江门甘蔗化工厂(集团)股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
江门甘蔗化工厂(集团)股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
1
江门甘蔗化工厂(集团)股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人施永晨、主管会计工作负责人雷忠及会计机构负责人(会计主管
人员)武大学声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计
数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,355,110,540.70 1,958,109,628.69 -30.79%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,126,653,269.07 1,197,654,116.17 -5.93%
本报告期比上年同 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
期增减 上年同期增减
营业收入（元） 75,101,252.08 -36.51% 238,743,214.88 -23.48%
归属于上市公司股东的净利润（元） -36,415,023.13 -134.48% -71,000,907.20 -187.48%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
-38,678,171.27 -590.87% -87,469,667.73 -248.61%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -10,292,317.65 84.33%
基本每股收益（元/股） -0.0822 -134.47% -0.1603 -187.45%
稀释每股收益（元/股） -0.0822 -134.47% -0.1603 -187.45%
加权平均净资产收益率 -3.18% -13.25% -6.11% -13.76%
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 442,861,324
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） -0.1603
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 10,139,914.62
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一
6,625,428.91
标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -296,583.00
3
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合计 16,468,760.53 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常
性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披
露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经
常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1
号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项
目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如
报告期末普通股股东总数 26,188 0
有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 条件的股份
股份状态 数量
数量
境内非国有
德力西集团有限公司 41.55% 184,000,000 质押 100,000,000
法人
罗双跃 境内自然人 5.26% 23,303,115
厦门国贸资产管理有限公司－国贸资
其他 4.98% 22,046,232
管鑫汇赢 8 号资产管理计划
南华期货股份有限公司－南华期货开
其他 2.30% 10,188,804
元 7 号资产管理计划
中信盈时资产管理有限公司－中信盈
其他 2.16% 9,566,228
时本正股票分级 2 号资产管理计划
胡成中 境内自然人 1.91% 8,450,000 6,337,500 质押 8,450,000
张华光 境内自然人 0.66% 2,933,582
前海开源基金－广发银行－前海开源 其他 0.46% 2,027,736
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国泓 1 号资产管理计划
吴庆 境内自然人 0.42% 1,867,694
新活力资本投资有限公司－新活力启
其他 0.39% 1,712,901
航 1 号基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
德力西集团有限公司 184,000,000 人民币普通股 184,000,000
罗双跃 23,303,115 人民币普通股 23,303,115
厦门国贸资产管理有限公司－国贸资管鑫汇赢 8 号
22,046,232 人民币普通股 22,046,232
资产管理计划
南华期货股份有限公司－南华期货开元 7 号资产管
10,188,804 人民币普通股 10,188,804
理计划
中信盈时资产管理有限公司－中信盈时本正股票分
9,566,228 人民币普通股 9,566,228
级 2 号资产管理计划
张华光 2,933,582 人民币普通股 2,933,582
胡成中 2,112,500 人民币普通股 2,112,500
前海开源基金－广发银行－前海开源国泓 1 号资产
2,027,736 人民币普通股 2,027,736
管理计划
吴庆 1,867,694 人民币普通股 1,867,694
新活力资本投资有限公司－新活力启航 1 号基金 1,712,901 人民币普通股 1,712,901
公司股东胡成中先生为公司实际控制人，持有公司控股股东德力西集团
有限公司 50.50%的股份，属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办
上述股东关联关系或一致行动的说明 法》规定的一致行动人。除此之外，公司未知其他前十名无限售条件股
东之间以及其他前十名无限售条件股东和前十名股东是否存在关联关系
或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否
进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进
