东北电气发展股份有限公司
2018年度独立董事述职报告
各位股东：
作为东北电气发展股份有限公司（以下简称“东北电气”或“公司”）的独立董
事，2018年度，我们严格按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益
保护的若干规定》等法律法规和《东北电气公司章程》的规定，恪尽职守，勤勉尽责，
充分发挥独立董事在公司规范运作等方面的监督作用。现将2018年度履职总体情况报
告如下：
一、出席会议的情况
2018年度，我们本着对中小股东负责、公平公正的原则，坚持勤勉尽责的履职态
度，积极与公司沟通，及时了解掌握公司各方面的经营状况；按时出席公司董事会会
议，积极列席股东大会会议，对会议议案进行认真审议；在充分掌握实际情况的基础
上，依据我们的专业能力和经验做出独立判断，提出独立意见并对公司提交的各项议
案进行表决。
㈠ 董事会会议情况
独立董事出席董事会情况
2018年度应 是否连续两
独立董事 现场出席 以通讯方式 委托出 缺席次 列席股东
出席董事会 次未亲自参
姓名 次数 参加次数 席次数 数 大会次数
次数 加会议
李 铭 9 0 9 0 0 否 2
金文洪 12 0 11 1 0 否 1
钱逢胜 12 0 12 0 0 否 0
张陆洋 3 0 3 0 0 否 0
备注：张陆洋于2018年4月份离任；金文洪于2019年3月10日任期届满离任。
报告期内，我们没有对公司2018年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出
异议的情况。
㈡ 股东大会会议情况
公司2018年度共召开5次股东大会，公司股东大会召开符合法定程序，重大经营
决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，表决结果合法有效。
二、发表独立董事意见情况
独立董 表决意
序号 时间 董事会会议届次 发表独立意见的事项
事姓名 见
《增补董事候选人的议案》、 聘
张陆洋 任高级管理人员的议案》、《从
第八届董事会第
1 2018年3月9日 金文洪 大股东及其关联方借款人民币 同意
十九次会议
钱逢胜 2,000万元的议案》、《关于全
资子公司办理保理业务的议案》
《关于公司内部控制评价报告
的独立意见》、《关于公司对外
担保的专项说明及独立意见》、
《关于控股股东及其关联方对
上市公司的非经营性占用资金
情况审核意见》、《关于关联交
张陆洋 易的独立意见》、《关于公司收
2018年3月29 第八届董事会第
2 金文洪 购、出售资产的独立意见》、《对 同意
日 二十次会议
钱逢胜 本次利润分配预案的独立意
见》、《关于本次计提资产减值
准备和预计负债事项的独立意
见》、《关于会计政策变更的独
立意见》、《关于董事会对持续
经营能力的说明的审核意见》、
《对审计意见涉及事项的意见》
张陆洋
2018年4月27 第八届董事会第
3 金文洪 《增补独立董事候选人的议案》 同意
日 二十一次会议
钱逢胜
李 铭
2018年5月25 第八届董事会第 《关于增补秦建民先生为董事
4 金文洪 同意
日 二十二次会议 候选人的议案》
钱逢胜
《关于延长认购H股协议的最后
李 铭
2018年6月11 第八届董事会第 截止日<确认函>的议案》、《关
5 金文洪 同意
日 二十三次会议 于大股东提议公司2017年年度
钱逢胜
股东大会增加临时提案的议案》
2018年7月17 第八届董事会第 李 铭 《关于全资子公司海南唐苑科
6 同意
日 二十四次会议 金文洪 技有限公司与东莞御景湾酒店
独立董 表决意
序号 时间 董事会会议届次 发表独立意见的事项
事姓名 见
钱逢胜 等八家公司签署租赁合同的议
案》、《关于与海航集团财务有
限公司签订<金融服务协议>的
议案》、
《关于选举李瑞先生担任公司
副董事长的议案》、《关于聘任
李 铭 熊昊诚女士担任公司副总裁的
2018年8月29 第八届董事会第
7 金文洪 议案》、《关于控股股东及其他 同意
日 二十五次会议
钱逢胜 关联方占用公司资金、公司对外
担保情况的专项说明和独立意
见》
《关于全资子公司海南唐苑科
李 铭
2018年10月16 第八届董事会第 技有限公司与上海驿舟投资管
8 金文洪 同意
日 二十七次会议 理有限公司签署股份转让协议
钱逢胜
的议案》
《关于增补董事候选人的议
李 铭
2018年11月16 第八届董事会第 案》、 关于大股东提议公司2018
9 金文洪 同意
日 二十九次会议 年第四次临时股东大会增加临
钱逢胜
时提案的议案》
《关于转让海南唐苑科技有限
李 铭
2018年12月3 第八届董事会第 公司部分认缴出资权的议案》、
10 金文洪 同意
日 三十次会议 《关于延长认购H股协议的最后
钱逢胜
截止日<确认函>的议案》
三、履行独立董事特别职权的情况
㈠ 无提议召开董事会的情况。
㈡ 无提议聘用或解聘会计师事务所的情况。
㈢ 无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
四、保护投资者权益方面所做的工作
㈠ 公司信息披露情况
作为独立董事，我们持续关注公司信息披露情况。2018年度，公司严格按照监管
机构法律法规要求，真实、准确、完整、及时、公平的披露信息，为投资者及时了解
公司情况提供了良好的信息渠道。
㈡ 内部控制情况
我们对2018年度内部控制评价和内部控制审计工作与公司和审计师进行了沟通
交流，认为公司内部控制有效。
㈢ 加强学习情况
2018年度，我们积极学习相关法律法规，密切关注证券市场动态，切实提高自身
的履职能力和水平，促进公司规范运作、健康发展。
2019年,我们将继续本着诚信、勤勉、尽责的履职态度，按照相关法律法规的要
求，充分履行独立董事职责，不断提高公司治理水平，切实维护好全体股东特别是中
小股东的合法权益，为促进公司稳健经营、创造良好业绩做出应有的贡献。在此，对
公司董事会、管理层在我们履行职责过程中给予的有效配合和大力支持表示感谢。
独立董事：
李 铭 钱逢胜 金文洪
2019年3月28日