证券代码：000585 证券简称：东北电气 公告编号：2008-008
东北电气发展股份有限公司2007年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
1.3
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未出席董事姓名 未出席会议原因 受托人姓名
刘庆民 因公出差 张斌
杜凯 因公出差 苏伟国
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1.4 境内审计师深圳市鹏城会计师事务所有限公司为本公司出具了有保留意见的审计报告，境外核数师汇领会计师事务所有限公司为本公司出具了无法表示意见的审计报告。
1.5 本公司董事长孙震先生、总会计师毕建忠先生及财务部部长王洪玲女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
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股票简称 东北电气
股票代码 000585
上市交易所 深圳证券交易所
注册地址 中国沈阳市浑南高新技术产业开发区78号
注册地址的邮政编码 110001
办公地址 中国沈阳市和平区太原南街189号金都饭店14楼
办公地址的邮政编码 110001
公司国际互联网网址 www.nee.com.cnwww.nee.wsfg.hk
电子信箱 nee@nee.com.cn
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2.2 联系人和联系方式
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董事会秘书 证券事务代表
姓名 史吏 朱欣光
联系地址 中国沈阳市和平区太原南街189号金都饭店14楼 中国沈阳市和平区太原南街189号金都饭店14楼
电话 （86）24-23527083 （86）24-23501976
传真 （86）24-23527081 （86）24-23527081
电子信箱 nemm585@sina.com nemm585@sina.com
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§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：（人民币）元
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2007年 2006年 本年比上年 2005年
增减
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
营业收入 639,700,849.31 560,207,377.16 560,207,377.16 14.19% 574,377,391.26 574,377,391.26
利润总额 -321,790,459.6 41,833,876.33 40,880,423.46 - 41,761,817.39 41,557,753.40
0
归属于上市公司 -311,875,926.0 29,221,345.41 29,529,236.62 - 23,625,686.63 23,421,622.64
股东的净利润 4
归属于上市公司 -88,107,110.77 13,349,878.21 13,548,235.43 - 29,096,096.22 28,892,032.23
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
经营活动产生的 -25,695,727.14 -13,197,000.88 -13,197,000.88 -94.70% 5,643,748.35 5,643,748.35
现金流量净额
2007年末 2006年末 本年末比上 2005年末
年末增减
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
总资产 1,073,974,339. 1,293,246,201.34 1,282,102,227.11 -16.23% 1,266,245,850.57 1,268,984,986.
91 37
所有者权益（或 513,191,910.61 829,159,133.77 830,895,472.92 -38.24% 797,329,741.70 800,068,877.50
股东权益）
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3.2 主要财务指标
单位：（人民币）元
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2007年 2006年 本年比上年增减 2005年
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
基本每股收益 -0.36 0.0335 0.03 - 0.027 0.027
稀释每股收益 -0.36 0.0335 0.03 - 0.027 0.027
扣除非经常性损益后的基 -0.10 0.0153 0.02 - 0.033 0.033
本每股收益
全面摊薄净资产收益率 -60.77% 3.52% 3.55% 减少64.32个百分点 2.96% 2.93%
加权平均净资产收益率 -46.41% 3.59% 3.63% 减少50.04个百分点 3.02% 2.98%
扣除非经常性损益后全面 -17.17% 1.61% 1.63% 减少18.80个百分点 3.65% 3.61%
摊薄净资产收益率
扣除非经常性损益后的加 -13.11% 1.64% 1.66% 减少14.77个百分点 3.72% 3.68%
权平均净资产收益率
每股经营活动产生的现金 -0.029 -0.015 -0.015 -93.33% 0.01 0.01
流量净额
2007年末 2006年末 本年末比上年末增减 2005年末
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
归属于上市公司股东的每 0.59 0.95 0.95 -37.89% 0.91 0.92
股净资产
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非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
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非经常性损益项目 金额 原因
非流动资产处置损益 56,137,433.77 出售股票收益
与公司主营业务无关的预计负债产生的损益 -70,256,578.25 对三笔对外担保预计负债
除上述各项之外的其他营业外收支净额 -169,649,670.79 因补偿交易对价确认损失
其他 -40,000,000.00 计提物业资产减值准备
合计 -223,768,815.27
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采用公允价值计量的项目
□ 适用 √ 不适用
3.3 境内外会计准则差异
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
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境内会计准则 境外会计准则
净利润 -318,906,062.93 -318,509,000.00
净资产 517,507,487.14 517,333,000.00
差异说明 导致净利润的差异：负商誉摊销-1,140,000元，政府拨款收入162,000元，出售股权收益1,375,000元；导致净
资产的差异：其他-174,000元。
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§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
单位：股
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本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
数量 比例 发行 送股 公积 其他 小计 数量 比例
新股 金转
股
一、有限售条件股份 435,920,000 49.91% 0 0 0 -211,949,77 -211,949,772 223,970,22 25.64%
2 8
1、国家持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