行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金期末余额比年初余额减少 50,487.58 万元，减幅 87.81%，主要
原因是归还银行借款。
2、应收账款期末余额比年初余额减少 2,805.8 万元，减幅 32.2%，主要原
因是收回以前年度的货款。
3、其他应收款期末余额比年初余额增加 424.73 万元，增幅 42.73%，主要
原因是往来款增加。
4、划分为持有待售的资产期末余额比年初余额减少 6,089.59 万元，减幅
100%，主要原因是收到江门市土地储备中心支付的“三旧”改造公共配套设施
用地补偿款，结转了该项目余额。
5、其他流动资产期末余额比年初余额减少 769.59 万元，减幅 31.65%，主
要原因是抵扣了部分待抵扣的进项税。
6、在建工程期末余额比年初余额增加 1,022.75 万元，增幅 36.13%，主要
原因是支付生产线技改工程款。
7、短期借款期末余额比年初余额减少 11,465 万元，减幅 66.02%，原因是
归还银行借款。
8、应付职工薪酬期末余额比年初余额减少 446.06 万元，减幅 47.72%，主
要原因是一季度支付了上年度预提的年终奖。
9、应交税费期末余额比年初余额减少 1,216.25 万元，减幅 67.68%，主要
原因是缴纳了上年计提的企业所得税。
10、长期借款期末余额比年初余额减少 40,000 万元，减幅 100%，原因是调
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整授信额度，临时归还了银行的长期借款。
11、未分配利润期末余额比年初余额减少 7,100.09 万元，减幅 60.63%，主
要原因是本期亏损。
12、营业外收入同比减少 12,777.4 万元，减幅 88.51%，主要原因是上年同
期处置 JD2015-6 号地块实现较大收益。
13、所得税费用同比减少 3,019.27 万元，减幅 99.98%，主要原因是上年同
期转回以前年度递延所得税资产。
14、归属于母公司所有者的净利润同比减少 15,216.16 万元，减幅 187.48%，
归属于母公司所有者的综合收益总额同比减少 15,216.16 万元，减幅 187.48%，
每股收益同比减少 0.3436 元，减幅 187.45%，主要原因是：（1）上年同期实现
大额土地处置收益和收到江门市国资委扶持资金；（2）公司的 LED 产业出现较
大亏损。
15、销售商品、提供劳务收到的现金同比增加 4,663.34 万元，增幅 62.27%，
主要原因是货款回收增加。
16、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额同比减少
3,382.11 万元，减幅 32.22%，主要原因是收到的土地处置款同比减少。
17、购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金同比减少
3,156.85 万元，减幅 46.9%，主要原因是 LED 设备购置同比减少。
18、取得借款收到的现金同比减少 30,465 万元，减幅 83.78%，主要原因是
借款同比减少。
19、偿还债务所支付的现金同比增加 33,218.74 万元，增幅 137.57%，主要
原因是还款同比增加。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
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报告期内公司的募集资金使用情况
经中国证监会《关于核准江门甘蔗化工厂（集团）股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可 [2012]1584 号）核准，本公司 2013 年 4 月向控股股
东德力西集团有限公司非公开发行普通股 12,000 万股，每股发行价为 6.78 元，
募集资金总额为 81,360 万元，扣除 1,933.01 万元发行费用后，募集资金净额
为 79,426.99 万元。
截至 2016 年 9 月 30 日，已累计投入募集资金总额 64,274.83 万元，其中：
LED 外延片、芯片生产项目 60,001.37 万元，酵母生物工程技改扩建项目
4,273.46 万元；另外，原使用闲置募集资金补充流动资金总额 15,000 万元，
累计已归还 0 万元，尚余 15,000 万元未归还；募集资金余额（含累计利息收入
196.56 万元）348.72 万元，全部存放在募集资金专户中。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其
他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
德力西集团 德力西集团承诺 ST 甘化注册地不迁离江门市 2011 年 02 作为本公司大
其他承诺 可如期履行
有限公司 区。 月 15 日 股东期间
德力西集团承诺在受让股份后，同意 ST 甘化
五年内通过增发等融资渠道筹集资金在江门
2011 年 9 月 5
德力西集团 市区投资光电产业规模不低于 15 亿元人民 2011 年 02
其他承诺 日至 2016 年 9 履行完毕
有限公司 币；若 ST 甘化投资不足 15 亿元，德力西集 月 15 日
收购报告书 月5日
团承诺以自有资金追加投资补足 15 亿元在江
或权益变动
门的投资。
报告书中所
作承诺 德力西集团作为本公司大股东期间，不在任何
关于同业
地域以任何形式，从事法律、法规和规范性法
竞争、关
律文件所规定的可能与本公司构成同业竞争
德力西集团 联交易、 2011 年 02 作为本公司大
的活动；从第三方获得的商业机会如果属于本 可如期履行
有限公司 资金占用 月 15 日 股东期间
公司主营业务范围之内的，则将及时告知本公
方面的承
司，并尽可能地协助本公司取得该商业机会；
诺
不以任何方式从事任何可能影响本公司经营
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和发展的业务或活动；不以下列任何方式从事
任何可能影响本公司经营和发展的业务或活
动：（1）利用现有的社会资源和客户资源阻碍
或者限制本公司的独立发展；（2）在社会上散
布不利于本公司的消息；（3）利用对本公司控
股施加不良影响，造成本公司高管人员、研发
人员、技术人员等核心人员的异常变动；（4）
从本公司招聘专业技术人员、销售人员、高级
管理人员；（5）捏造、散布不利于本公司的消
息，损害本公司的商誉。德力西集团如违反以
上承诺导致本公司遭受损失，将向本公司进行
合理赔偿。
德力西集团作为本公司大股东期间，将尽可能
避免和减少与本公司之间的关联交易，对于无
关于同业
法避免或者有合理原因而发生的关联交易，将
竞争、关
遵循公正、公平、公开的原则，依法签订协议，
德力西集团 联交易、 2011 年 02 作为本公司大
履行合法程序，按照有关法律法规、《深圳证 可如期履行
有限公司 资金占用 月 15 日 股东期间
券交易所股票上市规则》以及《公司章程》等
方面的承
有关规定履行信息披露义务和办理相关手续，
诺
保证不通过关联交易损害本公司及其他股东
的合法权益。
