东北电气发展股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
东北电气发展股份有限公司
2017 年第三季度报告
2017 年 10 月
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司董事长刘道骐、主管会计工作负责人冯小玉及会计机构负责人(会计主
管人员)钱扣明声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 340,035,683.37 401,830,329.21 -15.38%
归属于上市公司股东的净资产
176,246,500.29 202,789,879.48 -13.09%
（元）
本报告期比上年同 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
期增减 上年同期增减
营业收入（元） 4,816,273.21 -66.69% 22,428,749.87 -54.19%
归属于上市公司股东的净利润
-7,950,918.72 22.08% -27,880,718.72 -19.33%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非
-16,579,026.63 -69.89% -36,990,224.20 -59.96%
经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 28,171,412.66 177.85%
（元）
基本每股收益（元/股） -0.0091 22.08% -0.0319 -19.33%
稀释每股收益（元/股） -0.0091 22.08% -0.0319 -19.33%
加权平均净资产收益率 -5.62% 下降 2.07 个百分点 -14.76% 下降 6.63 个百分点
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部
-168,833.53 固定资产报废损失
分）
债务重组损益 1,087,392.26 部分应付账款豁免
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 8,190,946.75 外购资产收益
合计 9,109,505.48 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优
报告期末普通股股东总数 73,255 0
先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
香港中央结算
(代理人)有限 境外法人 29.43% 257,055,899
公司
北京海鸿源投
境内非国有法
资管理有限公 9.33% 81,494,850 质押 81,494,850
人
司
杨琴秀 境内自然人 3.20% 27,955,752
泰达宏利基金
－民生银行－
泰达宏利策略 基金 2.55% 22,314,561
分级 31 号资产
管理计划
李震 境内自然人 0.55% 4,824,334
南京方凯企业 境内非国有法
0.48% 4,214,500
管理有限公司 人
史宇波 境内自然人 0.43% 3,754,300
深圳中达软件 境内非国有法
0.41% 3,550,000 3,550,000
开发公司 人
吴国琳 境内自然人 0.35% 3,041,467
胡岚 境内自然人 0.32% 2,834,990
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
境外上市外资
香港中央结算(代理人)有限公司 257,055,899 257,055,899
股
北京海鸿源投资管理有限公司 81,494,850 人民币普通股 81,494,850
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杨琴秀 27,955,752 人民币普通股 27,955,752
泰达宏利基金－民生银行－泰
达宏利策略分级 31 号资产管理 22,314,561 人民币普通股 22,314,561
计划
李震 4,824,334 人民币普通股 4,824,334
南京方凯企业管理有限公司 4,214,500 人民币普通股 4,214,500
史宇波 3,754,300 人民币普通股 3,754,300
吴国琳 3,041,467 人民币普通股 3,041,467
胡岚 2,834,990 人民币普通股 2,834,990
徐开东 2,431,359 人民币普通股 2,431,359
就本公司知晓的范围内，前十名股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东
上述股东关联关系或一致行动
持股变动信息披露办法》规定的一致行动人。根据第三季度报告刊发前的最后实际可
的说明
行日期可以得悉、而且董事亦知悉的公开资料作为基准，本公司确认公众持股量足够。
股东“李震”通过安信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 4,824,334
股；股东“南京方凯企业管理有限公司”通过华泰证券股份有限公司客户信用交易担
前 10 名普通股股东参与融资融 保证券账户持有 3,789,500 股；股东“史宇波”通过光大证券股份有限公司客户信用
券业务情况说明（如有） 交易担保证券账户持有 3,100,000 股；股东“吴国琳”通过安信证券股份有限公司客
户信用交易担保证券账户持有 3,041,467 股；股东“胡岚”通过安信证券股份有限公
司客户信用交易担保证券账户持有 2,834,990 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
期末余额 上年末余额或
报表项目 变动金额 变动比例 说 明
或本年发生额 上年同期发生额
营业收入减少、银行承兑收款
应收票据 220,500.00 2,618,650.00 -2,398,150.00 -91.58% 减少
预付款项 10,359,362.39 543,352.21 9,816,010.18 1806.56% 子公司预付货款
其他应收款 15,399,860.48 71,024,930.24 -55,625,069.76 -78.32% 原子公司欠款收回
长期待摊费用 1,787,693.01 466,515.79 1,321,177.22 283.20% 本部的房屋装修费
短期借款 7,000,000.00 29,000,000.00 -22,000,000.00 -75.86% 归还贷款
营业收入减少、银行承兑付款
应付票据 40,000.00 1,845,000.00 -1,805,000.00 -97.83% 减少
应交税费 321,040.47 794,793.64 -473,753.17 -59.61% 营业收入减少、应交税费减少
专项应付款 14,340,328.40 10,609,500.00 3,730,828.40 35.16% 子公司收到政府土地补偿款
电力电容产品订货减少，销售
营业收入 22,428,749.87 48,962,813.97 -26,534,064.10 -54.19% 大幅降低
营业成本 16,340,828.44 39,684,701.17 -23,343,872.73 -58.82% 营业收入减少，成本相应减少
本年度房产税、土地使用税等
营业税金及附加 996,083.41 254,207.40 741,876.01 291.84% 计入该科目
销售费用 3,751,419.96 8,028,213.88 -4,276,793.92 -53.27% 营业收入减少，费用相应减少
资产减值损失 9,584,804.36 58,610.19 9,526,194.17 16253.48% 按帐龄计提的坏帐准备增加
