江门甘蔗化工厂(集团)股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
证券代码：000576 证券简称：ST 甘化 公告编号：2011-61
江门甘蔗化工厂(集团)股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人吴成文、主管会计工作负责人雷忠及会计机构负责人(会计主管人员)武大学声明：保
证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
2011.9.30 2010.12.31 增减幅度（%）
总资产（元） 860,081,105.81 701,713,528.70 22.57%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 280,428,508.47 321,884,657.44 -12.88%
股本（股） 322,861,324.00 322,861,324.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
0.87 1.00 -13.00%
股）
2011 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2011 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 102,910,152.91 -16.58% 307,151,787.43 2.46%
归属于上市公司股东的净利润（元） -22,525,516.06 -32.55% -41,309,263.66 -77.68%
经营活动产生的现金流量净额（元） - - 108,170,937.87 3,357.48%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
- - 0.34 3,357.48%
股）
基本每股收益（元/股） -0.07 -40.00% -0.130 -85.71%
稀释每股收益（元/股） -0.07 -40.00% -0.130 -85.71%
加权平均净资产收益率（%） -7.72% -3.20% -13.71% -7.52%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
-8.30% -3.40% -15.87% -7.99%
收益率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
6,450,719.42
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 60,139.33
合计 6,510,858.75 -
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 29,840
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
东海证券－交行－东风 5 号集合资产管理计划 5,289,500 人民币普通股
宋聿倩 2,600,000 人民币普通股
李明会 2,063,919 人民币普通股
吕柏仁 1,550,000 人民币普通股
庄木兰 1,533,500 人民币普通股
深圳市海清鹏贸易有限公司 1,515,200 人民币普通股
张齐 1,475,800 人民币普通股
秦阁蔓 1,380,037 人民币普通股
何良舟 1,144,400 人民币普通股
深圳市鹏博多媒体技术有限公司 1,138,500 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1.货币资金比年初增加 16627.04 万元,增幅 471.94%,主要原因是收到江门市人民政府国有资产监督管理委员会借款 7398 万元
和德力西集团有限公司借款 10000 万元暂时存放在银行。
2.其他应收款比年初增加 904.28 万元,增幅 41.16%,主要原因是新增应收江门市银盾供水安装工程公司工程款 500 万元和其他
单位其他应收款增加所致。
3.投资性房地产比年初减少 1056.78 万元,减幅 33.13%,主要原因是本期终止与江门凯泰生物科技有限公司房产和场地租约。
4.在建工程比年初增加 331.94 万元,增幅 160.46%,主要原因是生物在建工程投入增加。
5.短期借款比年初增加 3290 万元,增幅 35.76%,主要原因是向江门农村信用合作联社借入短期借款 4900 万元和偿还了新会农村
信用合作联社贷款 1600 万元所致。
6.预收款项比年初增加 599.08 万元,增幅 89.84%,主要原因新增预收东莞潢涌银洲银业有限公司货款 243 万元和锡矿山闪星锑
业有限公司 184 万元等。
7.其他应付款比年初增加 21992.06 万元,增幅 706.02%,主要原因是暂借江门市人民政府国有资产监督管理委员会 7398 万元和
德力西集团有限公司 10000 万元。
8.一年内到期的非流动负债比年初减少 5350 万元,减幅 40.65%,主要原因是提前偿还了江门农村信用合作联社 4900 万元和新会
农村信用合作联社 450 万元一年内到期的长期借款。
9.销售费用同比增加 186 万元,增幅 52.57%,主要原因是出口红液数量同比增加，导致运输费、装卸费同比增加所致。
10.财务费用同比增加 631.93 万元,增幅 84.36%,主要原因是本期银行贷款利率和费用增加以及汇兑收入减少所致。
11.投资收益同比减少 46.70 万元,减幅 712.33%,主要原因是本期江门凯泰生物技术公司亏损同比增加。
12.营业利润、利润总额、净利润、每股收益同比分别减少 1811.81 万元、1798.95 万元、1804.38 万元、0.06 元/股,减幅分别是
60.92%、77.02%、77.25%、85.71%。主要原因是本期原材料价格上涨使营业成本增加约 1540 万元，财务费用同比增加 631.93
万元，销售费用同比增加 186 万元等因素影响所致。
13.收到其他与经营活动有关的现金同比增加 8566.14 万元,增幅 196.81%,主要原因是本期收取江门市人民政府国有资产监督管
理委员会借款 7398 万元所致。
14.支付的各项税费同比减少 1078.86 万元,减幅 69.60%,主要原因是本期缴交增值税减少。
15.支付的其他与经营活动有关的现金同比增加 1634.17 万元,增幅 31.71%,主要原因是本期偿还佛山市高明晖隆源燃料有限公
司暂借款。
16.购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金同比增加 119.45 万元,增幅 40.95%,主要原因是本期支付制浆废液冶
理工程款和生物工程款。
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17.取得借款收到的现金同比增加 3891.88 万元,增幅 65.10%,主要原因是向江门农村信用合作联社取得借款 4900 万元。
18.收到的其他与筹资活动有关的现金增加 10000 万元,主要原因是本期收取德力西集团公司借款 10000 万元所致。
19.偿还债务所支付的现金同比增加 6459.50,增幅 110.82%,主要原因是偿还江门农村信用合作联社贷款 4900 万元和建设银行贷
款 1600 万元.
