东北电气发展股份有限公司2010 年第一季度季度报告全文
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东北电气发展股份有限公司2010 年第一季度季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 本次董事会会议以通讯表决方式召开，所有董事均已作出表决。
1.4 公司董事长苏伟国先生、总经理毕建忠先生及财务部部长王洪玲女士声明：保证季度报告中财务
报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末 上年度期末 增减变动（％）
总资产（元） 803,554,236.80 836,557,537.85 -3.95%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 311,038,026.96 318,542,326.44 -2.36%
股本（股） 873,370,000.00 873,370,000.00 0
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 0.36 0.36 0
本报告期 上年同期 增减变动（％）
营业总收入（元） 38,864,779.66 36,364,109.65 6.88%
归属于上市公司股东的净利润（元） -7,478,938.09 -8,517,605.23 -12.19%
经营活动产生的现金流量净额（元） -24,525,288.49 -12,489,050.57 96.37%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.03 -0.01 200.00%
基本每股收益（元/股） -0.01 -0.01 0
稀释每股收益（元/股） -0.01 -0.01 0
加权平均净资产收益率（%） -2.38% -2.71% 下降0.33 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益
率（%）
-2.38% -2.71% 下降0.33 个百分点
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 15,098.26
合计 15,098.26
对重要非经常性损益项目的说明
无
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股东北电气发展股份有限公司2010 年第一季度季度报告全文
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报告期末股东总数（户） 报告期末的股东总数 90,610 户，其中A 股股东90,535 户，H 股股东75 户。
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
香港中央结算(代理人)有限公司 247,561,998境外上市外资股
胡立 3,975,660人民币普通股
孟令翠 2,349,999人民币普通股
张小平 2,000,000人民币普通股
张惠媛 1,822,621人民币普通股
上海宝裕房地产投资咨询有限责任公司 1,660,000人民币普通股
吴爱莲 1,179,900人民币普通股
陈小荣 1,000,000人民币普通股
伍广川 990,000人民币普通股
重庆武城房地产开发有限公司 990,000人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
项目 增减变动比率 原因
应收票据 增加45.42% 本期收到的银行承兑汇票较年初增加所致
其他应收款 增加40% 本期职工借款及投标保证金较年初增加所致
短期借款 增加38.07% 本期流动资金借款增加所致
应付票据 增加100% 本期开出的银行承兑汇票较期初增加所致
应付职工薪酬 增加62.99% 本期未交的职工保险等增加所致
财务费用 增加47.5% 本期借款增加所致，所以财务费用也随之增加
营业外收入 增加730.59% 本期处置固定资产形成的盈利较上年同期增加
营业外支出 增加3479.21% 本期处置固定资产形成的亏损较上年同期增加
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺
新东北电气投资
有限公司
持有东北电气的股份自
改革方案实施之日起，
36 个月内不通过深圳证
券交易所挂牌交易出售
或转让，期满后通过深
圳证券交易所挂牌出售
的原非流通股股份的价
格不低于人民币5 元/
股。
本报告期内，新东北电气投资有限公司完全
遵守承诺。
股份限售承诺 - - -东北电气发展股份有限公司2010 年第一季度季度报告全文
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收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
- - -
重大资产重组时所作承诺 - - -
发行时所作承诺 - - -
其他承诺（含追加承诺） - - -
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 重大诉讼、仲裁事项
一如二零一零年三月二十二日本公司发布之二零零九年度业绩报告，报告中所披露的诉讼事项尚无最新进展。
除此之外，本公司概无其它任何尚未了结或面临之重大诉讼或索偿。
3.5.2 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.3 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
本报告期没有接待投资者实地调研、电话沟通和书面问询。
3.5.4 2010 年第一次临时股东大会
决议内容详见2010年3月8日公告，刊发公告的指定信息披露媒体为《中国证券报》、《证券时报》及“巨潮资讯网
www.cninfo.com.cn”,“香港交易所「披露易」网站 www.hkexnews.hk”。
3.5.5 六届一次董事会会议
决议内容详见2010年3月8日公告，刊发公告的指定信息披露媒体为《中国证券报》、《证券时报》及“巨潮资讯网
www.cninfo.com.cn”,“香港交易所「披露易」网站 www.hkexnews.hk”。
3.5.6 六届一次监事会会议
决议内容详见2010年3月8日公告，刊发公告的指定信息披露媒体为《中国证券报》、《证券时报》及“巨潮资讯网
www.cninfo.com.cn”,“香港交易所「披露易」网站 www.hkexnews.hk”。
3.5.7 本公司全资子公司沈阳兆利达机械设备有限公司于2010 年1 月21 日经沈阳市工商行政管理局张士
经济技术开发区核准注销。
3.5.8 其他重大事项的说明
□ 适用 √ 不适用东北电气发展股份有限公司2010 年第一季度季度报告全文