2、国有法人持股 4,591,841 0.53% 0 0 0 -4,591,841 -4,591,841 0 0.00%
3、其他内资持股 431,328,159 49.39% 0 0 0 -207,357,93 -207,357,931 223,970,22 25.64%
1 8
其中：境内非国有法人持股 431,217,289 49.37% 0 0 0 -207,247,06 -207,247,061 223,970,22 25.64%
1 8
境内自然人持股 110,870 0.01% 0 0 0 -110,870 -110,870 0 0.00%
4、外资持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
境外自然人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
二、无限售条件股份 437,450,000 50.09% 0 0 0 211,949,772 211,949,772 649,399,77 74.36%
2
1、人民币普通股 179,500,000 20.55% 0 0 0 211,949,772 211,949,772 391,449,77 44.82%
2
2、境内上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
3、境外上市的外资股 257,950,000 29.54% 0 0 0 0 0 257,950,00 29.54%
0
4、其他 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
三、股份总数 873,370,000 100.00% 0 0 0 0 0 873,370,00 100.00%
0
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前10名限售股份变动情况表
单位：股
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股东名称 年初限售股 本年解除限售 本年增加 年末限售 限售原因 解除限售日期
数 股数 限售股数 股数
上海宝裕房地产投资咨询有限责任公司 48,967,318 43,668,500 0 5,298,818 股改 2007年05月16日
沈阳新泰盛达设备有限公司 33,741,254 33,741,254 0 0 股改 2007年05月16日
上海鑫壤贸易有限公司 11,622,809 11,622,809 0 0 股改 2007年05月16日
上海荣福室内装潢有限公司 10,144,550 10,144,550 0 0 股改 2007年05月16日
沈阳市利达建筑工程有限公司 9,239,117 9,239,117 0 0 股改 2007年05月16日
上海昆凌工贸有限公司 8,268,463 8,268,463 0 0 股改 2007年05月16日
上海步欣工贸有限公司 7,391,293 7,391,293 0 0 股改 2007年05月16日
厦门和生科技有限公司 6,559,773 6,559,773 0 0 股改 2007年05月16日
上海谦益投资咨询有限公司 5,543,470 5,543,470 0 0 股改 2007年05月16日
上海致真投资咨询有限公司 5,109,231 5,109,231 0 0 股改 2007年05月16日
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4.2 前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表
单位：股
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股东总数 142,898
前10名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份 质押或冻结的股份
数量 数量
香港中央结算（代理人）有限公司 境外自然人 29.35% 256,305,998 0 未知
新东北电气投资有限公司 境内非国有法人 24.27% 211,991,410 211,991,410 无
上海宝裕房地产投资咨询有限责任公司 境内非国有法人 1.95% 17,048,818 5,298,818 未知
深圳中达软件开发公司 境内非国有法人 0.41% 3,550,000 3,550,000 未知
陕西秦建科技投资公司 境内非国有法人 0.16% 1,420,000 1,420,000 未知
王艺选 境内自然人 0.12% 1,005,000 0 未知
上海泰格广告有限公司 境内非国有法人 0.11% 956,271 0 未知
上海脑珍生物科技有限公司 境内非国有法人 0.08% 720,000 0 未知
深圳宝安坑经发展公司 境内非国有法人 0.08% 710,000 710,000 未知
安庆跃 境内自然人 0.08% 700,000 0 未知
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
香港中央结算（代理人）有限公司 256,305,998 境外上市外资股
上海宝裕房地产投资咨询有限责任公司 11,750,000 人民币普通股
王艺选 1,005,000 人民币普通股
上海泰格广告有限公司 956,271 人民币普通股
上海脑珍生物科技有限公司 720,000 人民币普通股
安庆跃 700,000 人民币普通股
上海金键投资管理有限公司 600,000 人民币普通股
童艳春 500,000 人民币普通股
石磊 500,000 人民币普通股
中建蛇口发展有限公司 500,000 人民币普通股
上述股东关联关系或一致 就本公司知晓的范围内，前十名股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露
行动的说明 办法》规定的一致行动人。
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4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
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第一大股东名称：新东北电气投资有限公司法定代表人：田莉成立时间：2002年2月8日注册资本：人民币13,500万元经营范围：股权
投资、汽车及配件、机械电子设备、五金交电、电线电缆、输变电设备、建筑材料、金属材料、橡胶制品、塑料制品、土畜产品、日
用百货、针纺织品批发、零售；汽车维修、保养、科技开发。除本公司之外，该股东未持有其他上市公司5%以上股份。公司控股股东
股权结构为自然人田莉女士出资11,100万元，占注册资本82.22%；自然人解美雁女士出资2,400万元，占注册资本17.78%。
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4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
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姓名 职务 性别 年龄 任期起 任期终止 年初 年末 变动 报告期内 报告期被授予的股权激励情 是否在
始日期 日期 持股 持股 原因 从公司领 况 股东单
数 数 取的报酬 可行 已行 行权 期末 位或其
总额（万 权股 权数 价 股票 他关联
元） 数 量 市价 单位领
取薪酬
孙震 董事长 男 33 2007年0 2010年03 0 0 14.52 0 0 0.00 0.00 否
3月07日 月06日
王守观 副董事长 男 64 2007年0 2010年03 0 0 7.20 0 0 0.00 0.00 否
3月07日 月06日
张斌 总经理 男 42 2007年0 2010年03 0 0 11.78 0 0 0.00 0.00 否
3月07日 月06日
苏伟国 董事 男 46 2007年0 2010年03 0 0 9.11 0 0 0.00 0.00 否
3月07日 月06日
刘庆民 监事 男 45 2007年0 2010年03 0 0 11.52 0 0 0.00 0.00 否
3月07日 月06日
史吏 董事 男 41 2007年0 2010年03 0 0 9.11 0 0 0.00 0.00 否
3月07日 月06日
杜凯 董事 男 40 2007年0 2010年03 0 0 5.42 0 0 0.00 0.00 否
3月07日 月06日
毕建忠 董事 男 31 2007年1 2010年03 0 0 5.62 0 0 0.00 0.00 否
0月12日 月06日