20.现金及现金等价物净增加额同比增加 18363.65 万元,增幅 1071.08%,主要原因是收到江门市人民政府国有资产监督管理委员
会借款 7398 万元,向德力西集团公司借款 10000 万元存放在银行。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
√ 适用 □ 不适用
1、控股股东股权转让情况
2011 年 8 月 11 日，公司收到江门市资产管理局（以下简称江门资管局）转交的国务院国有资产监督管理委员会传真文件，国
务院国有资产监督管理委员会于 2011 年 8 月 5 日通过了《关于江门甘蔗化工厂（集团）股份有限公司国有股东转让所持股份
有关问题的批复》（国资产权〔2011〕788 号），同意江门市资管局将其所持本公司 6400 万股股份转让给德力西集团有限公司
（以下简称德力西集团）。
2011 年 9 月 5 日，江门资管局及德力西集团收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司《证券过户登记确认书》，确认江
门资管局持有的本公司 6400 万股国有股份转让给德力西集团的过户事宜已办理完毕。至此，德力西集团持有本公司股份共
6400 万股，占本公司总股本的 19.82％，为本公司第一大股东。
上述事项公司已在临时公告中作了披露，详情请查阅公司在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上披露的相关公告）；
2、全资子公司土地被征用情况
经公司董事局审议通过，2011 年 6 月 21 日，公司全资子公司广东江门生物技术开发中心有限公司（以下简称生物中心）与江
门市江海区滘北街道办事处（以下简称滘北街道办）签署《江珠高速公路北延线（金溪路段）征地补偿协议书》及《江珠高
速公路北延线（金溪路段）拆迁补偿协议书》，由滘北街道办收回生物中心 16.63 亩土地作江珠高速公路北延线项目建设用地，
征地及拆迁补偿事宜按双方签订的协议执行（详见公司 2011 年 6 月 24 日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上披
露的公告）。
2011 年 7 月 4 日，生物中心收到滘北办事处按协议支付的 373 万元征地补偿款（共征地 16.63 亩，补偿标准为 22.4 万元/亩）。
目前，拆迁补偿的相关资产评估工作正在进行。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
①除法定承诺外，公司控股股东江门市资产管理局承诺：
原控股股东江门市 1、控股股东持有的本公司的股份将自获得上市流通权之
股改承诺 按规定履行
资产管理局 日起，12 个月内不上市交易或者转让，其后 24 个月内不
上市交易。2、在上述承诺期期满后，控股股东如果通过
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深圳证券交易所挂牌交易出售股份，出售数量占上市公司
股份总数的比例在 24 个月内不超过百分之十。控股股东
持有的本公司股份在上述 36 个月的限售期满后 24 个月
内，只有当股票二级市场的价格高于 3.00 元/股时，方可
挂牌交易出售所持股票。如果自非流通股取得流通权之日
起至出售股份期间有派息、送股、资本公积金转增股本、
配股等事项的，上述最低流通价格应相应进行调整。
1、受让的标的股份自转让完成之日起锁定 36 个月。履行中
2、德力西集团承诺受让股份后，将按照国家及地方
政策规定妥善安置职工；促使ST甘化与职工签订为期三年 履行中
的劳动合同，职工薪酬不低于2010年度的薪酬水平。
3、德力西集团承诺ST甘化注册地不迁离江门市区。 履行中
4、在受让股份后，若江门市政府根据城市规划的要
求，对ST甘化本部实施“三旧”改造，德力西集团承诺同
意ST甘化在启动“三旧”改造后一年内交付本部土地由江 履行中
门市国土部门收储，具体补偿标准按照江门市“三旧”改
造政策执行。
5、德力西集团承诺在受让股份后，同意ST甘化五年
内通过增发等融资渠道筹集资金在江门市区投资光电产
业规模不低于15亿元人民币；若ST甘化投资不足15亿元，履行中
德力西集团承诺以自有资金追加投资补足15亿元在江门
的投资；
6、德力西集团作为本公司大股东期间，不在任何地
域以任何形式，从事法律、法规和规范性法律文件所规定
的可能与本公司构成同业竞争的活动；从第三方获得的商
业机会如果属于本公司主营业务范围之内的，则将及时告
知本公司，并尽可能地协助本公司取得该商业机会；不以
任何方式从事任何可能影响本公司经营和发展的业务或
收购报告书或权益变动报告书 控股股东德力西集
