广东甘化科工股份有限公司

     监事会议事规则




        2022 年 4 月
                                            《监事会议事规则》2022 年 4 月版


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                       监事会议事规则


                         第一章       总   则

    第一条   为完善公司治理结构，规范公司运作，提高监事会工作

效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《股

票发行与交易管理暂行条例》、深圳证券交易所《股票上市规则》、《公

司章程》等有关法律、法规、规章制定本规则（以下简称“本规则”）。

    第二条   出席监事会的人员应当遵守有关法律、行政法规、部门

规章、公司章程以及本规则的规定，自觉维护会场秩序。



                       第二章         监事会的职权

    第三条   公司设监事会，对公司的经营活动和董事、总经理的经

营管理行为进行监督。

    第四条   监事会对全体股东负责，对公司财产以及公司董事，总

经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司

及股东的合法权益。

    第五条 监事会行使下列职权：

    （一）应当对董事会编制的证券发行文件和定期报告进行审核并

提出书面审核意见；

    （二）应当签署书面确认意见：

    监事应当保证公司及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、


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准确、完整。监事无法保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、

准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈

述理由，发行人应当披露。发行人不予披露的，监事可以直接申请披

露；

   （三）检查公司财务,依据真实性、准确性和完整性原则，审核公

司每月、每季、中期和年度财务报告，并可随时检查公司财务状况，

索要有关文件和数据；

   （四）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对

违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人

员提出罢免的建议；

   （五）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董

事、高级管理人员予以纠正；

   （六）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定

的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；

       （七）向股东大会提出提案；

       （八）依照《公司法》相关规定，对董事、高级管理人员提起诉

讼；

       （九）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘

请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承

担；

   （十）对股东大会决议执行情况和董事会的重大决策程序进行监

督；


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    （十一）对公司重大的融资、投资、担保、出售或收购资产、兼

并等行为进行重点监督；

    （十二）对董事、总经理、财务负责人和其他高级管理人员执行

职务时有无下列违反法律、法规及《公司章程》规定，损害公司及股

东权益的行为进行监督，有权要求停止该行为，并予以纠正： 1、利

用职权获取非法收入，侵占公司财产； 2、挪用公司资金或将公司资

金借贷给他人； 3、将公司资产以个人名义开立帐户存储； 4、以公

司资产为公司股东或其他个人债务提供担保； 5、自营或者为他人经

营与公司相同或相近的业务，从事损害公司利益的活动； 6、泄漏公

司的商业秘密； 7、其他违反法律、法规、规范性文件和《公司章程》

的行为。

    （十三）发现董事、总经理、财务负责人和其他高级管理人员存

在违反法律、法规、规范性文件或者《公司章程》的行为，可以直接

向证券监管机构或者其他部门报告；

    （十四）《公司章程》或股东大会授予的其他职权。

    第六条 监事会应与董事、总经理和股东保持沟通。



                  第三章   监事会会议的通知

    第七条   召开监事会会议，应于会议召开十日以前书面通知全体

监事。

    第八条 监事会会议通知包括以下内容：

    （一）举行会议的日期、地点和会议期限；


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    （二）事由及议题；

    （三）发出通知的日期。

    第九条     公司召开监事会的会议通知，由董事会秘书协助监事会

主席发出。

    第十条     召开监事会的会议通知，由专人送出、邮件、传真或电

话方式进行。公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名

（盖章），被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮件送出的，自

交付邮局之日起第 3 个工作日为送达日期；会议通知以传真发出的，

自传真发出日为送达日期，传真发出日期以发送传真的传真机的报告

单显示为准。



                    第四章   监事会的召开及表决

    第十一条 监事会每 6 个月至少召开一次会议

    第十二条 监事可以提议召开临时监事会会议。

    第十三条    监事提议召开临时监事会会议时，应向监事会主席提

交书面提议，监事会主席应当自接到提议后十日，召集和主持监事会

会议。

    第十四条    监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能

履行职务或者监事会主席不履行职务的，由半数以上监事共同推举一

名监事召集和主持监事会会议。

    第十五条    监事会会议应当由二分之一以上的监事出席方可举行。

每一监事有一票表决权。


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   第十六条       监事因故不能出席时，可以书面委托其他监事代为出

席并行使表决权，但一名监事不得同时接受两名或两名以上监事的委

托代为出席监事会议。

   监事未出席监事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次

会议上的投票权。

   监事连续二次不能亲自出席，也不委托其他监事出席监事会会议

的，视为不能履行职责，监事会应当建议股东大会或职工监事选举机

构予以撤换。

   第十七条       监事的委托书应载明代表人的姓名、代理事项、权限

和有效期限，并由委托人签名或盖章。委托书应于会议召开前交送会

议主持人。

   监事不得委托非公司监事的人员代为出席监事会。

       第十八条   监事会会议召开后，首先由会议主持人宣布出席会议

的人数以及监事实际出席及委托代理的情况。

       第十九条   参加会议的监事对讨论事项应充分发表意见，表决时

要明确态度，对会议需要做出决议的内容逐项书面表决。监事会会议

应严格按规定程序进行。监事会可以要求公司董事、总经理及其他高

级管理人员、内部及外部审计人员出席监事会会议，回答所关注的问

题。

   第二十条       监事会会议就审议事项做出决议时，必须经全体监事

的过半数通过，并由出席会议的监事签字。

   第二十一条       监事应对监事会决议承担责任。监事会决议违反法


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律、行政法规或公司章程，致使公司遭受损失的，参与决议的监事对

公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表示异议并记载于会议记录的，

该监事可以免除责任。

    第二十二条      监事会的决议由监事执行或者监事会监督执行。对

监督事项的实质性决议，应由监事负责执行；对监督事项的建议性决

议，监事应监督其执行。

    第二十三条      监事会的每一项决议应指定监事执行或监督执行。

被指定的监事应将决议的执行情况记录在案，并将最终执行结果报告

监事会。



                       第五章   监事会会议记录

       第二十四条   监事会会议应有记录，会议记录人由会议主持人指

定。

    第二十五条 监事会会议记录应记载以下内容：

    （一）会议召开的时期、地点和召集人姓名；

    （二）出席监事的姓名以及受他人委托出席监事会的监事（代理

人）及列席会议者姓名；

    （三）会议议程；

    （四）监事发言要点；

    （五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、

反对或弃权的票数）。

       出席会议的监事和记录人，应当在会议记录上签名。监事有权要


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求在记录上对其在会议上的发言做出某种说明性记载。监事会会议记

录作为公司档案由董事会秘书保存。保存期限为十年。



                  第六章、监事会会议决议的备案和公告

   第二十六条        公司监事会会议结束后的两个工作日内，将会议决

议报送深圳证券交易所备案，在深圳证券交易所审核后由董事会秘书

负责公告。



                            第七章       附   则

   第二十七条        本规则未尽事项，按国家有关法律、法规及《公司

章程》执行。

       第二十八条     本规则所称“以上”、“内”，含本数；“过”不含本

数。

    第二十九条 本规则由监事会负责解释。

       第三十条     本规则的修订由监事会提出修订草案，提交股东大会

审议通过后生效。




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