吴启成 独立董事 男 63 2007年0 2010年03 0 0 3.50 0 0 0.00 0.00 否
3月07日 月06日
蔺文斌 独立董事 男 64 2007年0 2010年03 0 0 3.50 0 0 0.00 0.00 否
3月07日 月06日
项永春 独立董事 男 65 2007年0 2010年03 0 0 3.50 0 0 0.00 0.00 否
3月07日 月06日
梁杰 独立董事 女 47 2007年0 2010年03 0 0 3.50 0 0 0.00 0.00 否
3月07日 月06日
刘洪光 独立董事 男 41 2007年0 2010年03 0 0 3.50 0 0 0.00 0.00 否
3月07日 月06日
董连生 监事 男 61 2007年0 2010年03 0 0 6.00 0 0 0.00 0.00 否
3月07日 月06日
傅修恒 监事 男 60 2007年0 2010年03 0 0 2.90 0 0 0.00 0.00 否
3月07日 月06日
代桂青 监事 女 39 2007年0 2010年03 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 是
3月07日 月06日
合计 - - - - - 0 0 - 100.68 0 0 - - -
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上述人员持有本公司的股票期权及被授予的限制性股票数量
□ 适用 √ 不适用
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
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报告期内，在董事会的领导和广大股东的支持下，公司坚持“夯实基础、做强主业”的指导方针，在进行资产重组和资源优化的同时
加强管理，注重提高运营效率和效益，进一步优化公司内部组织结构，抓好重大合同的执行，注重未来长远市场的开拓，加强产品研
发、技术改造，提高生产能力和质量保证水平，积极应对原材料涨价及资金紧张等不利因素的影响，公司经营工作继续保持了平稳发
展态势。公司全年实现营业收入63,970万元，比上年同期增长14.2%；实现净利润-31,891万元，比上年同期减少35,838万元。经营方
面主要呈现以下特点：1．生产继续保持稳定增长。通过加强计划协调和现场管理，以及技术改造的初见成效，生产均衡性和综合成
套能力均有所提高，全年完成工业总产值（现价）46,396万元，比上年同期增长29.3%。2．主营业务收入持续增长，部分子公司如新
锦容、新沈开达到或接近历史最高水平，公司竞争能力进一步强化；订货量大幅度提升，与上年同期相比，电容器类产品订货增长52
%，高压隔离开关订货的数量和品种也有不同程度的增长和改善。3．报告期内，公司净利润比上年同期减少35,838万元，主要原因是
由于担保、诉讼等历史遗留问题所带来的非经常性利益损失等影响所致；同时，受产品原材料、能源动力价格上涨等因素影响，公司
产品毛利率也略有降低。4．新产品、新技术研发和应用及质量改进工作取得进展。通过质量改进措施计划的实施，实现优化过程控
制，子公司产品一次试验合格率均有所提高。5．为了持续发展、拓展市场，公司统筹规划，加大技术改造的投入和管理，提高了公
司的核心竞争力和发展潜力。
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6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位：（人民币）万元
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主营业务分行业情况
分行业或分产品 营业收入 营业成本 营业利润率 营业收入比上 营业成本比上 营业利润率比上年增
年增减 年增减 减
输变电及控制设备制造 59,675.00 49,051.00 17.80% 23.70% 35.96% 减少7.39个百分点
旅馆业 1,874.00 1,645.00 12.22% -42.89% -36.57% 减少3.42个百分点
主营业务分产品情况
高压隔离开关断路器 32,449.00 28,165.00 13.20% 118.33% 125.68% 减少2.83个百分点
电力电容器 15,697.00 11,738.00 25.22% -25.80% -18.78% 减少6.45个百分点
封闭母线 10,594.00 8,349.00 21.19% 0.10% 8.25% 减少5.93个百分点
其他 935.00 799.00 14.55% -43.00% -44.18% 增加2.47个百分点
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6.3 主营业务分地区情况
单位：（人民币）万元
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地区 营业收入 营业收入比上年增减
东北 23,971.90 21.35%
华北 15,541.50 49.51%
华中 8,413.70 66.91%
华东 3,036.50 -14.17%
华南 4,234.10 -34.50%
西南 1,413.00 -60.88%
其他 4,939.10 -0.10%
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6.4 募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.5 非募集资金项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
√ 适用 □ 不适用
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一、保留意见涉及的事项就本公司对新东北电气（沈阳）高压开关有限公司（简称“新沈高公司”）的长期投资收益事项，本公司之
境内审计师——深圳市鹏城会计师事务所有限公司出具了有保留意见的审计报告。本公司2007年12月31日对新沈高公司的长期股权投
资252,430,228.40元，2007年对新沈高公司的投资收益29,426,398.58元。由于深圳市鹏城会计师事务所有限公司未能受托对新沈高
公司进行审计，审计师无法实施必要的审计程序，以获取充分、适当的审计证据，所以审计师对此帐目处理出具了保留意见。二、董
事会对审计意见涉及事项的说明本公司董事会讨论并接受深圳市鹏城会计师事务所有限公司出具有保留意见的审计报告。本公司董事
会确认，依据企业会计准则编制的2007年度会计报表，在所有重大方面真实、准确、公允地反映了本公司2007年度财务状况和经营成
果。截止2007年12月31日，本公司通过直接和间接方式持有新沈高公司20.8%的股权，根据本公司财务管理规定及审计师建议，本公
司向新沈高公司提出由深圳市鹏城会计师事务所有限公司对其2007年度经营成果进行审计。但是由于新沈高公司财务部门在2008年一
季度承担ERP信息化管理的实施工作，无法保证配合本公司的审计师进行全面、系统的审计工作，并且新沈高公司已经委托中财会计
师事务所有限公司进行着2007年度审计。中财会计师事务所有限公司属于国内大型审计机构，具备多年为国内大型企业集团提供审计
、改制等中介服务的经验，已经为新沈高公司提供了多年审计服务。鉴于以上情况，本公司董事会决定，在对中财会计师事务所有限
公司的审计工作底稿进行复核的基础上，采纳其对新沈高公司的审计结果，最终本公司在年度帐目中录得对新沈高公司的长期投资余
额252,430,228.40元，投资收益29,426,398.58元，该帐目处理是适当和准确的（就此事项，本公司之境外核数师——汇领会计师事
务所有限公司为本公司出具了无法表示意见的审计报告）。三、董事会关于会计差错更正的说明本公司在本年度审计期间发现2006年
末合并报表时，由于计算差错，多计对伟达高压电气有限公司长期股权投资12,880,313.38元，同时多计少数股东权益12,880,313.38
元。在本年度编制的2006年与2007年可比的财务报表时，已对该项差错进行了更正。审计师认为，上述差错属于合并抵销时数据计算
错误所致,并在2007年本公司财务报表中已经进行了更正，该差错不会影响本公司2006年的利润总额、净利润和留存收益。本公司董
事会认为，上述会计差错的调整，符合本公司实际财务状况，是实事求是的，对会计差错的更正也符合有关财务规定，提高了本公司
会计信息质量，真实地反映了本公司的财务状况。
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6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
