019年12月，公司进行恢复原状的账务处理，该2500万预付款对
象还原为上海朴道与舟山普泰。上述情况与公司在2020年6月18日《关于对深圳
证券交易所年报问询函回复的公告》中披露的情况不符，信息披露不准确。导致
上述情况的发生，主要是公司预付给上海朴道和舟山普泰的资金在短期内收不回
来的情况下，为减小影响协调其向大连和升借款支付，年末退回并将债权与其他
债权打包于2020年4月转让给大连和升，公司未将这一情况进行披露，导致信息
披露不准确。鉴于上述预付款债权已于2020年4月转让给大连和升，公司将认真
吸取教训，杜绝类似情况的发生。
（二）信息披露不及时。2017年公司通过全资子公司恒阳拉美收购公司原第
一大股东的实际控制人控制下关联企业太平洋牛业持有的乌拉圭177厂和22厂
100%股权。上述两公司为太平洋牛业于2015年海外并购取得，并购后仍由原股东
团队负责经营，太平洋牛业与其签定了顾问协议。在恒阳拉美收购股权后考虑佩
雷拉等原股东的作用为平稳过渡，在过渡期延续了这种关系，佩雷拉等人仍在公
司参与经营。恒阳拉美、22厂和佩雷拉等乌拉圭22厂原股东团队签订补充协议，
太平洋牛业将原收购乌拉圭22厂100%股权时承诺支付给佩雷拉等人的“顾问
费”250万美元中剩余期间的150万美元及额外劳务费5万美元转由恒阳拉美承担；
同时，恒阳拉美承诺支付佩雷拉为乌拉圭22厂银行借款提供担保的费用，并指令
乌拉圭22厂开出受益人为佩雷拉的银行本票。由于当时公司参与的主要负责人只
从中外双方协议履行的角度和思维来处理上述事项，未意识到其中涉及太平洋牛
业将协议未到期部分事项转给恒阳拉美履行属于关联交易，导致该关联交易未召
开董事会审议和及时上报进行披露，形成信息披露不及时。在年审中公司发现上
述情况后，进行了内部通报并要求公司管理层加强法规的学习。今后公司将不断
地组织内部学习，提升公司治理水平和内控管理，杜绝类似事件的再次发生。公
司于2021年2月2日召开了第十届董事会2021年第一次临时会议补充审议了上述
关联交易事项。
（三）关联方非经营性占用。2018年5月，本公司的子公司上海恒阳向关联
方恒阳牛业采购39,402,989.77元牛肉并完成付款，并于当月销售给上海时迅，
2019年5月，上海时迅将上述货物全部退回上海恒阳，上海恒阳于2019年12月完
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成退货的账务处理，但恒阳牛业未向上海恒阳退还货款，由此形成恒阳牛业对上
海恒阳非经营性占款39,402,989.77元。上述主要是在恒阳牛业在2018年度存在
非经营性占用本公司资金的行为，公司收到退货后再退货给恒阳牛业将形成新的
资金占用，故一直在与恒阳牛业交涉退货及退款事宜，同时也在对外寻找买方。
直到年末在公司股东大连和升支持下，公司提出解决方案与恒阳牛业进行沟通，
并于2019年末办理退货手续退回恒阳牛业，恒阳牛业以其出具的并由大连和升保
兑的电子商业承兑汇票归还39,402,989.77元，由大连和升保兑的电子商业承兑
汇票已于2021年4月27日兑付。导致上述未及时退货的主要原因是恒阳牛业发生
财务危机，不能及时支付货款，以及恒阳牛业引进战略投资人的工作迟迟未得到
进展。鉴于该项关联方资金占用已于2020年4月得到解决，公司今后将认真吸取
教训，按照公司治理及内控制度体系规范经营运作行为。
（四）采购交易不规范。2019年1月，公司的子公司恒阳香港分别转账支付
VIRTUE B TRADING CO.与TOGETHER (HK) INTERN等2家香港公司200.00万美元和
100.00万美元采购牛肉，支付货款时相关采购合同审核流程不完整，采购合同尚
未完成签署，未对供应商进行相应的背景调查和了解，货款支付后未及时跟进督
促供应商履行合同。截止年末公司仍未收到货物或收回采购款。2020年4月公司
与对方沟通并签订终止协议和债权转让协议，分别转让第三方HongKong Lin
Foods 200万美元及Matl-Tec Trading 100万美元，并由以上第三方将相关预付
款退回公司。公司于2021年3月31日收到HongKong Lin Foods转来的140万美元，
剩余60万美元对方已出具承诺函近期归还，并据此按照10%补提了坏账损失；支
付TOGETHER (HK) INTERN 100万美元截止目前仍无法追回，公司全额计提了坏账
损失，并追究相关人员法律责任。
（二）深圳证券交易所采取的纪律处分及整改情况
1、《关于对新大洲控股股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定》
