广东甘化科工股份有限公司
                  2021 年度监事会工作报告


   一、对 2021 年度公司工作的评价
   2021年，公司在董事会的正确领导下，努力把握行业政策和发展

方向，紧紧围绕年初制定的各项工作目标，以军工产业为核心，以技
术创新、提质增效为主要内生动力，聚焦电源和弹药零部件双主线，
持续进行产业布局；对内深化企业管理，加强企业融合，同时丰富食

糖贸易方式，提升经营效益。公司各项工作取得预期成效，整体发展
态势向好。监事会对此予以肯定。
    二、2021 年度监事会工作情况
    （一）监事会日常工作情况
    报告期内，公司监事会严格按照有关法律法规及《公司章程》的
规定，本着对股东负责的态度，尽职地履行了监事会的各项职责。报
告期内，公司监事会共召开了 9 次会议。会议的详细情况见附件。
    （二）监事会对公司有关事项的独立意见
    报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》等有关法
律法规及《公司章程》的要求，履行了监事会的各项职责，监事会成
员出席了 2021 年公司历次股东大会，列席了有关董事会会议，并对
公司 2021 年度有关事项发表了独立意见：
    1、公司依法运作情况
    监事会认为公司不断健全和完善内部控制制度及治理结构，形成
了规范的管理体系；董事会运作规范、决策合理、程序合法，认真执
行股东大会的各项决议，忠实履行了诚信义务；公司董事、高级管理

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人员认真履行职责，不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公
司利益的行为。

    2、检查公司财务的情况
    监事会对 2021 年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的
监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务

运作规范、财务状况良好，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公
司 2021 年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告真实反映了公
司的财务状况和经营成果。

    3、公司募集资金存放与使用情况
    2021 年，公司不存在募集资金存放与使用的情形。
    4、公司收购、出售资产情况
    (1)出售资产情况
    报告期内，公司不存在出售资产情况。
   （2）收购资产情况
   鉴于沈阳含能金属材料制造有限公司（以下简称“沈阳含能”）已
完成了《股权收购协议》约定的承诺净利润，公司于 2021 年 8 月 6
日与龙岩宏伟非晶金属材料有限公司签订了《沈阳含能金属材料制造
有限公司股权转让协议》，以人民币 6,833.60 万元收购宏伟非晶持有
的沈阳含能 20%股权。收购完成后，公司持有沈阳含能 90%股权。
    5、公司重大关联交易情况
    （1）经公司第九届董事会第三十六次会议及 2021 年第一次临时
股东大会审议通过，公司全资子公司四川升华电源科技有限公司与四
川升华巨能科技有限公司（以下简称“升华巨能”）签署《工业用房
租赁合同》，承租成都市成华区成致路的“工业用房及配套设施一期

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（1 号楼）建设”项目的房屋作为生产经营场所，租赁期自 2021 年 9
月 30 日至 2039 年 3 月 14 日。因出租方升华巨能的控股股东及实际

控制人为公司董事冯骏先生，根据《深圳证券交易所股票上市规则》
中关联方的认定标准，升华巨能为公司关联法人，因此本次交易构成
关联交易。

    （2）公司全资子公司四川甘华电源科技有限公司为满足日常业
务开展的需要，预计2021年度与苏州锴威特半导体股份有限公司（以
下简称“锴威特”）进行采购商品、委托开发等日常关联交易，预计

总金额不超过1,500万元。公司时任副董事长、总裁施永晨先生及董
事会秘书司景喆先生为锴威特董事，公司与锴威特构成关联关系，该
次交易构成关联交易。
    （3）公司第十届董事会于 2021 年 9 月 13 日召开第九次会议审
议通过了《关于放弃苏州锴威特半导体股份有限公司的股份转让优先
购买权并对其增资暨关联交易的议案》，同意公司放弃参股公司锴威
特的股份转让优先购买权，并以自有资金人民币 1,000 万元认购锴威
特新增的 52.6316 万股。由于公司副董事长黄克先生及董事会秘书司
景喆先生为锴威特的董事；该次锴威特股东转让的股份受让方之一彭
玫女士为公司董事冯骏先生的配偶，根据《深圳证券交易所股票上市
规则》中关联方的认定标准，锴威特为公司关联法人，彭玫女士为公
司关联自然人，因此该次交易构成关联交易。
    报告期内，监事会对公司关联交易事项进行了核查和监督，认为
公司 2021 年度所涉及的关联交易事项均是在公平、互利的基础上进
行，且均履行了相关审议决策程序，符合关联交易双方生产经营的实
际需要，交易定价方式公平公允，不存在损害公司和中小股东利益的