营业外收入 9,278,382.71 522.19 9,277,860.52 1776721.22% 外购资产收益
营业外支出 169,085.80 606,778.24 -437,692.44 -72.13% 固定资产报废损失减少
销售商品、提供
劳务收到的现金 24,316,269.83 45,072,634.84 -20,756,365.01 -46.05% 营业收入减少、收款减少
收到其他与经营
活动有关的现金 77,680,614.11 6,522,968.57 71,157,645.54 1090.88% 原子公司欠款收回
支付的各项税费 1,994,055.01 6,934,455.53 -4,940,400.52 -71.24% 营业收入减少、税费支付减少
收回投资收到的 本年度未购买银行保本理财产
现金 - 40,000,000.00 -40,000,000.00 -100.00% 品
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本年度未购买银行保本理财产
投资支付的现金 - 40,000,000.00 -40,000,000.00 -100.00% 品
偿还债务支付的
现金 29,000,000.00 5,000,000.00 24,000,000.00 480.00% 归还贷款增加
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
一、新增发行 H 股
新增发行 H 股股票方案已经公司 2017 年第二次临时股东大会和类别股东大会审议通过，尚须按照有关程序向境内、境
外监管部门申请核准后实施。（详见公司于 2017 年 6 月 5 日发布的股东会决议公告）
公司于 2017 年 8 月 7 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2017 年 8 月 4 日出具的《中国证监会
行政许可申请受理通知书》（171506 号）。（详见公司于 2017 年 8 月 7 日发布的公告）
二、原子公司职工安置费用纠纷案
为解决原子公司沈阳高压开关有限责任公司（“沈高公司”）职工安置问题，2008 年 6 月 30 日和 2008 年 11 月 28 日，
沈阳市铁西区国有资产监督管理局（“铁西区国资局”）与公司以及沈高公司签署《关于妥善解决沈高职工安置问题协议书》
和《补充协议》，约定职工安置费用为 13,239 万元；同时约定由新东北电气（沈阳）高压开关有限责任公司（“新沈高公司”）
提供连带责任保证担保。
公司于 2017 年 7 月 5 日收到辽宁省沈阳市中级人民法院（“法院”）送达的应诉通知书[2017]辽 01 民初 430 号及起诉状
等相关诉讼材料：铁西区国资局请求法院依法判决公司向其偿还剩余欠款 2,853 万元，利息 7,788,690 元以及违约金 1,426,500
元，合计为 37,745,190 元；申请沈高公司对公司的上述债务承担连带给付责任；申请新沈高公司对公司的上述债务承担连带
保证责任。（详见公司于 2017 年 7 月 7 日发布的公告）
三、重大资产出售
公司于 2017 年 9 月 17 日召开八届十六次董事会会议，审议通过了公司重大资产出售方案，公司下属两家全资子公司高
才科技有限公司、沈阳凯毅电气有限公司拟将所持有的新东北电气（锦州）电力电容器有限公司（以下简称“新锦容”）合
计 100.00%的股权出售给江苏安靠光热发电系统科技有限公司。本次重大资产出售事项尚须股东大会审议通过。（详见公司
于 2017 年 9 月 17 日发布的相关公告）
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
2017 年第二次临时股东大会、A 股类 www.cninfo.com.cn 和
2017 年 06 月 06 日
别股东大会及 H 股类别股东大会决议 www.hkexnews.hk
www.cninfo.com.cn 和
沈阳市铁西区国资委诉讼案 2017 年 07 月 08 日
www.hkexnews.hk
非公开发行 H 股股票申请获得中国证 www.cninfo.com.cn 和
2017 年 08 月 08 日
监会受理 www.hkexnews.hk
出售新锦容、重大资产出售报告书（草 www.cninfo.com.cn 和
2017 年 09 月 18 日
案）及摘要 www.hkexnews.hk
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对 2017 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十、履行精准扶贫社会责任情况
公司报告三季度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：东北电气发展股份有限公司
2017 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 27,935,689.34 27,600,371.44
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 220,500.00 2,618,650.00
应收账款 126,022,434.53 136,074,792.34
预付款项 10,359,362.39 543,352.21
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 15,399,860.48 71,024,930.24
买入返售金融资产
存货 15,756,740.63 14,991,583.86
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,676,674.72 2,410,131.45
流动资产合计 198,371,262.09 255,263,811.54
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产 52,592,634.64 55,074,754.24
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 23,740,132.74 25,000,000.00
投资性房地产
固定资产 39,144,453.22 41,844,623.66
在建工程 6,933,852.61 6,415,346.77
工程物资
固定资产清理 629,668.46 629,668.46
生产性生物资产
油气资产
无形资产 16,763,889.45 17,063,511.60
开发支出
商誉 72,097.15 72,097.15
长期待摊费用 1,787,693.01 466,515.79
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 141,664,421.28 146,566,517.67
资产总计 340,035,683.37 401,830,329.21
流动负债：
短期借款 7,000,000.00 29,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 40,000.00 1,845,000.00
应付账款 24,515,677.07 34,672,564.45
预收款项 6,177,129.12 7,654,564.12
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 2,085,893.52 3,199,858.76
应交税费 321,040.47 794,793.64
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应付利息 0.00 42,777.77