2019年7月19日，公司收到深圳证券交易所发出的《关于对新大洲控股股份
有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定》，主要内容为：新大洲于2018年1
月19日为关联方陈阳友、刘瑞毅、讷河瑞阳二号投资管理有限公司向北京京粮鑫
牛润瀛股权投资基金（有限合伙）、北京京粮鑫牛润瀛一号咨询管理合伙企业（有
限合伙）出具的《关于支付股权回购价款和补偿款的承诺函》事项出具了《担保
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函》；新大洲的子公司天津恒阳食品有限公司和海南新大洲实业有限责任公司于
2018年3月19日就上述承诺函出具了《担保函》。上述担保函涉及金额为向债权
人支付股权回购转让价款人民币112,000,000元、业绩承诺补偿款9,539,140元及
约定的延期付款利息及违约金。新大洲子公司两处经营性房产因上述担保引发仲
裁被查封。上述担保事项构成关联担保，但未经新大洲董事会及股东大会审议，
亦未及时对外披露。
鉴于上述违规事实及情节，深圳证券交易所决定对新大洲控股股份有限公司
给予通报批评的处分，并对其他当事人给予相应处分。
整改情况：
公司对此高度重视，及时组织公司相关股东、实际控制人、董事、监事、高
级管理人员及相关人员加强对《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票
上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规、相关规则
进行学习与理解，吸取教训，杜绝此类事件再次发生。同时也将加强内部控制管
理工作，切实维护投资者利益，促进公司健康、稳定、持续发展。
2、深证上[2019]854号
2019年12月30日，公司收到深圳证券交易所发出的《关于对新大洲控股股份
有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定》(深证上[2019]854号)，主要内容
为：（一）第一大股东及其关联方非经营性资金占用。（二）向第一大股东及其
关联方违规提供担保。（三）公司2018年度财务报告被会计师事务所出具无法表
示意见的审计报告。形成无法表示意见审计报告的事项包括公司为第一大股东及
其关联方违规提供担保以及第一大股东及关联方大额占用公司资金等。
鉴于上述违规事实及情节，深圳证券交易所决定对新大洲控股股份有限公司
给予公开谴责的处分，并对其他当事人给予相应处分。
整改情况：
公司对此高度重视，及时组织公司相关股东、实际控制人、董事、监事、高
级管理人员及相关人员加强对《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票
上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规、相关规则
进行学习与理解，吸取教训，杜绝此类事件再次发生。同时也将加强内部控制管
理工作，切实维护投资者利益，促进公司健康、稳定、持续发展。
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3、深证上[2021]412号
2021年4月19日，公司收到深圳证券交易所发出的《关于对新大洲控股股份
有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定》(深证上[2021]412号)，主要内容
为：一、业绩承诺逾期未履行；二、原第一大股东关联方非经营性资金占用。
鉴于上述违规事实及情节，深圳证券交易所决定对新大洲控股股份有限公司
给予通报批评的处分，并对其他当事人给予相应处分。
整改情况：
公司对此高度重视，及时组织公司相关股东、实际控制人、董事、监事、高
级管理人员及相关人员加强对《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票
上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规、相关规则
进行学习与理解，吸取教训，杜绝此类事件再次发生。同时也将加强内部控制管
理工作，切实维护投资者利益，促进公司健康、稳定、持续发展。
（三）深圳证券交易所出具的监管函及整改情况
1、公司部监管函[2016]第92号
2016年7月19日，公司收到深圳证券交易所发出的《关于对新大洲控股股份
有限公司的监管函》(公司部监管函[2016]第92号)，主要内容为：因筹划第一大