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交易对方或最终 被收购资产 购买日 收购价 自购买日起 本年初至本 是否为 定价原则 所涉 所涉及
控制方 格 至本年末为 年末为公司 关联交 说明 及的 的债权
公司贡献的 贡献的净利 易（如 资产 债务是
净利润 润（适用于 是，说 产权 否已全
同一控制下 明定价 是否 部转移
的企业合并 原则） 已全
） 部过
户
中兴动力有限公 新东北电气（ 2007年08月31日 18,000. -102.05 0.00 否 以被出售 是 是
司 锦州）电力电 00 公司净资
容器有限公司4 产为定价
8%股权投资和 基准
新东北电气（
沈阳）高压隔
离开关有限公
司25.6%股权投
资
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7.2 出售资产
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
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交易对方 被出售资产 出售日 出售价格 本年初起至 出售产 是否为 定价原 所涉及 所涉及
出售日该出 生的损 关联交 则说明 的资产 的债权
售资产为公 益 易（如 产权是 债务是
司贡献的净 是，说 否已全 否已全
利润 明定价 部过户 部转移
原则）
中兴动力有限公 沈阳金都饭店有限 2007年08月31日 18,000.00 -56,806,727 131.19 否 以被出 是 是
司 公司100%股权投资 .31 售公司
净资产
为定价
基准
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7.1、7.2所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
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7.1、7.2出售沈阳金都饭店有限公司股权对公司业务连续性、管理层稳定性无影响。
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7.3 重大担保
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
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公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保对象名称 发生日期（协议签署日） 担保金额 担保类型 担保期 是否履行完 是否为关联方担保（是
毕 或否）
新东北电气(沈阳)高压开 2007年12月19日 22,000.0 连带责任担保 一年 否 否
关有限责任公司 0
新东北电气(沈阳)高压开 2007年04月25日 4,000.00 连带责任担保 一年 否 否
关有限责任公司
新东北电气(沈阳)高压开 2007年09月10日 4,000.00 连带责任担保 一年 否 否
关有限责任公司
锦州电力电容器有限责任 2003年12月20日 2,290.00 连带责任担保 一年 否 否
公司
锦州电力电容器有限责任 2004年04月20日 1,700.00 连带责任担保 一年 否 否
公司
沈阳金都饭店有限公司 2007年07月31日 495.00 连带责任担保 一年 否 否
沈阳金都饭店有限公司 2003年12月25日 2,400.00 连带责任担保 一年 否 否
报告期内担保发生额合计 30,495.00
报告期末担保余额合计 36,885.00
公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 3,700.00
报告期末对子公司担保余额合计 3,700.00
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额 40,585.00
担保总额占公司净资产的比例 79.08%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的 0.00
金额
直接或间接为资产负债率超过70％的被担保 3,990.00
对象提供的债务担保金额
担保总额超过净资产50％部分的金额 13,459.66
上述三项担保金额合计 17,449.66
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7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
7.4.2 关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
7.4.3 2007年资金被占用情况及清欠进展情况
□ 适用 √ 不适用
2007年新增资金占用情况
□ 适用 √ 不适用
截止2007年末，上市公司未能完成非经营性资金占用的清欠工作的，相关原因及已采取的清欠措施和责任追究方案
□ 适用 √ 不适用
7.5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7.6 承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
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公司实际控制人新东北电气投资有限公司在股权分置改革中作出特别承诺：持有东北电气的股份自改革方案实施之日起，36个月内不
通过深圳证券交易所挂牌交易出售或转让，期满后通过深圳证券交易所挂牌出售的原非流通股股份的价格不低于人民币5元。新东北
电气投资有限公司完全遵守承诺。
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7.7 重大诉讼仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
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1、国家开发银行（简称“国开行”）15,000万元诉讼案根据2008年1月9日公告，国开行因与沈阳高压开关有限责任公司（下称“沈
高公司”）贷款纠纷，连带起诉我公司赔偿一案，2008年1月7日公司接到诉讼代理律师转交的北京市高级人民法院于2007年7月19日
作出的（2004）高民初字第802号民事判决书，判决：撤销本公司以7,666万元债权与沈高公司进行的股权置换合同。法院判决认为，
本公司应将相关股权返还给沈高，如不能返还，本公司应在24,712万元股本价值范围内赔偿沈高公司的损失；沈高公司应将人民币7,
666万元债权返还给本公司，如不能返还，沈高公司应在7,666万元的范围内赔偿公司的损失。2007年8月23日国家开发银行向最高人
民法院提起上诉，本案正在审理中。2、辽宁信托投资公司(以下简称“辽信”)1,200万美元债权案进展根据2007年12月13日公告，公
司近日收到辽宁省高院于2007年6月20日下达的（2007）辽立民监字第56号民事裁定书，就1,590万元诉讼案。法院裁定：另行组成合
议庭进行再审；再审期间，中止原判决的执行。就6,019万元诉讼案，自2007年3月12日公告之后并无新进展。3、锦州市商业银行股
份有限公司（下称“商行”）1,700万元借款担保诉讼案根据2007年9月10日公告，2004年4月20日本公司原控股子公司锦州电力电容
器有限责任公司（下称“锦容”）与商行签订1,700万元借新还旧贷款合同，期限12个月，并由本公司提供担保。商行在借款方逾期
未还的情况下，于2007年3月向锦州市中级人民法院提起诉讼。要求锦容还款，本公司承担连带保证责任。锦州市中级人民法院于200
7年6月13日下达（2007）锦民三初字第49号民事判决书，判决本公司对锦容1,700万元借款承担连带保证责任。公司曾向辽宁省高级
人民法院提起上诉，之后申请撤回上诉。2007年10月30日辽宁省高级人民法院下达（2007）辽民二终字第305号民事裁定书，裁定：
准许本公司撤回上诉，按原判决执行。4、中国工商银行股份有限公司锦州分行（下称“锦州工行”）2,290万元借款担保诉讼案根据
2007年10月26日和2008年3月17日公告，2003年12月30日本公司原控股子公司锦州电力电容器有限责任公司（下称“锦容”）与锦州
工行签订2,290万元借款合同，期限1年，并由本公司提供连带担保责任。锦州工行在借款方逾期未还的情况下，于2006年12月向锦州
市中级人民法院提起诉讼,要求锦容还款，本公司承担连带保证责任。锦州市中级人民法院于2007年7月18日下达（2007）锦民三初字