资产重组时
所作承诺
本次非公开发行完成后，德力西集团将在股东
德力西集团 权利范围内，引导本公司向金融机构适度负债 2011 年 02 本次非公开发
其他承诺 可如期履行
有限公司 经营，保持合理的资产负债率，保证本公司可 月 15 日 行股票完成后
首次公开发
持续稳健经营。
行或再融资
本次非公开发行完成后，江门市资产管理局及
时所作承诺 原控股股东
其关联人不存在占用本公司资金、资产或者由 2011 年 02 本次非公开发
江门市资产 其他承诺 可如期履行
本公司为江门市资产管理局及其关联人提供 月 15 日 行股票完成后
管理局
担保的情形。
股权激励承
诺
其他对公司
中小股东所
作承诺
承诺是否按
是
时履行
四、对 2016 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比
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发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2016 年 07 月 01 日至
电话沟通 个人 在避免选择性信息披露的前提下，对公司经营情况作出说明。
2016 年 09 月 30 日
2016 年 07 月 07 日 实地调研 机构 详见 2016 年 7 月 12 日披露在巨潮资讯网上的投资者关系活动记录表
2016 年 07 月 11 日 实地调研 机构 详见 2016 年 7 月 12 日披露在巨潮资讯网上的投资者关系活动记录表
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：江门甘蔗化工厂(集团)股份有限公司 2016 年 09 月 30 日 单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 70,107,087.66 574,982,862.23
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 48,927,627.00 52,795,399.39
应收账款 59,079,475.36 87,137,452.17
预付款项 98,232,269.76 97,012,686.58
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 14,187,125.61 9,939,783.53
买入返售金融资产
存货 74,718,659.90 78,285,659.62
划分为持有待售的资产 60,895,927.26
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 16,617,558.07 24,313,493.96
流动资产合计 381,869,803.36 985,363,264.74
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 2,200,000.00 2,200,000.00
持有至到期投资
长期应收款 8,899,799.49 9,031,428.13
11
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长期股权投资 339,616.07 339,616.07
投资性房地产 25,315,866.92 27,891,811.27
固定资产 638,735,175.50 648,883,319.50
在建工程 38,535,698.34 28,308,238.69
工程物资 92,470.09
固定资产清理 38,549,971.79 38,592,971.79
生产性生物资产
油气资产
无形资产 114,925,185.54 117,345,992.17
开发支出
商誉
长期待摊费用 34,000,000.06 40,000,000.00
递延所得税资产 10,185,772.47 10,185,772.47
其他非流动资产 61,553,651.16 49,874,743.77
非流动资产合计 973,240,737.34 972,746,363.95
资产总计 1,355,110,540.70 1,958,109,628.69
流动负债：
短期借款 59,000,000.00 173,650,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 22,118,270.96 17,564,022.06
预收款项 6,130,980.42 5,285,119.01
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 4,886,657.10 9,347,256.48
应交税费 5,808,541.41 17,971,047.17
应付利息 278,606.32
应付股利
其他应付款 23,575,919.33 23,527,717.21
应付分保账款
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保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 121,520,369.22 247,623,768.25
非流动负债：
长期借款 400,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 99,195,722.32 105,080,484.86
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 99,195,722.32 505,080,484.86
负债合计 220,716,091.54 752,704,253.11
所有者权益：
股本 442,861,324.00 442,861,324.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 841,642,291.76 841,642,231.66
减：库存股
其他综合收益 6,690,688.94 6,690,688.94
专项储备 1,463,894.95 1,463,894.95
盈余公积 22,107,278.99 22,107,278.99
一般风险准备
未分配利润 -188,112,209.57 -117,111,302.37
归属于母公司所有者权益合计 1,126,653,269.07 1,197,654,116.17
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少数股东权益 7,741,180.09 7,751,259.41
所有者权益合计 1,134,394,449.16 1,205,405,375.58
负债和所有者权益总计 1,355,110,540.70 1,958,109,628.69
法定代表人：施永晨 主管会计工作负责人：雷忠 会计机构负责人：武大学
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 56,269,868.23 547,137,516.91