应付股利 40,017.86 40,017.86
其他应付款 44,031,692.61 45,371,142.65
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 84,211,450.65 122,620,719.25
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 14,340,328.40 10,609,500.00
预计负债 60,751,041.06 60,721,078.25
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 75,091,369.46 71,330,578.25
负债合计 159,302,820.11 193,951,297.50
所有者权益：
股本 873,370,000.00 873,370,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 887,778,723.92 883,422,403.92
减：库存股
其他综合收益 -28,523,968.91 -25,504,988.44
专项储备
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盈余公积 108,587,124.40 108,587,124.40
一般风险准备
未分配利润 -1,664,965,379.12 -1,637,084,660.40
归属于母公司所有者权益合计 176,246,500.29 202,789,879.48
少数股东权益 4,486,362.97 5,089,152.23
所有者权益合计 180,732,863.26 207,879,031.71
负债和所有者权益总计 340,035,683.37 401,830,329.21
法定代表人：苏江华 主管会计工作负责人：冯小玉 会计机构负责人：钱扣明
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 37,457.41 49,760.27
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 746,707.07 746,707.07
预付款项
应收利息
应收股利
其他应收款 278,537,957.03 307,399,040.24
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 312,340.08 94,711.67
流动资产合计 279,634,461.59 308,290,219.25
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 106,919,936.99 106,919,936.99
投资性房地产
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固定资产 49,809.44 47,828.87
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,246,306.31
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 108,216,052.74 106,967,765.86
资产总计 387,850,514.33 415,257,985.11
流动负债：
短期借款 20,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项 581,743.59 581,743.59
应付职工薪酬 56,825.38 161,013.22
应交税费 33,502.77 97,119.68
应付利息 42,777.77
应付股利
其他应付款 32,587,740.18 31,978,918.05
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 33,259,811.92 52,861,572.31
非流动负债：
长期借款
应付债券
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其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 60,721,078.25 60,721,078.25
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 60,721,078.25 60,721,078.25
负债合计 93,980,890.17 113,582,650.56
所有者权益：
股本 873,370,000.00 873,370,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 995,721,167.46 995,721,167.46
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 108,587,124.40 108,587,124.40
未分配利润 -1,683,808,667.70 -1,676,002,957.31
所有者权益合计 293,869,624.16 301,675,334.55
负债和所有者权益总计 387,850,514.33 415,257,985.11
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 4,816,273.21 14,460,783.86
其中：营业收入 4,816,273.21 14,460,783.86
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 21,634,236.57 24,226,194.27
14
东北电气发展股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
其中：营业成本 2,985,850.23 11,883,937.00
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 343,099.75 75,650.19
销售费用 516,008.71 2,891,267.88
管理费用 8,316,194.94 9,273,873.23
财务费用 109,450.10 101,465.97
资产减值损失 9,363,632.84
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
-7,975.99 38,396.70
号填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号
填列）
其他收益
三、营业利润（亏损以“－”号填
-16,825,939.35 -9,727,013.71
列）
加：营业外收入 8,657,905.85
其中：非流动资产处置利
得
减：营业外支出 30,006.51 483,563.21
其中：非流动资产处置损
29,754.24 483,435.99
失
四、利润总额（亏损总额以“－”
-8,198,040.01 -10,210,576.92
号填列）
减：所得税费用 194.18
五、净利润（净亏损以“－”号填
-8,198,040.01 -10,210,771.10
列）
15
东北电气发展股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
归属于母公司所有者的净利润 -7,950,918.72 -10,204,108.35
少数股东损益 -247,121.29 -6,662.75
六、其他综合收益的税后净额 -2,661,640.43 752,000.96
