东北电气发展股份有限公司独立董事

         关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保

                         情况的专项说明和独立意见


    根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券交易所《主板
信息披露业务备忘录第 1 号——定期报告披露相关事宜》（2019 年 1 月修订）等相
关法律、法规、规范性文件的规定，作为东北电气发展股份有限公司（以下简称“公
司”）的独立董事，基于独立、客观、公正的立场，我们就公司控股股东及其他关联
方占用公司资金及公司对外担保情况，发表独立意见如下：
    一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金
    ㈠ 关于控股股东占用公司资金情况
    截止 2018 年 12 月 31 日，公司控股股东不存在违规占用公司资金的情况。
    ㈡ 关于其他关联方占用公司资金情况
    截止 2018 年 3 月 29 日，公司控股子公司东北电气（成都）电力工程设计有限公
司(以下简称“成都电力”)存在应收其他关联方江苏迪盛四联新能源投资有限公司（以
下简称“江苏迪盛”）非经营性往来资金 1,449 万元，详见公司于 2018 年 3 月 29
日披露的《关于其他关联方非经营性资金往来情况的公告》（公告编号：2018-020）。
    截止 2018 年 12 月 31 日，经公司专人跟踪和落实催收，江苏迪盛已向成都电力
返还 1,449 万元本金及 20 万元利息。目前，不存在其他关联方违规占用公司资金的
情况。
    二、关于公司对外担保
    经审慎查验，公司严格遵守《公司章程》的有关规定，认真贯彻落实《关于规范
上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56
号文）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120 号文），严
格控制了对外担保风险。
    截止 2018 年 12 月 31 日，公司实际对外担保余额为 3,015 万元（均为 2004 年之
前发生，2018 年度无新发生额），公司对外担保总额占本公司截止 2018 年 12 月 31
日经审计归属于母公司净资产的 349.80%。报告期内，公司切实遵守监管部门的有关
规定，审慎对待和处理对外担保事宜，没有为股东、实际控制人及其关联方提供担保，
信息披露充分完整，对外担保风险得到充分揭示并能得到有效的控制。今后，公司应
继续严格执行公司章程规定，加强对外担保管理，同时妥善处理已经提供的担保。




    独立董事：


             李   铭、钱逢胜、方光荣




                                          2019 年 3 月 28 日