东北电气发展股份有限公司
2019 年第三季度报告
2019 年 10 月
东北电气发展股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
释 义
释义项 指 释义内容
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
香港联交所 指 香港联合交易所
东北电气、公司、本公司、上市公司 指 东北电气发展股份有限公司
阜封公司、阜新母线 指 阜新封闭母线有限责任公司，公司子公司
海南逸唐飞行酒店管理有限公司（原名“海南唐苑科技有限公司”，
逸唐酒店 指 自 2019 年 8 月 23 日起更名为“海南逸唐飞行酒店管理有限公
司”），公司控股子公司
公司实际控制人 指 海南省慈航公益基金会
北京海鸿源 指 北京海鸿源投资管理有限公司，公司大股东
海航酒店（香港） 指 海航酒店集团（香港）有限公司，公司关联方
海航集团 指 海航集团有限公司，公司关联方
沈阳中院 指 辽宁省沈阳市中级人民法院
海南一中院 指 海南省第一中级人民法院
铁西国资局 指 沈阳市铁西区国有资产监督管理局
沈阳高开、沈高公司 指 沈阳高压开关有限责任公司
抚顺电瓷 指 抚顺电瓷制造有限公司
1
东北电气发展股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
目 录
第一节 重要提示 ............................................................... 3
第二节 公司基本情况 ........................................................... 4
第三节 重要事项 ............................................................... 7
第四节 财务报表 .............................................................. 12
2
东北电气发展股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本次季度报告内容
的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个
别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人祝捷、主管会计工作负责人王凯及会计机构负责人(会计主管人
员)邢力文声明：保证本次季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
3
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 551,738,562.89 505,113,480.52 9.23%
归属于上市公司股东的净资产
13,047,018.70 8,619,218.15 51.37%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 26,936,210.94 268.56% 72,099,969.47 233.72%
归属于上市公司股东的净利润
-1,922,176.09 不适用 -5,657,128.21 不适用
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-1,922,176.09 不适用 -5,657,128.21 不适用
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -10,934,637.18 -
（元）
基本每股收益（元/股） -0.0022 不适用 -0.0065 不适用
稀释每股收益（元/股） -0.0022 不适用 -0.0065 不适用
加权平均净资产收益率 不适用 不适用 不适用 不适用
非经常性损益项目和金额
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在非经常性损益项目。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 60,835 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
香港中央结算 境外法人 29.43% 257,047,899 0
4
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(代理人)有限公
司
北京海鸿源投资
境内非国有法人 9.33% 81,494,850 0 质押 81,494,850
管理有限公司
南京方凯企业管
境内非国有法人 1.34% 11,713,401 0
理有限公司
傅连军 境内自然人 0.56% 4,860,689 0
梁留生 境内自然人 0.43% 3,781,700 0
史宇波 境内自然人 0.41% 3,560,000 0
深圳中达软件开
境内非国有法人 0.41% 3,550,000 3,550,000
发公司
万金春 境内自然人 0.36% 3,150,451 0
陈惜如 境内自然人 0.34% 3,000,000 0
徐开东 境内自然人 0.28% 2,432,059 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
香港中央结算(代理人)有限公司 257,047,899 境外上市外资股 257,047,899
北京海鸿源投资管理有限公司 81,494,850 人民币普通股 81,494,850
南京方凯企业管理有限公司 11,713,401 人民币普通股 11,713,401
傅连军 4,860,689 人民币普通股 4,860,689
梁留生 3,781,700 人民币普通股 3,781,700
史宇波 3,560,000 人民币普通股 3,560,000
万金春 3,150,451 人民币普通股 3,150,451
陈惜如 3,000,000 人民币普通股 3,000,000
徐开东 2,432,059 人民币普通股 2,432,059
MORGAN STANLEY & CO.
2,391,100 人民币普通股 2,391,100
INTERNATIONAL PLC.
