甘化科工:2021年度监事会工作报告2022-04-09
广东甘化科工股份有限公司
2021 年度监事会工作报告
一、对 2021 年度公司工作的评价
2021年,公司在董事会的正确领导下,努力把握行业政策和发展
方向,紧紧围绕年初制定的各项工作目标,以军工产业为核心,以技
术创新、提质增效为主要内生动力,聚焦电源和弹药零部件双主线,
持续进行产业布局;对内深化企业管理,加强企业融合,同时丰富食
糖贸易方式,提升经营效益。公司各项工作取得预期成效,整体发展
态势向好。监事会对此予以肯定。
二、2021 年度监事会工作情况
(一)监事会日常工作情况
报告期内,公司监事会严格按照有关法律法规及《公司章程》的
规定,本着对股东负责的态度,尽职地履行了监事会的各项职责。报
告期内,公司监事会共召开了 9 次会议。会议的详细情况见附件。
(二)监事会对公司有关事项的独立意见
报告期内,公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》等有关法
律法规及《公司章程》的要求,履行了监事会的各项职责,监事会成
员出席了 2021 年公司历次股东大会,列席了有关董事会会议,并对
公司 2021 年度有关事项发表了独立意见:
1、公司依法运作情况
监事会认为公司不断健全和完善内部控制制度及治理结构,形成
了规范的管理体系;董事会运作规范、决策合理、程序合法,认真执
行股东大会的各项决议,忠实履行了诚信义务;公司董事、高级管理
1
人员认真履行职责,不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公
司利益的行为。
2、检查公司财务的情况
监事会对 2021 年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的
监督、检查和审核,认为:公司财务制度健全、内控制度完善,财务
运作规范、财务状况良好,容诚会计师事务所(特殊普通合伙)对公
司 2021 年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告真实反映了公
司的财务状况和经营成果。
3、公司募集资金存放与使用情况
2021 年,公司不存在募集资金存放与使用的情形。
4、公司收购、出售资产情况
(1)出售资产情况
报告期内,公司不存在出售资产情况。
(2)收购资产情况
鉴于沈阳含能金属材料制造有限公司(以下简称“沈阳含能”)已
完成了《股权收购协议》约定的承诺净利润,公司于 2021 年 8 月 6
日与龙岩宏伟非晶金属材料有限公司签订了《沈阳含能金属材料制造
有限公司股权转让协议》,以人民币 6,833.60 万元收购宏伟非晶持有
的沈阳含能 20%股权。收购完成后,公司持有沈阳含能 90%股权。
5、公司重大关联交易情况
(1)经公司第九届董事会第三十六次会议及 2021 年第一次临时
股东大会审议通过,公司全资子公司四川升华电源科技有限公司与四
川升华巨能科技有限公司(以下简称“升华巨能”)签署《工业用房
租赁合同》,承租成都市成华区成致路的“工业用房及配套设施一期
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(1 号楼)建设”项目的房屋作为生产经营场所,租赁期自 2021 年 9
月 30 日至 2039 年 3 月 14 日。因出租方升华巨能的控股股东及实际
控制人为公司董事冯骏先生,根据《深圳证券交易所股票上市规则》
中关联方的认定标准,升华巨能为公司关联法人,因此本次交易构成
关联交易。
(2)公司全资子公司四川甘华电源科技有限公司为满足日常业
务开展的需要,预计2021年度与苏州锴威特半导体股份有限公司(以
下简称“锴威特”)进行采购商品、委托开发等日常关联交易,预计
总金额不超过1,500万元。公司时任副董事长、总裁施永晨先生及董
事会秘书司景喆先生为锴威特董事,公司与锴威特构成关联关系,该
次交易构成关联交易。
(3)公司第十届董事会于 2021 年 9 月 13 日召开第九次会议审
议通过了《关于放弃苏州锴威特半导体股份有限公司的股份转让优先
购买权并对其增资暨关联交易的议案》,同意公司放弃参股公司锴威
特的股份转让优先购买权,并以自有资金人民币 1,000 万元认购锴威
特新增的 52.6316 万股。由于公司副董事长黄克先生及董事会秘书司
景喆先生为锴威特的董事;该次锴威特股东转让的股份受让方之一彭
玫女士为公司董事冯骏先生的配偶,根据《深圳证券交易所股票上市
规则》中关联方的认定标准,锴威特为公司关联法人,彭玫女士为公
司关联自然人,因此该次交易构成关联交易。
报告期内,监事会对公司关联交易事项进行了核查和监督,认为
公司 2021 年度所涉及的关联交易事项均是在公平、互利的基础上进
行,且均履行了相关审议决策程序,符合关联交易双方生产经营的实
际需要,交易定价方式公平公允,不存在损害公司和中小股东利益的
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情形。
6、对公司内部控制评价的意见
根据《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律法规
要求,监事会对公司《2021年度内部控制自我评价报告》及报告期内