归属母公司所有者的其他综合收
-2,661,640.43 752,000.96
益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的
-2,661,640.43 752,000.96
其他综合收益
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
-2,661,640.43 752,000.96
额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益
的税后净额
七、综合收益总额 -10,859,680.44 -9,458,770.14
归属于母公司所有者的综合收
-10,612,559.15 -9,452,107.39
益总额
归属于少数股东的综合收益总
-247,121.29 -6,662.75
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0091 -0.0117
（二）稀释每股收益 -0.0091 -0.0117
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
16
东北电气发展股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
法定代表人：苏江华 主管会计工作负责人：冯小玉 会计机构负责人：钱扣明
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 0.00 0.00
减：营业成本 0.00 0.00
税金及附加 7,350.90 0.00
销售费用
管理费用 1,404,074.41 1,817,994.98
财务费用 2,452.58 336.31
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
号填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填
-1,413,877.89 -1,818,331.29
列）
加：营业外收入
其中：非流动资产处置利
得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损
失
三、利润总额（亏损总额以“－”
-1,413,877.89 -1,818,331.29
号填列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填
-1,413,877.89 -1,818,331.29
列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
17
东北电气发展股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的
其他综合收益
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
额
6.其他
六、综合收益总额 -1,413,877.89 -1,818,331.29
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0016 -0.0021
（二）稀释每股收益 -0.0016 -0.0021
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 22,428,749.87 48,962,813.97
其中：营业收入 22,428,749.87 48,962,813.97
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 60,013,578.78 72,103,845.68
其中：营业成本 16,340,828.44 39,684,701.17
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
18
东北电气发展股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 996,083.41 254,207.40
销售费用 3,751,419.96 8,028,213.88
管理费用 28,604,086.74 24,002,144.46
财务费用 736,355.87 75,968.58
资产减值损失 9,584,804.36 58,610.19
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
-7,975.99 367,369.30
号填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号
填列）
其他收益
三、营业利润（亏损以“－”号填
-37,592,804.90 -22,773,662.41
列）
加：营业外收入 9,278,382.71 522.19
其中：非流动资产处置利
得
减：营业外支出 169,085.80 606,778.24
其中：非流动资产处置损
168,833.53 605,357.27
失
四、利润总额（亏损总额以“－”
-28,483,507.99 -23,379,918.46
号填列）
减：所得税费用 194.18
五、净利润（净亏损以“－”号填
-28,483,507.99 -23,380,112.64
列）
归属于母公司所有者的净利润 -27,880,718.72 -23,364,082.28
少数股东损益 -602,789.27 -16,030.36
六、其他综合收益的税后净额 -3,018,980.47 2,770,213.54
归属母公司所有者的其他综合收
-3,018,980.47 2,770,213.54
益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益
19
东北电气发展股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的
-3,018,980.47 2,770,213.54
其他综合收益
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
-3,018,980.47 2,770,213.54
额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益
的税后净额
七、综合收益总额 -31,502,488.46 -20,609,899.10
归属于母公司所有者的综合收
-30,899,699.19 -20,593,868.74
益总额
归属于少数股东的综合收益总
-602,789.27 -16,030.36
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0319 -0.0268
（二）稀释每股收益 -0.0319 -0.0268
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 0.00 0.00
减：营业成本 0.00 0.00
20
东北电气发展股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
税金及附加 7,350.90
销售费用
管理费用 7,410,122.47 5,068,452.43
财务费用 388,237.02 1,471.95
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
号填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填
-7,805,710.39 -5,069,924.38
列）
加：营业外收入
其中：非流动资产处置利