股东股份转让和重大资产重组事项，公司申请公司股票自2016年1月18日开市起
连续停牌。2016年4月16日，公司披露《关于筹划重组停牌期满申请继续停牌公
告》，申请公司股票继续停牌，并承诺在2016年7月18日前按照《公开发行证券
的公司信息披露内容与格式准则第26号—上市公司重大资产重组》的要求披露重
大资产重组信息，如延期复牌期限届满后仍未能披露重大资产重组信息的，公司
将发布终止重大资产重组公告并股票复牌，同时承诺自公告之日起至少6个月内
不再筹划重大资产重组。2016年7月19日，公司披露《关于继续推进收购黑龙江
恒阳牛业有限责任公司股权暨公司股票复牌的公告》，公司未能按照承诺在2016
年7月18日前披露重大资产重组信息，公司股票于2016年7月19日开市起复牌，公
司股票复牌后将继续筹划推进收购黑龙江恒阳牛业有限责任公司股权事项。
上述行为违反了《深圳证券交易所股票上市规则》第2.3条规定以及公司在
《关于筹划重组停牌期满申请继续停牌公告》中所作出的相关承诺。深圳证券交
易所希望公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，严格遵守《证券法》、
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《公司法》等法规及《股票上市规则》的规定，并严格履行所作出的承诺，及时、
真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。
整改情况：
公司董事会和管理层对深圳证券交易所出具的上述监管函事项给予高度重
视，后续将按照国家法律、法规和《深圳证券交易所股票上市规则》等规定，认
真和及时地履行信息披露义务，提高公司信息披露质量。
2、公司部监管函[2019]第23号
2019年3月26日，公司收到深圳证券交易所发出的《关于对新大洲控股股份
有限公司的监管函》(公司部监管函[2019]第23号)，主要内容如下：2018年5月，
公司以及控股子公司天津恒阳食品有限公司、全资子公司海南新大洲实业有限责
任公司因涉及陈阳友、刘瑞毅、讷河瑞阳二号投资管理有限公司担保案件纠纷陆
续收到了仲裁机构的《仲裁通知》及相关文件。《仲裁通知》及相关文件显示，
申请人要求你公司承担连带责任的总金额为119,987,880.46元，要求天津恒阳、
海南实 业承 担连 带责 任的总 金额 为 227,963,497.86 元。 上述 仲裁 总标的额
227,963,497.86元达到你公司2017年经审计净资产绝对值10.45%，你公司未就上
述仲裁事项及时履行临时信息义务。2019年3月21日，公司披露《关于累计诉讼、
仲裁情况的公告》称，2019年2月公司的全资子公司宁波恒阳食品有限公司为公
司的全资子公司上海新大洲投资有限公司金额为500万元的借款提供担保，公司
未就上述担保事项及时履行临时信息义务。
上述行为违反了《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定。深圳证券交易
所希望公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，严格遵守《证券法》、
《公司法》等法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息
披露义务，杜绝此类事件发生。
整改情况：
公司董事会和管理层对深圳证券交易所出具的上述监管函事项给予高度重
视，后续将按照国家法律、法规和《深圳证券交易所股票上市规则》等规定，认
真和及时地履行信息披露义务，提高公司信息披露质量。
3、公司部监管函[2019]第74号
2019年11月7日，公司收到深圳证券交易所发出的《关于对新大洲控股股份
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有限公司的监管函》(公司部监管函[2019]第74号)，主要内容为：2019年3月30
日，公司披露的《关于向内蒙古新大洲能源科技有限公司提供的财务资助拟发生
变动的公告》显示，内蒙古新大洲能源科技有限公司（以下简称“能源科技”）
原为公司全资子公司，2012年引入新股东枣庄矿业（集团）有限责任公司（以下
简称“枣矿集团”）后，公司合计持有能源科技的股权变更为50%，公司原向其
项目建设提供的资金支持转变为财务资助，能源科技累计结欠21,513.12万元；
2013年，能源科技股东增资后归还公司1.5亿元，剩余财务资助款项6,513.12万
元；2013年12月，公司与能源科技约定自2015年12月1日起三年内能源科技向公