就本公司知晓的范围内，上述股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理
上述股东关联关系或一致行动的
办法》规定的一致行动人。根据本报告刊发前的最后实际可行日期可以知悉、而且董事
说明
亦知悉的公开资料作为基准，本公司确认公众持股量足够。
上述股东中，南京方凯企业管理有限公司通过信用交易担保证券账户持有本公司股票
3,789,500 股，通过普通证券账户持有本公司股票 7,923,901 股，合计持有本公司股票
前 10 名股东参与融资融券业务情 11,713,401 股；万金春通过信用交易担保证券账户持有本公司股票 501,100 股，通过普
况说明（如有） 通证券账户持有本公司股票 2,649,351 股，合计持有本公司股票 3,150,451 股；徐开东
通过信用交易担保证券账户持有本公司股票 2,431,359 股，通过普通证券账户持有本公
司股票 700 股，合计持有本公司股票 2,432,059 股。
5
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公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用 单位：元
期末余额 上年末余额或
序号 报表项目 变动金额 变动比例 说 明
或本年发生额 上年同期发生额
1 应收账款 30,916,072.64 21,774,633.39 9,141,439.25 41.98% 因收入增长而增加
2 预付款项 2,603,402.30 1,941,493.37 661,908.93 34.09% 因收入增长而增加
3 其他应收款 16,732,034.75 3,063,837.30 13,668,197.45 446.11% 随业务开展而增加
4 存货 12,672,832.77 9,588,337.76 3,084,495.01 32.17% 为满足收入增长需要而增加
5 在建工程 1,675,213.67 2,803,418.80 -1,128,205.13 -40.24% 子公司在建工程转固
6 预收款项 8,395,022.68 2,637,043.59 5,757,979.09 218.35% 随业务开展而增加
子公司收到政府专项资金结
7 递延收益 20,187,153.77 10,670,597.50 9,516,556.27 89.18%
算新厂区工程款
公司业务增长导致收入大幅
8 营业收入 72,099,969.47 21,604,661.05 50,495,308.42 233.72%
增加
9 营业成本 37,300,028.92 17,436,613.02 19,863,415.90 113.92% 随收入增长而变化
10 销售费用 25,939,871.27 3,235,150.49 22,704,720.78 701.81% 随收入增长而变化
11 管理费用 16,022,101.51 26,127,584.63 -10,105,483.12 -38.68% 上年同期子公司置出的影响
12 财务费用 -1,344,919.54 491,455.31 -1,836,374.85 -373.66% 公司存款利息同比增加
因准则变化，与上年同期不
13 资产减值损失 - -356,689.48 356,689.48 -100.00%
可比
去年已计提坏账应收账款收
14 信用减值损失 830,784.80 - 830,784.80 100.00%
回所致
15 投资收益 - 34,908,242.77 -34,908,242.77 -100.00% 去年同期子公司置出所致
去年同期存在大额债务利息
16 营业外收入 534,496.39 3,603,152.97 -3,068,656.58 -85.17%
豁免
7
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去年同期子公司出售税金增
17 所得税费用 698,038.99 2,280,000.00 -1,581,961.01 -69.38%
加
销售商品、提供
18 劳 务 收 到 的 现 66,895,034.14 30,842,006.22 36,053,027.92 116.90% 随收入增长而增加
金
收到的税 费返
19 0 429,588.42 -429,588.42 -100.00% 本期无税费返还
还
收到其他 与经
本期其他经营活动现金活动
20 营 活 动 有 关 的 20,758,457.77 63,257,190.94 -42,498,733.17 -67.18%
减少
现金
购买商品、接受
21 劳 务 支 付 的 现 40,627,956.25 22,923,988.12 17,703,968.13 77.23% 随收入增长而增加
金
支付的各 项税
22 2,117,505.83 1,313,013.53 804,492.30 61.27% 随收入增长而增加
费
支付其他 与经
本期其他经营活动现金活动
23 营 活 动 有 关 的 39,083,328.89 90,081,260.72 -50,997,931.83 -56.61%
减少
现金
处置固定资产、
无形资产 和其
24 - 390,000.00 -390,000.00 -100.00% 本期无固定资产处置
他长期资 产收
回的现金净额
处置子公 司及
其他营业 单位 去年同期收到子公司置出款
25 - 103,000,000.00 -103,000,000.00 -100.00%
收到的现 金净 项
额
购建固定资产、
无形资产 和其 去年同期子公司新厂区建设
26 178,924.91 5,645,708.37 -5,466,783.46 -96.83%
他长期资 产支 支出所致
付的现金
分配股利、利润
27 或 偿 付 利 息 支 131,478.61 26,778.69 104,699.92 390.98% 子公司贷款利息同比增加
付的现金
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
㈠ 撤销A股退市风险警示情况
根据瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）于2019年3月28日出具的《东北电气发展股份有限公司审计报告》（瑞华审字【2019】
48190004号），公司2018年度实现营业收入32,311,485.10元，归属于上市公司股东的净利润为14,596,076.43元，归属于上市
8
东北电气发展股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
公司股东的净资产为8,619,218.15元。同时，鉴于公司2018年度和2019年第一季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益
的净利润均为负值，主营业务盈利能力仍较弱。深圳证券交易所自2019年8月21日开市起对公司A股股票撤销退市风险警示
并实施其他风险警示。
㈡ 重大诉讼进展
1、沈阳市铁西区国有资产监督管理局起诉公司支付职工安置费纠纷案。2018年7月31日，东北电气收到沈阳中院（2017）辽
01民初430号民事判决书，沈阳中院就铁西国资局与东北电气、沈阳高压开关有限责任公司、新东北电气（沈阳）高压开关
有限公司合同纠纷案作出一审判决。沈阳中院对于原告铁西国资局要求被告东北电气偿付欠款2,853万元、利息及违约金的
主张，不予支持。原告铁西区国资局已于上诉期内向沈阳中院提出上诉申请，2018年12月初辽宁省高级人民法院立案受理了
原告的上诉申请，并于2019年5月8日二审开庭。2019年8月21日辽宁省高级人民法院签发（2018）辽民终1032号民事裁定书，
裁定如下：撤销辽宁省沈阳市中级人民法院（2017）辽01民初430号民事判决，本案发回辽宁省沈阳市中级人民法院重审。
2、子公司阜新封闭母线有限责任公司诉讼案。在2008年9月22日之前阜新母线持有新东北电气(沈阳)高压隔离开关有限公司
(原沈阳新泰高压电气有限公司)74.4%股权(以下简称“标的股权”)，因东北电气履行最高人民法院2008年9月5日对国家开发银
行诉讼案的(2008)民二终字第23号终审判决书，经协调全资子公司阜新母线，阜新母线向沈阳高开无偿返还标的股权，并按
照公司注册地工商部门要求于2008年9月22日完成股权变更登记。由此，阜新母线持有的标的股权已经无偿返还沈阳高开，