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 42,637,123.44 48,188,489.21
应收账款 32,642,299.79 54,553,615.41
预付款项 87,524,349.15 87,005,901.63
应收利息
应收股利
其他应收款 263,400,732.39 218,645,703.55
存货 602.07 916.78
划分为持有待售的资产 60,895,927.26
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 482,474,975.07 1,016,428,070.75
非流动资产：
可供出售金融资产 2,200,000.00 2,200,000.00
持有至到期投资
长期应收款 8,899,799.49 9,031,428.13
长期股权投资 807,099,249.78 807,099,249.78
投资性房地产 14,332,392.82 14,624,576.10
固定资产 30,286,291.83 30,900,316.55
在建工程
工程物资
固定资产清理 38,549,971.79 38,592,971.79
生产性生物资产
油气资产
14
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无形资产 33,221,793.35 34,097,390.12
开发支出
商誉
长期待摊费用 34,000,000.06 40,000,000.00
递延所得税资产 1,107,245.58 1,107,245.58
其他非流动资产 58,216.42
非流动资产合计 969,696,744.70 977,711,394.47
资产总计 1,452,171,719.77 1,994,139,465.22
流动负债：
短期借款 59,000,000.00 173,650,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 1,846,911.80 1,846,911.80
预收款项 5,406,276.09 4,715,916.92
应付职工薪酬 4,095,812.62 5,445,260.00
应交税费 4,445,522.28 16,743,286.88
应付利息 278,606.32
应付股利
其他应付款 34,411,098.35 34,160,125.19
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 109,205,621.14 236,840,107.11
非流动负债：
长期借款 400,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 16,999,999.99 17,999,999.99
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递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 16,999,999.99 417,999,999.99
负债合计 126,205,621.13 654,840,107.10
所有者权益：
股本 442,861,324.00 442,861,324.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 847,238,899.41 847,238,839.31
减：库存股
其他综合收益
专项储备 1,463,894.95 1,463,894.95
盈余公积 22,107,278.99 22,107,278.99
未分配利润 12,294,701.29 25,628,020.87
所有者权益合计 1,325,966,098.64 1,339,299,358.12
负债和所有者权益总计 1,452,171,719.77 1,994,139,465.22
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 75,101,252.08 118,290,157.04
其中：营业收入 75,101,252.08 118,290,157.04
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 113,781,816.85 123,894,691.83
其中：营业成本 97,496,190.42 105,867,870.46
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
16
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营业税金及附加 94,664.87 141,102.24
销售费用 1,979,193.01 1,546,792.89
管理费用 11,593,867.85 10,915,492.01
财务费用 2,617,900.70 5,423,434.23
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -38,680,564.77 -5,604,534.79
加：营业外收入 2,266,181.28 141,407,404.48
其中：非流动资产处置利得 130,290,479.27
减：营业外支出 3,033.14 262.84
其中：非流动资产处置损失 78.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -36,417,416.63 135,802,606.85
减：所得税费用 30,197,780.03
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -36,417,416.63 105,604,826.82
归属于母公司所有者的净利润 -36,415,023.13 105,610,856.16
少数股东损益 -2,393.50 -6,029.34
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 -36,417,416.63 105,604,826.82
17
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归属于母公司所有者的综合收益总额 -36,415,023.13 105,610,856.16
归属于少数股东的综合收益总额 -2,393.50 -6,029.34
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0822 0.2385
（二）稀释每股收益 -0.0822 0.2385
法定代表人：施永晨 主管会计工作负责人：雷忠 会计机构负责人：武大学
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 43,539,855.26 71,338,345.15