司还清实际欠款额，截至2018年12月1日尚欠余款6,114.29万元。公司与能源科
技签署《补充协议》，同意将借款期限延长，自2019年1月1日起，每六个月的最
后一个月归还欠款总额的六分之一，三年内还清财务资助本金。公司对能源科技
的财务资助款应于2018年12月1日前收回，但公司分别于2019年3月29日和4月16
日召开董事会和股东大会审议通过前述财务资助延期事项，并于2019年3月30日
对外披露，存在未及时履行审议程序与信息披露义务的情形。2019年2月13日，
公司《关于收到法院执行裁定书的公告》披露公司与陈建军借款纠纷案的情况。
2019年10月18日，公司《关于陈建军借款纠纷案诉讼进展的公告》显示，温州市
洞头区人民法院于2019年9月4日向公司董事长王磊及高级管理人员许树茂、何妮、
陈天宇、任春雨、潘旭、孟宪伟发出限制消费令；根据2019年10月9日公司与陈
建军达成的《执行和解协议书》，陈建军同意在公司支付借款本息3,622,630.14
元后向法院申请撤销被执行人的限制消费的状态。公司应于2019年9月4日、2019
年10月9日与陈建军借款纠纷案取得新进展时及时披露进展情况，但公司迟至
2019年10月18日才披露上述诉讼事项进展。
上述行为违反了《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所主板
上市公司规范运作指引》相关规定。深圳证券交易所希望公司及全体董事、监事、
高级管理人员吸取教训，严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》
的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。
整改情况：
公司董事会和管理层对深圳证券交易所出具的上述监管函事项给予高度重
视，后续将按照国家法律、法规和《深圳证券交易所股票上市规则》等规定，认
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真和及时地履行信息披露义务，提高公司信息披露质量。
4、公司部监管函[2019]第80号
2019年12月31日，公司收到深圳证券交易所发出的《关于对新大洲控股股份
有限公司的监管函》(公司部监管函[2019]第80号)，主要内容为：公司2019年4
月29日披露的《2018年年度报告》《2018年度内部控制评价报告》《内部控制审
计报告》（信会师报字〔2019〕第ZA13291号）显示，2017年12月，公司全资子
公司恒阳拉美、公司第一大股东深圳市尚衡冠通投资企业（有限合伙）实际控制
人陈阳友实际控制的太平洋牛业、乌拉圭22厂和佩雷拉等原股东团队签订补充协
议（以下简称“四方协议”），太平洋牛业将原收购乌拉圭22厂100%股权时承诺
支付给乌拉圭22厂原股东团队佩雷拉等人的“顾问费”250万美元（按5年分期支
付，每年50万美元）中的150万美元（2018年、2019年、2020年各50万美元）及
额外劳务费5万美元转由你公司子公司恒阳拉美承担；同时，恒阳拉美承诺支付
佩雷拉为乌拉圭22厂银行借款提供担保的利息，并指令乌拉圭22厂开出受益人为
佩雷拉的银行本票。为此，恒阳拉美2018年度增加管理费用2,064,630.00美元，
2019年1月2日乌拉圭22厂被银行划款1,064,630.00美元给佩雷拉。太平洋牛业系
你公司关联方，四方协议已构成关联交易，关联交易金额合计3,129,260.00美元，
达到《股票上市规则》规定的关联交易披露标准，但该等交易未经你公司董事会
审议通过，且未及时履行信息披露义务。
上述行为违反了《股票上市规则》相关规定。深圳证券交易所希望公司及全
体董事、监事、高级管理人员吸取教训，严格遵守《证券法》、《公司法》等法
规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝
此类事件发生。
整改情况：
公司董事会和管理层对深圳证券交易所出具的上述监管函事项给予高度重
视，后续将按照国家法律、法规和《深圳证券交易所股票上市规则》等规定，认
真和及时地履行信息披露义务，提高公司信息披露质量。
除上述情况外，公司最近五年内无其他被中国证监会、海南证监局、深圳证
券交易所处罚或采取监管措施的情形。
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特此公告。
新大洲控股股份有限公司董事会
2021 年 9 月 13 日
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