但依照最高人民法院于2017年8月31日作出的(2017)最高法执复27号执行裁定书“经东北电气协调无偿返还案涉股权的事实
不能认定”。鉴于沈高公司未支付1,600万美元股权转让款构成违约，为维护公司利益，阜新母线遂向沈阳高开、东北电气两
家被告提出返还标的公司股权转让款的诉讼申请。海南省高院于2018年11月30日立案受理本案，并于2019年1月3日向沈高公
司公告送达起诉状等案件材料。2019年3月21日开庭审理，2019年5月20日收到法院一审判决书，因被告公告期内未上诉，本
案形成终审裁定，东北电气不承担连带责任。
3、抚顺电瓷制造有限公司（以下简称“抚顺电瓷”）申请追加东北电气为被执行人案。公司于2019年7月16日收到海南省第
一中级人民法院送达的关于追加东北电气为被执行人的应诉通知书(2019）琼96民初381号及民事起诉状等相关诉讼材料。抚
顺电瓷主张东北电气未依法履行出资义务即转让沈阳高压开关有限责任公司（以下简称“沈阳高开”）股权、沈阳高开未依
法履行出资义务即转让新东北电气（沈阳）高压隔离开关有限公司（以下简称“新东北隔离”）股权，东北电气、沈阳高开
应在未依法出资的范围即沈铁东路39号土地使用权价值范围内对新东北隔离与抚顺电瓷的11,258,221.34元债务及利息、迟
延履行期间的利息承担赔偿责任，应追加沈阳高开、东北电气为辽宁省抚顺市中级人民法院（2015）抚中执字第 00140号执
行案件的被执行人。目前相关部门正在准备相关应诉证据，积极应诉。本案尚未开庭审理。
㈢ 新增发行H股
为了筹集资金，扩大股东基础，提升公司资本实力，2017年4月5日北京海鸿源之一致行动人海航酒店（香港）与上市公司签
订《认购协议》，海航酒店（香港）按每股2.40港元的价格认购东北电气拟配售及发行的155,830,000股新H股股份。北京海
鸿源与一致行动人海航酒店（香港）均为海航集团的附属公司。
该事项已获得2017年第二次临时股东大会、A股类别股东大会及H股类别股东大会批准通过，并按照有关程序向境内、境外
监管部门申请核准。目前尚在中国证监会国际合作部审核中。
㈣ 新业务拓展
为获取新的投资机会和利润增长点，优化收入结构，经2019年8月29日公司第九届董事会第七次会议审议通过，控股子公司
逸唐酒店与云南祥鹏航空有限公司签署场地租赁合同，用于开展机场空港酒店及相关配套经营业务。此举将有利于提升上市
公司的持续经营能力，推动公司由传统制造业向现代服务业转型。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
《关于A股股票撤销退市风险警示及实施其他风险警示的 http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/
2019年8月19日
公告》，概述见本节“二、重要事项进展情况及其影响和解 detail?plate=szse&stockCode=000585&an
9
东北电气发展股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
决方案的分析说明”之“㈠ 撤销A股退市风险警示情况”。 nouncementId=1206545895&announceme
ntTime=2019-08-20
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/
沈阳市铁西区国有资产监督管理局起诉公司支付职工安置
detail?plate=szse&stockCode=000585&an
费纠纷案，概述见本节“二、重要事项进展情况及其影响和 2019年8月28日
nouncementId=1206658842&announceme
解决方案的分析说明”之“㈡ 重大诉讼进展“。
ntTime=2019-08-29
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/
子公司阜新封闭母线有限责任公司诉讼案，概述见本节“二、
detail?plate=szse&stockCode=000585&an
重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明”之“㈡ 2019年8月22日
nouncementId=1206555396&announceme
重大诉讼进展“。
ntTime=2019-08-23
http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/
抚顺电瓷申请追加东北电气为被执行人案，概述见本节“二、
detail?plate=szse&stockCode=000585&an
重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明”之“㈡ 2019年7月23日
nouncementId=1206469476&announceme
重大诉讼进展“。
ntTime=2019-07-24
《关于控股子公司海南逸唐飞行酒店管理有限公司与云南 http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/
祥鹏航空有限责任公司签署场地租赁合同暨关联交易的公 detail?plate=szse&stockCode=000585&an
2019年8月29日
告》，概述见本节“二、重要事项进展情况及其影响和解决 nouncementId=1206730661&announceme
方案的分析说明”之“㈣ 新业务拓展”。 ntTime=2019-08-30
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
五、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
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东北电气发展股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：东北电气发展股份有限公司
单位：元
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 134,255,928.42 145,725,658.23
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 30,916,072.64 21,774,633.39
应收款项融资
预付款项 2,603,402.30 1,941,493.37
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 16,732,034.75 3,063,837.30
其中：应收利息 1,650,000.00
应收股利
买入返售金融资产
存货 12,672,832.77 9,588,337.76
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 823,236.09 1,039,590.89
流动资产合计 198,003,506.97 183,133,550.94
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东北电气发展股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 22,484,598.52 22,484,598.52
其他权益工具投资 230,996,496.87 230,996,496.87
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 49,713,494.94 50,136,802.72
在建工程 1,675,213.67 2,803,418.80
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 33,593,370.56
无形资产 14,763,830.26 15,029,136.13
开发支出
商誉
长期待摊费用 508,051.10 529,476.54
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 353,735,055.92 321,979,929.58