第19号民事判决书，判决本公司对锦容2,290万元借款承担连带保证责任。
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7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
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证券代码 证券简称 初始投资金额 占该公司股 期末账 报告期损益 报告期所有者 会计核算科目 股份来源
权比例 面值 权益变动
000818 锦化氯碱 24,808,224.82 2.78% 0.00 54,443,111.36 54,443,111.36 长期股权投资 抵偿债务
合计 24,808,224.82 - 0.00 54,443,111.36 54,443,111.36 - -
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7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
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所持对象名称 初始投资金额 持有数量 占该公司 期末账面值 报告期 报告期所有 会计核算科目 股份来源
股权比例 损益 者权益变动
锦州商业银行 10,000,000.00 10,000,00 4.35% 10,000,000.00 0.00 0.00 长期股权投资 货币资金购买
0
合计 10,000,000.00 10,000,00 - 10,000,000.00 0.00 0.00 - -
0
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7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□ 适用 √ 不适用
§8 监事会报告
√ 适用 □ 不适用
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（一）监事会会议情况报告期内，监事会共召开九次会议，会议情况如下：1、2007年1月19日召开四届十九次会议，审议并批准《关
于提名第五届董事会成员候选人的议案》;《第五届董事会成员薪酬预案》；《关于提名第五届监事会成员候选人的议案》;《第五届
监事会成员薪酬预案》。2、2007年2月28日召开四届二十次会议，审议并批准2006年度监事会工作报告；2006年度报告正文、摘要；
《监事会议事规则》。3、2007年3月7日召开五届一次会议，审议并批准选举董连生先生为监事会主席。4、2007年4月20日召开五届
二次会议，审议并批准：《关于聘任境外核数师的议案》。5、2007年4月24日召开五届三次会议，审议并批准：2007年第一季度业绩
报告、《关于执行新会计准则的议案》、《关于聘任董事会秘书的议案》。6、2007年5月14日召开五届四次会议，审议并批准：《收
购两项股权投资的议案》、《出售沈阳金都饭店有限公司100%股权投资的议案》。7、2007年7月13日召开五届五次会议，审议并批准
：《关于“加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》的议案。8、2007年8月27日召开五届六次会议，审议并批准：截至
2007年6月30日止半年度业绩报告；截至2007年6月30日止半年度净利润分配方案。9、2007年10月26日召开五届七次会议，审议并批
准：2007年第三季度业绩报告。（二）监事会对公司有关事项的独立意见1、公司依法运作情况监事会认为，报告期内公司已建立起
较为完善的公司法人治理结构，以及比较完善的内部控制制度。公司股东大会和各次董事会决策程序合法，公司董事、独立董事、经
理及其他高级管理人员严格依法履行职责，在执行公司职务时无违反纪律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。2、检查公司财
务状况监事会认为，报告期内公司财务部门能够认真贯彻国家有关会计制度及相关准则，建立健全了公司内部控制管理制度，使公司
经营管理与财务管理有机地结合起来，保障了广大投资者的利益。公司2007年度财务报告真实地反映了公司财务状况与经营成果。审
计师出具的审计报告，在所有重大方面真实、准确、公允地反映了本公司2007年度财务状况和经营成果。3、公司收购、出售资产情
况监事会认为，公司收购、出售资产过程中，未发现有内幕交易情况，其行为是公开、公平、合理的，符合上市公司和全体股东的利
益，没有损害中小股东或造成公司资产流失的情况发生。4、关联交易监事会认为，未发现与公司关联人之间有内幕交易及损害部分
股东权益或公司利益的关联交易情况。5、内部控制自我评价的意见监事会认为，公司内部控制自我评价全面、真实、准确，反映了
公司内部控制的实际情况。
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§9 财务报告
9.1 审计意见
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审计报告 保留意见
审计报告正文
审计报告深鹏所股审字[2008]052号东北电气发展股份有限公司全体股东：我们审计了后附的东北电气发展股份有限公司（以下简称
东北电气）财务报表，包括2007年12月31日的公司及合并资产负债表，2007年度的公司及合并利润表、公司及合并股东权益变动表和
公司及合并现金流量表以及财务报表附注。一、管理层对财务报表的责任按照企业会计准则的规定编制财务报表是东北电气管理层的
责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大
错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。二、注册会计师的责任我们的责任是在实施审计工作的基础上
对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道
德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金
额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进
行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计
工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计
证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、导致保留意见的事项东北电气2007年12月31日对新东北电气（沈阳）高压开
关有限公司的长期股权投资252,430,228.40元，2007年对该公司的投资收益29,426,398.58元。由于公司未委托我们对新东北电气（
沈阳）高压开关有限公司进行审计，我们无法实施必要的审计程序，以获取充分、适当的审计证据。四、审计意见我们认为，除了前
段所述未能实施必要的审计程序可能产生的影响外，东北电气财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映
了东北电气2007年12月31日的财务状况以及2007年1月1日至12月31日的经营成果和现金流量。深圳市鹏城会计师事务所有限公司中国
注册会计师 刘仁芝 赵慰情中国深圳2008年4月29日审计意见涉及的事项及附注：长期股权投资（单位：人民币元）被投资单
位投资比例初始投资额2007-1-1本期权益调整本期增减2007-12-31新东北电气(沈阳)高压开关有限公司（注）20.80%228,131,039.38
245,664,331.464,428,692.462,337,204.48252,430,228.40注：对新东北电气（沈阳）高压开关有限公司投资增加了投资成本2,337,
204.48元，本期权益调整4,428,692.46元，系按权益法确认投资收益28,998,171.58元，收到其以前年度分红使投资成本减少19,258,
973.10元，因汇率变化使投资成本减少5,310,506.02元。
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9.2 财务报表
9.2.1 资产负债表
编制单位：东北电气发展股份有限公司 2007年12月31日 单位：（人民币）元
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项目 期末数 期初数
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 65,577,809.55 4,035,757.56 41,123,600.99 14,066,308.79