减：营业成本 40,535,800.63 66,056,672.45
营业税金及附加 18,201.86 85,030.38
销售费用 686,881.78 807,573.57
管理费用 4,615,106.91 7,536,187.78
财务费用 2,492,031.60 10,793,942.65
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -4,808,167.52 -13,941,061.68
加：营业外收入 341,333.33 140,309,818.40
其中：非流动资产处置利得 130,290,479.27
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -4,466,834.19 126,368,756.72
减：所得税费用 30,197,780.03
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -4,466,834.19 96,170,976.69
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益
18
江门甘蔗化工厂(集团)股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -4,466,834.19 96,170,976.69
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0101 0.2172
（二）稀释每股收益 -0.0101 0.2172
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 238,743,214.88 312,006,646.55
其中：营业收入 238,743,214.88 312,006,646.55
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 326,216,656.61 344,948,621.10
其中：营业成本 264,009,560.86 285,000,579.97
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 434,375.36 580,458.55
销售费用 6,747,185.09 5,817,048.37
管理费用 37,641,481.46 36,041,165.53
财务费用 17,384,053.84 17,509,368.68
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
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其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -87,473,441.73 -32,941,974.55
加：营业外收入 16,580,306.57 144,354,264.88
其中：非流动资产处置利得 10,245,698.89 130,290,479.27
减：营业外支出 111,546.04 64,586.09
其中：非流动资产处置损失 105,784.27 64,401.25
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -71,004,681.20 111,347,704.24
减：所得税费用 6,305.32 30,199,032.66
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -71,010,986.52 81,148,671.58
归属于母公司所有者的净利润 -71,000,907.20 81,160,680.80
少数股东损益 -10,079.32 -12,009.22
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 -71,010,986.52 81,148,671.58
归属于母公司所有者的综合收益总额 -71,000,907.20 81,160,680.80
归属于少数股东的综合收益总额 -10,079.32 -12,009.22
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.1603 0.1833
（二）稀释每股收益 -0.1603 0.1833
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6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 155,864,477.02 217,948,108.40
减：营业成本 145,181,171.84 201,657,826.34
营业税金及附加 217,151.07 349,624.67
销售费用 2,360,761.91 2,510,196.04
管理费用 15,661,424.79 16,110,241.89
财务费用 17,009,406.48 17,456,216.31
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -24,565,439.07 -20,135,996.85
加：营业外收入 11,241,002.26 140,979,485.07
其中：非流动资产处置利得 10,221,352.74 130,290,479.27
减：营业外支出 8,882.77 52,368.11
其中：非流动资产处置损失 3,161.00 52,368.11
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -13,333,319.58 120,791,120.11
减：所得税费用 30,197,780.03
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -13,333,319.58 90,593,340.08
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
21
江门甘蔗化工厂(集团)股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
六、综合收益总额 -13,333,319.58 90,593,340.08
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0301 0.2046
（二）稀释每股收益 -0.0301 0.2046
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 121,519,607.06 74,886,179.66
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 10,752.25