资产总计 551,738,562.89 505,113,480.52
流动负债：
短期借款 4,500,000.00 4,500,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 22,085,325.45 12,221,771.06
13
东北电气发展股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
预收款项 8,395,022.68 2,637,043.59
合同负债
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 1,482,595.23 1,554,344.98
应交税费 1,937,034.46 2,253,284.13
其他应付款 365,947,566.16 377,060,369.30
其中：应付利息 5,712.50 5,712.50
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 404,347,543.98 400,226,813.06
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 36,527,502.06
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 72,099,690.00 72,099,690.00
递延收益 20,187,153.77 10,670,597.50
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 128,814,345.83 82,770,287.50
负债合计 533,161,889.81 482,997,100.56
所有者权益：
股本 873,370,000.00 873,370,000.00
14
东北电气发展股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,082,843,699.86 1,074,828,788.67
减：库存股
其他综合收益 -26,942,479.64 -29,012,497.21
专项储备
盈余公积 108,587,124.40 108,587,124.40
一般风险准备
未分配利润 -2,024,811,325.92 -2,019,154,197.71
归属于母公司所有者权益合计 13,047,018.70 8,619,218.15
少数股东权益 5,529,654.38 13,497,161.81
所有者权益合计 18,576,673.08 22,116,379.96
负债和所有者权益总计 551,738,562.89 505,113,480.52
法定代表人：祝捷 主管会计工作负责人：王凯 会计机构负责人：邢力文
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 19,892.27 131,150.21
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
应收款项融资
预付款项 1,668,168.36 1,668,168.36
其他应收款 256,672,979.84 265,704,605.00
其中：应收利息
应收股利
存货
合同资产
15
东北电气发展股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 805,757.96 718,327.52
流动资产合计 259,166,798.43 268,222,251.09
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 56,436,473.03 56,436,473.03
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 26,599.39 32,630.16
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用 162,915.72 529,476.54
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 56,625,988.14 56,998,579.73
资产总计 315,792,786.57 325,220,830.82
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
16
东北电气发展股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
应付账款
预收款项 581,743.59 581,743.59
合同负债
应付职工薪酬 50,918.45 472,797.28
应交税费 217,068.76 243,342.01
其他应付款 335,496,282.86 337,056,335.75
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 336,346,013.66 338,354,218.63
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 72,099,690.00 72,099,690.00
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 72,099,690.00 72,099,690.00
负债合计 408,445,703.66 410,453,908.63
所有者权益：
股本 873,370,000.00 873,370,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 995,721,167.46 995,721,167.46
减：库存股
其他综合收益
17
东北电气发展股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
专项储备
盈余公积 108,587,124.40 108,587,124.40
未分配利润 -2,070,331,208.95 -2,062,911,369.67
所有者权益合计 -92,652,917.09 -85,233,077.81
负债和所有者权益总计 315,792,786.57 325,220,830.82
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 26,936,210.94 7,308,500.61
其中：营业收入 26,936,210.94 7,308,500.61
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 29,164,391.34 16,602,844.30
其中：营业成本 15,882,386.09 5,279,817.86
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 278,055.15 278,615.65
销售费用 8,546,133.32 1,338,003.96
管理费用 4,894,136.34 9,578,214.94
研发费用
财务费用 -436,319.56 128,191.89
其中：利息费用 321,093.70 122,405.13
利息收入 -791,596.26 -6,290.63
加：其他收益
投资收益（损失以“－”号填
34,908,242.77
列）
其中：对联营企业和合营企业
18
东北电气发展股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
206,836.40
列）
资产处置收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -2,228,180.40 25,820,735.48
加：营业外收入 518,553.13 105,994.89
减：营业外支出 2,884.67 55,604.31
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -1,712,511.94 25,871,126.06