中所作承诺 团有限公司 活动；不以下列任何方式从事任何可能影响本公司经营和
发展的业务或活动：（1）利用现有的社会资源和客户资源 履行中
阻碍或者限制本公司的独立发展；（2）在社会上散布不利
于本公司的消息；（3）利用对本公司控股施加不良影响，
造成本公司高管人员、研发人员、技术人员等核心人员的
异常变动；（4）从本公司招聘专业技术人员、销售人员、
高级管理人员；（5）捏造、散布不利于本公司的消息，损
害本公司的商誉。德力西集团如违反以上承诺导致本公司
遭受损失，将向本公司进行合理赔偿。
7、德力西集团于2009年以参股方式（持股比例20%）
投资了上海博恩世通光电股份有限公司，该公司专业从事
外延片、芯片的生产。该公司注册资本为人民币1亿元， 履行完毕德力
控股股东为浙江龙飞实业股份有限公司（持股比例为 西集团已将持
51%），德力西集团对其不具控制力，因而该投资对本公司 有的上海博恩
未来发展的LED产业不构成实质性的同业竞争，同时，德 世通光电股份
力西集团承诺，在本公司LED产业形成产能后6个月内，德 有限公司股权
力西集团将按照公允价格把持有的上海博恩世通光电股 转让
份有限公司的股权全部转让给本公司或无关联第三方，以
消除可能的同业竞争业务关系。
8、德力西集团作为本公司大股东期间，将尽可能避
免和减少与本公司之间的关联交易，对于无法避免或者有
履行中
合理原因而发生的关联交易，将遵循公正、公平、公开的
原则，依法签订协议，履行合法程序，按照有关法律法规、
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《深圳证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》等有
关规定履行信息披露义务和办理相关手续，保证不通过关
联交易损害本公司及其他股东的合法权益。
9、本次非公开发行完成后，德力西集团将在股东权
利范围内，引导本公司向金融机构适度负债经营，保持合 履行中
理的资产负债率，保证本公司可持续稳健经营。
10、德力西集团拟受让江门市资产管理局股份及定向
增发所需的资金来源于其自有自筹资金，不存在直接或者
间接来源于借贷的情形，不存在为第三方代为出资情形，
履行中
不存在利用本次权益变动取得的本公司股份向银行等金
融机构质押融资的情形，也无直接或间接来源于本公司及
关联方的资金。
本次非公开发行完成后，江门市资产管理局及其关联
收购报告书或权益变动 原控股股东江门市
人不存在占用本公司资金、资产或者由本公司为江门市资 履行中
报告书中所作承诺 资产管理局
产管理局及其关联人提供担保的情形
重大资产重组时所作承诺 不适用 不适用 不适用
控股股东德力西集 通过本次非公开发行股份所认购的 ST 甘化的股份，自发
发行时所作承诺 履行中
团有限公司 行结束之日起三十六个月内不得转让。
其他承诺（含追加承诺）
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
√ 适用 □ 不适用
业绩预告情况 亏损
年初至下一报告期期末 上年同期 增减变动（%）
累计净利润的预计数（万元） -19,000.00 -- -15,000.00 -7,721.20 下降 94.27% -- 146.08%
基本每股收益（元/股） -0.59 -- -0.46 -0.24 下降 94.27% -- 146.08%
1、因生产成本居高不下，而主要产品市场没有出现明显好转的迹象，预计公司全年发生营业
亏损约 7000 万元。
2、公司在第四季度将启动员工经济补偿、社区移交和处理历史遗留问题等工作，据公司有关
业绩预告的说明 部门测算，公司将承担大约 1.4 亿元至 1.8 亿元（具体数据以政府有关部门核定的为准）的费用，
预计减少公司利润约 1.4 亿元至 1.8 亿元。
3、公司已于 10 月份收到 6000 万元的政府补贴，将增加公司利润 6000 万元。
综合上述因素，预计公司 2011 年将发生亏损 1.5 亿元至 1.9 亿元。
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2011 年 07 月 01
在避免选择性信息披露的前提下，对
日至 2011 年 09 非现场接待 电话沟通 公众投资者
公司经营情况作出说明。
月 30 日
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3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
董事长：
江门甘蔗化工厂（集团）股份有限公司董事会
二 O 一一年十月三十一日
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