得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损
失
三、利润总额（亏损总额以“－”
-7,805,710.39 -5,069,924.38
号填列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填
-7,805,710.39 -5,069,924.38
列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的
其他综合收益
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
21
东北电气发展股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
2.可供出售金融资产公
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
额
6.其他
六、综合收益总额 -7,805,710.39 -5,069,924.38
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0089 -0.0058
（二）稀释每股收益 -0.0089 -0.0058
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
24,316,269.83 45,072,634.84
金
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现
金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
22
东北电气发展股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
收到其他与经营活动有关的现
77,680,614.11 6,522,968.57
金
经营活动现金流入小计 101,996,883.94 51,595,603.41
购买商品、接受劳务支付的现
34,133,335.51 38,300,606.06
金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现
金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
18,157,968.87 16,161,312.55
现金
支付的各项税费 1,994,055.01 6,934,455.53
支付其他与经营活动有关的现
19,540,111.89 26,384,389.85
金
经营活动现金流出小计 73,825,471.28 87,780,763.99
经营活动产生的现金流量净额 28,171,412.66 -36,185,160.58
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 0.00 40,000,000.00
取得投资收益收到的现金 0.00 367,369.30
处置固定资产、无形资产和其
0.00 47,838.42
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 40,415,207.72
购建固定资产、无形资产和其
1,277,576.19 172,327.08
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 0.00 40,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
23
东北电气发展股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
金
投资活动现金流出小计 1,277,576.19 40,172,327.08
投资活动产生的现金流量净额 -1,277,576.19 242,880.64
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投
资收到的现金
取得借款收到的现金 7,000,000.00 5,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 7,000,000.00 5,000,000.00
偿还债务支付的现金 29,000,000.00 5,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支
860,649.40 420,419.42
付的现金
其中：子公司支付给少数股东
的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计 29,860,649.40 5,420,419.42
筹资活动产生的现金流量净额 -22,860,649.40 -420,419.42
四、汇率变动对现金及现金等价物
-20,032.96 10,679.91
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 4,013,154.11 -36,352,019.45
加：期初现金及现金等价物余
22,488,930.21 101,603,025.69
额
六、期末现金及现金等价物余额 26,502,084.32 65,251,006.24
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现 54,982,982.57 10,368,834.31
24
东北电气发展股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
金
经营活动现金流入小计 54,982,982.57 10,368,834.31
购买商品、接受劳务支付的现
金
支付给职工以及为职工支付的
3,808,884.00 321,168.42
现金
支付的各项税费 7,350.90 412,827.67
支付其他与经营活动有关的现
30,696,401.04 9,526,782.07
金
经营活动现金流出小计 34,512,635.94 10,260,778.16
经营活动产生的现金流量净额 20,470,346.63 108,056.15
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其
14,038.38 33,697.83
他长期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 14,038.38 33,697.83
投资活动产生的现金流量净额 -14,038.38 -33,697.83
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计
25
东北电气发展股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
偿还债务支付的现金 20,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支
468,611.11
付的现金
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计 20,468,611.11
筹资活动产生的现金流量净额 -20,468,611.11
四、汇率变动对现金及现金等价物
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -12,302.86 74,358.32
加：期初现金及现金等价物余
49,760.27 2,658.47
额
六、期末现金及现金等价物余额 37,457.41 77,016.79
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
26