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情形。
    6、对公司内部控制评价的意见

    根据《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律法规
要求，监事会对公司《2021年度内部控制自我评价报告》及报告期内
公司内部控制的建设和运行情况进行了审核。监事会认为，公司已建

立了较为健全的内部控制体系并得到有效执行，符合国家相关法律法
规要求及公司实际需要，对公司经营管理起到了较好的风险防范和控
制作用；同时，公司不断完善和改进内部控制制度，以保证符合公司

业务发展的需要。公司内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内
部控制制度的建设及运作情况。
    7、公司建立和实施内幕信息知情人登记管理制度的情况
    监事会对公司建立内幕信息知情人登记管理制度和执行内幕信
息知情人登记管理情况认真审核后，认为：公司已按照证券监管机构
的相关规定制定了《内幕信息知情人登记管理制度》，公司严格执行
《内幕信息知情人登记制度》相关要求，能够如实、完整记录内幕信
息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕
信息知情人名单，及时向监管部门报送内幕信息知情人档案表并做好
相关内幕信息登记及保密工作，未发生内幕交易行为，维护了公司信
息披露的公开、公平、公正，保护了广大投资者的合法权益。
    8、公司建立和实施信息披露事务管理制度的情况
    监事会对公司建立信息披露事务管理制度和执行信息披露管理
情况认真审核后，认为：公司已按照证券监管机构的相关规定制定了
《信息披露制度》，报告期内，公司严格按照监管要求履行信息披露
义务，认真执行《信息披露制度》，及时公平地披露信息，信息披露

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真实、准确、完整。
    9、对公司2021年度报告发表的意见

    监事会认为：董事会编制和审议公司 2021 年度报告的程序符合
法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地
反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏。
   三、2022 年度监事会工作任务
    2022 年，监事会将继续严格按照《公司法》、《证劵法》、《深圳

证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》、《监事会议事
规则》等规章制度的要求，加强各项监督检查，及时掌握公司重大决
策事项和各项决策程序的合法合规性，积极监督企业内部控制体系的
有效运行，忠实勤勉的履行监事会职责，促进公司规范运作。同时持
续加强自身学习，进一步增强风险防范意识，按照中国证券监督管理
委员会、深圳证券交易所等监管部门要求，推动公司不断完善治理结
构，提高管理水平，切实维护公司及全体股东的权益。




                                     广东甘化股份有限公司监事会
                                         二〇二二年四月七日




                                 5
    附件：
                          2021 年度监事会会议情况


   召开日期            会议名称                        会议决议

                     第九届监事会第
2021 年 1 月 20 日                    审议并通过了关于监事会换届选举的议案
                     二十四次会议

                                      审议并通过了关于选举公司第十届监事会主席
                     第十届监事会第
2021 年 2 月 5 日                     的议案，选举了邵林芳先生为公司第十届监事会
                     一次会议
                                      主席。
                                      审议并通过了如下议案：1、公司《2021 年限制
                                      性股票激励计划（草案）》及其摘要；2、关于制
                     第十届监事会第
2021 年 3 月 12 日                    定公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管
                     二次会议
                                      理办法》的议案；3、关于核实公司 2021 年限制
                                      性股票激励计划授予激励对象名单的议案
                                      审议并通过了如下议案：1、2020 年度监事会工
                                      作报告；2、2020 年度报告及年度报告摘要；3、
                     第十届监事会第
2021 年 3 月 25 日                    2020 年度利润分配预案；4、关于资产核销的议
                     三次会议
                                      案；5、关于 2021 年度日常关联交易预计的议案；
                                      6、2020 年度内部控制评价报告
                                      审议并通过了如下议案：1、关于调整公司 2021
                                      年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单
                     第十届监事会第
2021 年 3 月 30 日                    及首次授予股票数量的议案；2、关于向公司 2021
                     四次会议
                                      年限制性股票激励计划的激励对象首次授予限
                                      制性股票的议案

                     第十届监事会第
2021 年 4 月 28 日                    审议并通过了公司 2021 年第一季度报告
                     五次会议

                     第十届监事会第   审议并通过了公司 2021 年半年度报告及 2021 年
2021 年 8 月 23 日
                     六次会议         半年度报告摘要

                                      审议并通过了关于放弃苏州锴威特半导体股份
                     第十届监事会第
2021 年 9 月 13 日                    有限公司的股份转让优先购买权并对其增资暨
                     七次会议
                                      关联交易的议案

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                                       审议并通过了如下议案：1、公司 2021 年第三季
                      第十届监事会第
2021 年 10 月 27 日                    度报告；2、关于调整限制性股票回购价格的议
                      八次会议
                                       案




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