减：所得税费用 177,865.59 2,280,000.00
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -1,890,377.53 23,591,126.06
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
-1,890,377.53 23,591,126.06
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 -1,922,176.09 23,784,065.49
2.少数股东损益 31,798.56 -192,939.43
六、其他综合收益的税后净额 1,723,923.28 739,661.43
归属母公司所有者的其他综合收益
1,723,923.28 739,661.43
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
19
东北电气发展股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
1,723,923.28 739,661.43
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.可供出售金融资产公允价
值变动损益
4.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准
备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额 1,723,923.28 739,661.43
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -166,454.25 24,330,787.49
归属于母公司所有者的综合收益
-198,252.81 24,523,726.92
总额
归属于少数股东的综合收益总额 31,798.56 -192,939.43
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0022 0.0272
（二）稀释每股收益 -0.0022 0.0272
法定代表人：祝捷 主管会计工作负责人：王凯 会计机构负责人：邢力文
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
20
东北电气发展股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
一、营业收入 0.00 0.00
减：营业成本 0.00 0.00
税金及附加 15.00
销售费用
管理费用 1,914,167.39 3,221,940.59
研发费用
财务费用 2,590.90 2,761.93
其中：利息费用
利息收入 -541.67 -26.07
加：其他收益
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -1,916,758.29 -3,224,702.52
加：营业外收入
减：营业外支出
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-1,916,758.29 -3,224,702.52
列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -1,916,758.29 -3,224,702.52
（一）持续经营净利润（净亏损
-1,916,758.29 -3,224,702.52
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
21
东北电气发展股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.可供出售金融资产公允
价值变动损益
4.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值
准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额 -1,916,758.29 -3,224,702.52
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0022 -0.0037
（二）稀释每股收益 -0.0022 -0.0037
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
22
东北电气发展股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
一、营业总收入 72,099,969.47 21,604,661.05
其中：营业收入 72,099,969.47 21,604,661.05
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 78,828,129.37 48,202,411.16
其中：营业成本 37,300,028.92 17,436,613.02
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 911,047.21 911,607.71
销售费用 25,939,871.27 3,235,150.49
管理费用 16,022,101.51 26,127,584.63
研发费用
财务费用 -1,344,919.54 491,455.31
其中：利息费用 953,448.70 459,765.76
利息收入 -2,391,914.41 -27,715.02
加：其他收益 483,443.73
投资收益（损失以“－”号填
34,908,242.77
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
830,784.80
列）
资产减值损失（损失以“-”号填 -356,689.48
23
东北电气发展股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
列）
资产处置收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -5,413,931.37 7,953,803.18
加：营业外收入 534,496.39 3,603,152.97
减：营业外支出 32,250.48 158,477.72
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -4,911,685.46 11,398,478.43
减：所得税费用 698,038.99 2,280,000.00
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -5,609,724.45 9,118,478.43
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
-5,609,724.45 9,118,478.43
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 -5,657,128.21 9,664,632.67
2.少数股东损益 47,403.76 -546,154.24
六、其他综合收益的税后净额 2,070,017.57 1,102,097.05
归属母公司所有者的其他综合收益
2,070,017.57 1,102,097.05
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
2,070,017.57 1,102,097.05
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
24
东北电气发展股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
3.可供出售金融资产公允价
值变动损益
4.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准
备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额 2,070,017.57 1,102,097.05