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 4,086,000.00 2,180,800.00
应收账款 181,309,747.33 40,823,844.60 233,856,936.75 17,429,051.60
预付款项 28,599,777.91 502,460.00 56,962,918.82 3,519,572.76
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 4,117,670.40 2,087,881.75
其他应收款 149,042,934.98 657,401,032.41 150,454,251.93 535,499,773.77
买入返售金融资产
存货 92,782,582.17 4,736,964.10 68,520,854.75 1,879,090.38
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 525,516,522.34 707,500,058.67 555,187,244.99 572,393,797.30
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 321,827,344.66 167,637,418.63 344,810,374.31 452,322,794.58
投资性房地产
固定资产 109,246,361.88 1,785,095.22 360,703,851.46 4,304,169.84
在建工程 1,000,000.00 552,016.05
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 14,706,722.48 15,313,230.97
开发支出
商誉 94,643,933.80
长期待摊费用 1,744,605.25 4,274,165.25
递延所得税资产 5,288,849.50 1,261,344.08
其他非流动资产
非流动资产合计 548,457,817.57 169,422,513.85 726,914,982.12 456,626,964.42
资产总计 1,073,974,339.91 876,922,572.52 1,282,102,227.11 1,029,020,761.72
流动负债：
短期借款 50,368,876.60 68,300,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 4,406,000.00 9,540,800.00
应付账款 126,038,398.43 24,727,967.96 79,608,362.25 9,332,058.00
预收款项 91,848,322.95 3,765,536.00 34,614,796.47 2,315,750.00
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,807,002.79 89,692.26 1,704,385.15 171,739.38
应交税费 4,579,843.56 -40,968.82 11,447,648.07 2,910,261.51
应付利息
应付股利 40,017.86 40,017.86
其他应付款 152,410,523.33 256,233,985.80 89,216,014.12 104,995,103.59
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 431,498,985.52 284,776,213.20 294,472,023.92 119,724,912.48
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款 500,000.00
预计负债 124,967,867.25 124,967,867.25 54,711,289.00 54,711,289.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 124,967,867.25 124,967,867.25 55,211,289.00 54,711,289.00
负债合计 556,466,852.77 409,744,080.45 349,683,312.92 174,436,201.48
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 873,370,000.00 873,370,000.00 873,370,000.00 873,370,000.00
资本公积 978,066,337.72 979,214,788.45 975,304,036.72 976,614,788.45
减：库存股
盈余公积 108,587,124.40 108,587,124.40 108,587,124.40 108,587,124.40
一般风险准备
未分配利润 -1,438,523,595.67 -1,493,993,420.78 -1,126,647,669.63 -1,103,987,352.61
外币报表折算差额 -8,307,955.84 281,981.43
归属于母公司所有者权益合计 513,191,910.61 467,178,492.07 830,895,472.92 854,584,560.24
少数股东权益 4,315,576.53 101,523,441.27
所有者权益合计 517,507,487.14 467,178,492.07 932,418,914.19 854,584,560.24
负债和所有者权益总计 1,073,974,339.91 876,922,572.52 1,282,102,227.11 1,029,020,761.72
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
9.2.2 利润表
编制单位：东北电气发展股份有限公司 2007年1-12月 单位：（人民币）元
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项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 639,700,849.31 177,767,444.32 560,207,377.16 127,200,668.75
其中：营业收入 639,700,849.31 177,767,444.32 560,207,377.16 127,200,668.75
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 805,517,986.26 264,331,876.31 557,564,199.50 138,327,437.58
其中：营业成本 527,157,531.89 163,580,141.04 424,663,964.28 118,535,916.54
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,049,054.75 0.00 2,831,461.61 0.00
销售费用 52,396,408.30 5,760,342.70 39,762,437.93 1,628,233.82
管理费用 75,940,548.83 17,684,687.44 77,162,894.83 18,318,521.40
财务费用 5,614,952.51 -59,368.39 10,502,394.08 -53,460.97
资产减值损失 143,359,489.98 77,366,073.52 2,641,046.77 -101,773.21
加：公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号填列） 83,932,926.39 -63,350,444.15 37,703,623.27 21,428,235.12
其中：对联营企业和合营企业的 28,177,921.34 21,088,106.05
投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“-”号填 -81,884,210.56 -149,914,876.14 40,346,800.93 10,301,466.29
列）
加：营业外收入 1,441,472.61 640,842.48 1,483,532.14
减：营业外支出 241,347,721.65 240,732,034.51 949,909.61 5,091.13