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3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：东北电气发展股份有限公司 2010 年03 月31 日 单位：元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 53,542,918.23 59,550.39 65,253,681.04 35,497.71
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 1,061,600.00 730,000.00
应收账款 229,441,579.15 257,446,709.33
预付款项 2,101,868.53 2,625,985.65
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 12,031,748.50 15,756,938.72
其他应收款 18,438,964.36 489,657,882.28 13,170,240.00 490,776,479.71
买入返售金融资产
存货 77,388,271.40 68,983,251.92
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 394,006,950.17 489,717,432.67 423,966,806.66 490,811,977.42
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 303,570,892.46 157,737,418.63 303,877,580.46 157,737,418.63
投资性房地产
固定资产 79,377,491.70 833,284.56 81,125,659.63 861,330.60
在建工程
工程物资东北电气发展股份有限公司2010 年第一季度季度报告全文
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固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 4,888,767.28 4,922,639.81
开发支出
商誉
长期待摊费用 9,799,382.96 10,754,099.06
递延所得税资产 11,910,752.23 11,910,752.23
其他非流动资产
非流动资产合计 409,547,286.63 158,570,703.19 412,590,731.19 158,598,749.23
资产总计 803,554,236.80 648,288,135.86 836,557,537.85 649,410,726.65
流动负债：
短期借款 35,000,000.00 25,350,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 9,000,000.00
应付账款 128,884,997.25 153,375,840.11
预收款项 13,874,867.32 665,000.00 18,963,505.02 665,000.00
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 2,192,477.22 17,361.88 1,345,152.97 39,188.90
应交税费 8,785,554.38 11,615.22 13,848,713.11 37,597.62
应付利息
应付股利 40,017.86 40,017.86
其他应付款 73,846,533.50 173,399,240.45 84,164,434.70 80,546,271.43
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 587,446.97 587,446.97
流动负债合计 272,211,894.50 174,093,217.55 297,675,110.74 81,288,057.95
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 124,967,867.25 124,967,867.25 124,967,867.25 124,967,867.25
递延所得税负债
其他非流动负债 92,920,097.04 92,920,097.04 92,920,097.04
非流动负债合计 217,887,964.29 124,967,867.25 217,887,964.29 217,887,964.29东北电气发展股份有限公司2010 年第一季度季度报告全文
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负债合计 490,099,858.79 299,061,084.80 515,563,075.03 299,176,022.24
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 873,370,000.00 873,370,000.00 873,370,000.00 873,370,000.00
资本公积 883,422,403.92 979,214,788.45 883,422,403.92 979,214,788.45
减：库存股
专项储备
盈余公积 108,587,124.40 108,587,124.40 108,587,124.40 108,587,124.40
一般风险准备
未分配利润 -1,536,443,033.98 -1,611,944,861.79 -1,528,964,095.88 -1,610,937,208.44
外币报表折算差额 -17,898,467.38 -17,873,106.00
归属于母公司所有者权益合计311,038,026.96 349,227,051.06 318,542,326.44 350,234,704.41
少数股东权益 2,416,351.05 2,452,136.38
所有者权益合计 313,454,378.01 349,227,051.06 320,994,462.82 350,234,704.41
负债和所有者权益总计 803,554,236.80 648,288,135.86 836,557,537.85 649,410,726.65
4.2 利润表
编制单位：东北电气发展股份有限公司 2010 年1-3 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 38,864,779.66 36,364,109.65 2,803,418.81
其中：营业收入 38,864,779.66 36,364,109.65 2,803,418.81
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 46,030,134.76 1,005,130.62 44,540,233.68 4,651,193.34
其中：营业成本 29,468,942.29 26,496,917.79 2,038,808.56
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 5,122.52