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -3,539,706.88 10,220,575.48
归属于母公司所有者的综合收益
-3,587,110.64 10,766,729.72
总额
归属于少数股东的综合收益总额 47,403.76 -546,154.24
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0065 0.0111
（二）稀释每股收益 -0.0065 0.0111
法定代表人：祝捷 主管会计工作负责人：王凯 会计机构负责人：邢力文
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 0.00 0.00
减：营业成本 0.00 0.00
税金及附加 15.00
销售费用
管理费用 7,413,241.64 5,990,332.46
研发费用
财务费用 6,597.64 2,791.76
其中：利息费用
利息收入 702.82 -26.07
加：其他收益
25
东北电气发展股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -7,419,839.28 -5,993,139.22
加：营业外收入 3,260,981.25
减：营业外支出
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-7,419,839.28 -2,732,157.97
列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -7,419,839.28 -2,732,157.97
（一）持续经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
26
东北电气发展股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.可供出售金融资产公允
价值变动损益
4.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值
准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额 -7,419,839.28 -2,732,157.97
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0085 -0.0031
（二）稀释每股收益 -0.0085 -0.0031
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 66,895,034.14 30,842,006.22
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
27
东北电气发展股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 429,588.42
收到其他与经营活动有关的现金 20,758,457.77 63,257,190.94
经营活动现金流入小计 87,653,491.91 94,528,785.58
购买商品、接受劳务支付的现金 40,627,956.25 22,923,988.12
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 16,759,338.12 14,880,745.75
支付的各项税费 2,117,505.83 1,313,013.53
支付其他与经营活动有关的现金 39,083,328.89 90,081,260.72
经营活动现金流出小计 98,588,129.09 129,199,008.12
经营活动产生的现金流量净额 -10,934,637.18 -34,670,222.54
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
390,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
103,000,000.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 103,390,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
178,924.91 5,645,708.37
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
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东北电气发展股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 178,924.91 5,645,708.37
投资活动产生的现金流量净额 -178,924.91 97,744,291.63
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
131,478.61 26,778.69
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 131,478.61 26,778.69
筹资活动产生的现金流量净额 -131,478.61 -26,778.69
四、汇率变动对现金及现金等价物的
1,094.82 19,786.69
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -11,243,945.88 63,067,077.09
加：期初现金及现金等价物余额 84,724,338.23 8,408,461.77
六、期末现金及现金等价物余额 73,480,392.35 71,475,538.86
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 9,898,855.68 143,036,945.41
经营活动现金流入小计 9,898,855.68 143,036,945.41
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工及为职工支付的现金 5,663,400.53 3,893,960.70
支付的各项税费 1,677.30
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东北电气发展股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
支付其他与经营活动有关的现金 4,346,016.71 69,161,197.65
经营活动现金流出小计 10,009,417.24 73,056,835.65
经营活动产生的现金流量净额 -110,561.56 69,980,109.76
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他
长期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-696.38
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -111,257.94 69,980,109.76
加：期初现金及现金等价物余额 131,150.21 20,119.58
六、期末现金及现金等价物余额 19,892.27 70,000,229.34
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东北电气发展股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
二、财务报表调整情况说明
1、2019 年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
□ 适用 √ 不适用
2、2019 年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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