其中：非流动资产处置损失 320,721.53 5,912.26 519,325.41 0.00
四、利润总额（亏损总额以“-” -321,790,459.60 -390,006,068.17 40,880,423.46 10,296,375.16
号填列）
减：所得税费用 -2,884,396.67 1,408,243.99
五、净利润（净亏损以“-”号填 -318,906,062.93 -390,006,068.17 39,472,179.47 10,296,375.16
列）
归属于母公司所有者的净利润 -311,875,926.04 -390,006,068.17 29,529,236.62 10,296,375.16
少数股东损益 -7,030,136.89 9,942,942.85
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.36 -0.45 0.03 0.01
（二）稀释每股收益 -0.36 -0.45 0.03 0.01
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9.2.3 现金流量表
编制单位：东北电气发展股份有限公司 2007年1-12月 单位：（人民币）元
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项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 700,448,513.79 160,480,397.50 562,765,190.28 143,789,830.00
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 26,793.16 0.00 112,952.79 0.00
收到其他与经营活动有关的现金 356,092,157.17 330,607,169.12 133,540,848.81 16,330,520.00
经营活动现金流入小计 1,056,567,464.12 491,087,566.62 696,418,991.88 160,120,350.00
购买商品、接受劳务支付的现金 519,476,978.56 160,691,978.46 409,271,587.22 129,584,200.00
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现 47,464,118.63 3,395,037.82 43,047,633.12 5,171,214.00
金
支付的各项税费 30,159,075.23 2,737,357.19 37,259,294.35 733,500.00
支付其他与经营活动有关的现金 485,163,018.84 252,412,554.38 220,037,478.07 238,440,460.00
经营活动现金流出小计 1,082,263,191.26 419,236,927.85 709,615,992.76 373,929,374.00
经营活动产生的现金流量净额 -25,695,727.14 71,850,638.77 -13,197,000.88 -213,809,024.00
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 24,808,223.82 24,808,223.82 160,000,000.00 215,462,836.00
取得投资收益收到的现金 52,394,647.98 42,741,776.18 11,716,267.55 0.00
处置固定资产、无形资产和其他 5,983.00 4,530,071.04
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 0.00 0.00 74,287.00 0.00
投资活动现金流入小计 77,208,854.80 67,550,000.00 176,320,625.59 215,462,836.00
购建固定资产、无形资产和其他 13,239,327.44 89,750.00 12,281,753.34 932,048.60
长期资产支付的现金
投资支付的现金 2,337,204.48 149,341,440.00 205,772,477.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 2,322,173.89
投资活动现金流出小计 17,898,705.81 149,431,190.00 218,054,230.34 932,048.60
投资活动产生的现金流量净额 59,310,148.99 -81,881,190.00 -41,733,604.75 214,530,787.40
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 0.00 0.00 0.00 0.00
其中：子公司吸收少数股东投资 0.00 0.00 0.00
收到的现金
取得借款收到的现金 60,168,876.60 0.00 13,950,000.00 0.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 0.00 0.00 72,587.37 0.00
筹资活动现金流入小计 60,168,876.60 0.00 14,022,587.37 0.00
偿还债务支付的现金 44,150,000.00 0.00 27,060,000.00 0.00
分配股利、利润或偿付利息支付 24,922,485.69 3,357,032.21
的现金
其中：子公司支付给少数股东的 21,120,000.00
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 51,973.97
筹资活动现金流出小计 69,124,459.66 30,417,032.21
筹资活动产生的现金流量净额 -8,955,583.06 -16,394,444.84
四、汇率变动对现金及现金等价 -204,630.23 0.00 0.00 0.00
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 24,454,208.56 -10,030,551.23 -71,325,050.47 721,763.40
加：期初现金及现金等价物余额 41,123,600.99 14,066,308.79 112,448,651.46 13,344,545.39
六、期末现金及现金等价物余额 65,577,809.55 4,035,757.56 41,123,600.99 14,066,308.79
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9.2.4 所有者权益变动表
编制单位：东北电气发展股份有限公司 2007年12月31日 单位：（人民币）元
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项目 本期金额 上年金额
归属于母公司所有者权益 少数 所 归属于母公司所有者权益 少 所有
实收 资 减： 盈余 一 未分 其 股东 有 实收 资 减： 盈 一般 未 其他 数 者权
资本 本 库存 公积 般 配利 他 权益 者 资本 本 库存 余 风险 分 股 益合
（或 公 股 风 润 权 （或 公 股 公 准备 配 东 计
股本 积 险 益 股本 积 积 利 权
） 准 合 ） 润 益
备 计
一、上年年末余额 873, 975 108, -1,1 281 101, 932 873, 972 108 -1, 854, 797,
370, ,30 587, 26,6 ,98 523, ,41 370, ,12 ,58 157 932. 329,
000. 4,0 124. 47,6 1.4 441. 8,9 000. 3,0 7,1 ,60 83 741.
00 36. 40 69.6 3 27 14. 00 38. 24. 5,3 70
72 3 19 66 40 54.
19
加：会计政策变更 1,4 98, 100,
28, 713 142,
447 ,86 317.
.94 9.5 53
9
前期差错更正
二、本年年初余额 873, 975 108, -1,1 281 101, 932 873, 972 108 -1, 854, 98, 897,
370, ,30 587, 26,6 ,98 523, ,41 370, ,12 ,58 156 932. 713 472,
000. 4,0 124. 47,6 1.4 441. 8,9 000. 3,0 7,1 ,17 83 ,86 059.