公司内部控制的建设和运行情况进行了审核。监事会认为,公司已建
立了较为健全的内部控制体系并得到有效执行,符合国家相关法律法
规要求及公司实际需要,对公司经营管理起到了较好的风险防范和控
制作用;同时,公司不断完善和改进内部控制制度,以保证符合公司
业务发展的需要。公司内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内
部控制制度的建设及运作情况。
7、公司建立和实施内幕信息知情人登记管理制度的情况
监事会对公司建立内幕信息知情人登记管理制度和执行内幕信
息知情人登记管理情况认真审核后,认为:公司已按照证券监管机构
的相关规定制定了《内幕信息知情人登记管理制度》,公司严格执行
《内幕信息知情人登记制度》相关要求,能够如实、完整记录内幕信
息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕
信息知情人名单,及时向监管部门报送内幕信息知情人档案表并做好
相关内幕信息登记及保密工作,未发生内幕交易行为,维护了公司信
息披露的公开、公平、公正,保护了广大投资者的合法权益。
8、公司建立和实施信息披露事务管理制度的情况
监事会对公司建立信息披露事务管理制度和执行信息披露管理
情况认真审核后,认为:公司已按照证券监管机构的相关规定制定了
《信息披露制度》,报告期内,公司严格按照监管要求履行信息披露
义务,认真执行《信息披露制度》,及时公平地披露信息,信息披露
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真实、准确、完整。
9、对公司2021年度报告发表的意见
监事会认为:董事会编制和审议公司 2021 年度报告的程序符合
法律、行政法规及中国证监会的规定,报告内容真实、准确、完整地
反映了上市公司的实际情况,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
三、2022 年度监事会工作任务
2022 年,监事会将继续严格按照《公司法》、《证劵法》、《深圳
证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》、《监事会议事
规则》等规章制度的要求,加强各项监督检查,及时掌握公司重大决
策事项和各项决策程序的合法合规性,积极监督企业内部控制体系的
有效运行,忠实勤勉的履行监事会职责,促进公司规范运作。同时持
续加强自身学习,进一步增强风险防范意识,按照中国证券监督管理
委员会、深圳证券交易所等监管部门要求,推动公司不断完善治理结
构,提高管理水平,切实维护公司及全体股东的权益。
广东甘化股份有限公司监事会
二〇二二年四月七日
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附件:
2021 年度监事会会议情况
召开日期 会议名称 会议决议
第九届监事会第
2021 年 1 月 20 日 审议并通过了关于监事会换届选举的议案
二十四次会议
审议并通过了关于选举公司第十届监事会主席
第十届监事会第
2021 年 2 月 5 日 的议案,选举了邵林芳先生为公司第十届监事会
一次会议
主席。
审议并通过了如下议案:1、公司《2021 年限制
性股票激励计划(草案)》及其摘要;2、关于制
第十届监事会第
2021 年 3 月 12 日 定公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管
二次会议
理办法》的议案;3、关于核实公司 2021 年限制
性股票激励计划授予激励对象名单的议案
审议并通过了如下议案:1、2020 年度监事会工
作报告;2、2020 年度报告及年度报告摘要;3、
第十届监事会第
2021 年 3 月 25 日 2020 年度利润分配预案;4、关于资产核销的议
三次会议
案;5、关于 2021 年度日常关联交易预计的议案;
6、2020 年度内部控制评价报告
审议并通过了如下议案:1、关于调整公司 2021
年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单
第十届监事会第
2021 年 3 月 30 日 及首次授予股票数量的议案;2、关于向公司 2021
四次会议
年限制性股票激励计划的激励对象首次授予限
制性股票的议案
第十届监事会第
2021 年 4 月 28 日 审议并通过了公司 2021 年第一季度报告
五次会议
第十届监事会第 审议并通过了公司 2021 年半年度报告及 2021 年
2021 年 8 月 23 日
六次会议 半年度报告摘要
审议并通过了关于放弃苏州锴威特半导体股份
第十届监事会第
2021 年 9 月 13 日 有限公司的股份转让优先购买权并对其增资暨
七次会议
关联交易的议案
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审议并通过了如下议案:1、公司 2021 年第三季
第十届监事会第
2021 年 10 月 27 日 度报告;2、关于调整限制性股票回购价格的议
八次会议
案
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