销售费用 5,078,799.17 6,206,850.22 26,557.00
管理费用 11,020,621.42 1,003,598.56 11,518,285.55 2,592,409.29
财务费用 461,771.88 1,532.06 313,057.60 -6,581.51
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
-306,688.00 -400,000.00东北电气发展股份有限公司2010 年第一季度季度报告全文
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其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
列）
-7,472,043.10 -1,005,130.62 -8,576,124.03 -1,847,774.53
加：营业外收入 92,330.08 11,116.21
减：营业外支出 77,231.82 2,522.73 2,157.79 70.00
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
-7,456,944.84 -1,007,653.35 -8,567,165.61 -1,847,844.53
减：所得税费用 57,778.59
五、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-7,514,723.43 -1,007,653.35 -8,567,165.61 -1,847,844.53
归属于母公司所有者的净
利润
-7,478,938.09 -1,007,653.35 -8,517,605.23 -1,847,844.53
少数股东损益 -35,785.34 -49,560.38
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.01 -0.001 -0.01 -0.002
（二）稀释每股收益 -0.01 -0.001 -0.01 -0.002
七、其他综合收益 -25,361.38 0.00 -266,398.21 0.00
八、综合收益总额 -7,540,084.81 -1,007,653.35 -8,833,563.82 -1,847,844.53
归属于母公司所有者的综
合收益总额
-7,504,299.47 -1,007,653.35 -8,784,003.44 -1,847,844.53
归属于少数股东的综合收
益总额
-35,785.34 -49,560.38
4.3 现金流量表
编制单位：东北电气发展股份有限公司 2010 年1-3 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
现金
68,056,684.68 0.00 59,507,773.38 1,416,120.02
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额东北电气发展股份有限公司2010 年第一季度季度报告全文
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收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 151,563.90
收到其他与经营活动有关
的现金
4,042,198.51 2,280,757.64 80,062,928.65 127,975,600.00
经营活动现金流入小计72,098,883.19 2,280,757.64 139,722,265.93 129,391,720.02
购买商品、接受劳务支付的
现金
57,850,407.70 54,945,273.69 1,546,597.46
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
付的现金
5,580,165.28 367,109.70 6,397,571.20 431,433.04
支付的各项税费 6,448,794.00 49,523.34 1,744,302.91 24,694.36
支付其他与经营活动有关
的现金
26,744,804.70 1,840,071.92 89,124,168.70 130,022,739.56
经营活动现金流出小计96,624,171.68 2,256,704.96 152,211,316.50 132,025,464.42
经营活动产生的现金
流量净额
-24,525,288.49 24,052.68 -12,489,050.57 -2,633,744.40
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金3,747,311.30 0.00 0.00
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计3,747,311.30 0.00 0.00 0.00
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产支付的现金
137,472.05 0.00 1,484,447.52 0.00
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计137,472.05 1,484,447.52
投资活动产生的现金
流量净额
3,609,839.25 -1,484,447.52东北电气发展股份有限公司2010 年第一季度季度报告全文
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三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 20,000,000.00 5,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计20,000,000.00 5,000,000.00
偿还债务支付的现金 10,350,000.00 100,000.00
分配股利、利润或偿付利息
支付的现金
445,313.57 415,275.17
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计10,795,313.57 515,275.17
筹资活动产生的现金
流量净额
9,204,686.43 4,484,724.83
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额-11,710,762.81 24,052.68 -9,488,773.26 -2,633,744.40
加：期初现金及现金等价物
余额
65,253,681.04 35,497.71 49,928,339.70 2,790,853.63
六、期末现金及现金等价物余额53,542,918.23 59,550.39 40,439,566.44 157,109.23
4.4 审计报告
审计意见： 未经审计
东北电气发展股份有限公司董事会
二〇一〇年四月二十三日