00 36. 40 69.6 3 27 14. 00 38. 24. 6,9 9.5 23
72 3 19 66 40 06. 9
25
三、本年增减变动 2,7 -311 -8, -97, -41 3,1 29, -572 2,8 34,9
金额（减少以“- 62, ,875 589 207, 4,9 80, 529 ,951 09, 46,8
”号填列） 301 ,926 ,93 864. 11, 998 ,23 .40 571 54.9
.00 .04 7.2 74 427 .06 6.6 .68 6
7 .05 2
（一）净利润 -311 -7,0 -31 29, 9,9 39,4
,875 30,1 8,9 529 42, 72,1
,926 36.8 06, ,23 942 79.4
.04 9 062 6.6 .85 7
.93 2
（二）直接计入所 2,7 -8, -69, -74 3,1 -572 -7, -4,5
有者权益的利得和 62, 589 057, ,88 80, ,951 133 25,3
损失 301 ,93 727. 5,3 998 .40 ,37 24.5
.00 7.2 85 64. .06 1.1 1
7 12 7
1．可供出售金融
资产公允价值变动
净额
2．权益法下被投 162 162
资单位其他所有者 ,30 ,30
权益变动的影响 1.0 1.0
0 0
3．与计入所有者
权益项目相关的所
得税影响
4．其他 2,6 -8, -69, -75 3,1 -572 -7, -4,5
00, 589 057, ,04 80, ,951 133 25,3
000 ,93 727. 7,6 998 .40 ,37 24.5
.00 7.2 85 65. .06 1.1 1
7 12 7
上述（一）和（二 2,7 -311 -8, -76, -39 3,1 29, -572 2,8 34,9
）小计 62, ,875 589 087, 3,7 80, 529 ,951 09, 46,8
301 ,926 ,93 864. 91, 998 ,23 .40 571 54.9
.00 .04 7.2 74 427 .06 6.6 .68 6
7 .05 2
（三）所有者投入
和减少资本
1.所有者投入资本
2．股份支付计入
所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 -21, -21
120, ,12
000. 0,0
00 00.
00
1．提取盈余公积
2.提取一般风险准
备
3．对所有者（或 -21, -21
股东）的分配 120, ,12
000. 0,0
00 00.
00
4．其他
（五）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
四、本期期末余额 873, 978 108, -1,4 -8, 4,31 517 873, 975 108 -1, 281, 101 932,
370, ,06 587, 38,5 307 5,57 ,50 370, ,30 ,58 126 981. ,52 418,
000. 6,3 124. 23,5 ,95 6.53 7,4 000. 4,0 7,1 ,64 43 3,4 914.
00 37. 40 95.6 5.8 87. 00 36. 24. 7,6 41. 19
72 7 4 14 72 40 69. 27
63
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9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
√ 适用 □ 不适用
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由于新企业会计准则实施调增期初所有者权益116,140,093.80元。1、长期股权投资差额公司按照原企业会计准则的规定2006年12月3
1日形成的长期股权投资差额-474,995.07元，其中对锦州锦容电器有限责任公司-1,224,383.95元，对阜新封闭母线有限责任公司749
,388.88元，按照现行企业会计准则规定属于同一控制下企业合并产生的长期股权投资差额，2007年1月1日调增留存收益474,995.07
元。2、所得税公司按照现行会计准则的规定，制定了公司的会计政策，据此公司计提了应收款项坏账准备。根据新会计准则应将资
产账面价值小于资产计税基础的差额计算递延所得税资产，增加了2007年1月1日留存收益1,261,344.08元。3、少数股东权益公司200
6年12月31日按现行会计准则编制的合并报表中子公司少数股东享有的权益为114,403,754.65元，新会计准则下计入股东权益，由此
增加2007年1月1日股东权益114,403,754.65元。
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9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
√ 适用 □ 不适用
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本年度发现2006年末合并报表时，由于计算差错，多计对伟达高压电气有限公司长期股权投资12,880,313.38元，同时多计少数股东
权益12,880,313.38元。在本年度编制的2006年与2007年可比的财务报表时，已对该项差错进行了更正。该差错不影响本公司2006年
的利润总额、净利润和留存收益。
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9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
√ 适用 □ 不适用
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1、本公司2007年度合并财务报表范围减少了沈阳金都饭店有限公司（简称“金都饭店”）2007年5月14日公司全资子公司高才科技有
限公司（简称“高才科技”）与香港中兴动力有限公司（简称“中兴动力”）签定股权置换协议，约定中兴动力以其持有新东北电气
（锦州）电力电容器有限公司（简称“新锦容”）48%的股权、持有新东北电气（沈阳）高压隔离开关有限公司（简称“新沈开”）2
5.6%的股权与高才科技持有金都饭店100%股权进行等价置换，金都饭店于2007年8月22日变更了工商登记手续。股权转让日确定为200
7年8月31日，本年将金都饭店1-8月利润表纳入合并范围。金都饭店1-8月简易利润表如下：2007年1-8月利润总额-56,806,727.31元
净利润-56,806,727.31元公司以换出金都饭店的股权账面价值作为换入新锦容48%股权和新沈开25.6%股权的成本，合并报表将上述换
入股权的成本与公司应享有该两家公司相应净资产的差额94,643,933.80元确认为商誉。2、本公司2007年度合并财务报表范围增加了
三家公司分别为沈阳凯毅电气有限公司（简称“凯毅电气”）、沈阳嘉太机械设备有限公司（简称“嘉太机械”）、东北电气（北京
）有限公司（简称“北京子公司”），这三家公司均为本公司或控股子公司出资设立的控股子公司。凯毅电气于2007年4月2日成立，
由阜新封闭母线有限责任公司出资人民币90万元占注册资本90%，东北电气发展股份有限公司出资人民币10万元占注册资本10%。嘉太
机械于2007年7月2日成立，由凯毅电气出资人民币500万元占注册资本100%。北京子公司于2007年5月15日成立，由凯毅电气出资人民
币200万元占注册资本100%。
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
东北电气发展股份有限公司董事会
2008年四月二十九日