收到其他与经营活动有关的现金 16,735,563.45 32,338,940.46
经营活动现金流入小计 138,255,170.51 107,235,872.37
购买商品、接受劳务支付的现金 66,902,275.60 70,236,688.28
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 39,570,098.21 38,110,258.66
支付的各项税费 20,305,175.27 17,033,300.91
支付其他与经营活动有关的现金 21,769,939.08 47,525,479.66
经营活动现金流出小计 148,547,488.16 172,905,727.51
经营活动产生的现金流量净额 -10,292,317.65 -65,669,855.14
二、投资活动产生的现金流量：
22
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收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 71,147,799.94 104,968,907.77
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 71,147,799.94 104,968,907.77
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 35,740,961.02 67,309,414.88
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 35,740,961.02 67,309,414.88
投资活动产生的现金流量净额 35,406,838.92 37,659,492.89
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 59,000,000.00 363,650,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 59,000,000.00 363,650,000.00
偿还债务支付的现金 573,650,000.00 241,462,613.44
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 14,487,614.02 17,095,641.14
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 588,137,614.02 258,558,254.58
筹资活动产生的现金流量净额 -529,137,614.02 105,091,745.42
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 2,276.76
五、现金及现金等价物净增加额 -504,023,092.75 77,083,659.93
加：期初现金及现金等价物余额 574,130,180.41 60,600,754.28
六、期末现金及现金等价物余额 70,107,087.66 137,684,414.21
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
23
江门甘蔗化工厂(集团)股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
销售商品、提供劳务收到的现金 50,261,055.44 23,849,536.74
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 17,638,320.20 96,721,324.16
经营活动现金流入小计 67,899,375.64 120,570,860.90
购买商品、接受劳务支付的现金 14,610,340.56 22,997,308.90
支付给职工以及为职工支付的现金 8,836,497.12 9,092,781.00
支付的各项税费 15,064,354.78 4,581,351.82
支付其他与经营活动有关的现金 62,011,158.72 220,215,997.95
经营活动现金流出小计 100,522,351.18 256,887,439.67
经营活动产生的现金流量净额 -32,622,975.54 -136,316,578.77
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 71,118,561.55 104,968,907.77
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 71,118,561.55 104,968,907.77
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 225,620.67 842,948.01
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 225,620.67 842,948.01
投资活动产生的现金流量净额 70,892,940.88 104,125,959.76
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 59,000,000.00 363,650,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 59,000,000.00 363,650,000.00
偿还债务支付的现金 573,650,000.00 215,462,613.44
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 14,487,614.02 10,765,248.11
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 588,137,614.02 226,227,861.55
筹资活动产生的现金流量净额 -529,137,614.02 137,422,138.45
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江门甘蔗化工厂(集团)股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -490,867,648.68 105,231,519.44
加：期初现金及现金等价物余额 547,137,516.91 22,865,992.28
六、期末现金及现金等价物余额 56,269,868.23 128,097,511.72
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
法定代表人：
江门甘蔗化工厂（集团）股份有限公司董事会
二〇一六年十月二十七日
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