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公司公告

*ST东电:关于续聘2020年度审计机构的公告2020-10-31  

                        A 股股票代码:000585            A 股股票简称:*ST 东电      公告编号:2020-056




                          东北电气发展股份有限公司
                       关于续聘 2020 年度审计机构的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假记

载、误导性陈述或重大遗漏。



    东北电气发展股份有限公司(以下简称“东北电气”或“公司”、“本公司”)
董事会于 2020 年 10 月 30 日召开第九届董事会第十八次会议,审议并通过《关于续聘
2020 年度审计机构的议案》,公司董事会同意拟续聘中审众环会计师事务所(特殊普
通合伙)为公司 2020 年度境内财务及内部控制审计机构,同时拟续聘中审众环(香港)
会计师事务所有限公司为公司 2020 年度境外审计机构(以下合称“中审众环”),该
议案尚须经公司 2020 年第二次临时股东大会审议批准并授权董事会厘定其酬金。具体
情况公告如下:
    一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明
    中审众环具备从事证券、期货相关业务资格,该所担任公司 2019 年度财务审计及
内控审计机构期间,遵循《中国注册会计师独立审计准则》、《国际财务报告准则》
及内控审计相关规则规定,坚持独立、客观、公正的审计准则,勤勉尽责,公允合理
地发表了独立审计意见和内控审计意见,较好履行了双方签订合同所规定的责任和义
务,如期出具了公司 2019 年度财务报告审计意见。鉴于双方合作良好,为保持公司外
部审计等工作的连续性和稳定性,经公司董事会审计委员会提议,董事会拟续聘中审
众环会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2020 年度财务报表审计机构及内部控制审
计机构,同时拟续聘中审众环(香港)会计师事务所有限公司为公司 2020 年度境外审
计机构。
    二、拟聘任会计师事务所的基本信息
    ㈠ 中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)
    1、机构信息
                                        1
    (1)机构名称:中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)。
    (2)机构性质:特殊普通合伙企业。
    (3)历史沿革:始创于 1987 年,是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货
相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。2013 年 11 月,按照国家
财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。
    (4)注册地址:湖北省武汉市武昌区东湖路 169 号 2-9 层。
    (5)业务资质:已取得由湖北省财政厅颁发的会计师事务所执业资格(证书编号:
42010005),是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务
审计资格的大型会计师事务所之一,具有美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)颁发
的美国上市公司审计业务资质,获得军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案资格。
    (6)是否从事过证券服务业务:是,自 1993 年获得会计师事务所证券期货相关
业务许可证以来,一直从事证券服务业务。
    (7)投资者保护能力:每年均按业务收入规模购买职业责任保险,并补充计提职
业风险金,累计赔偿限额 6 亿元,目前尚未使用,可以承担审计失败导致的民事赔偿
责任。
    (8)加入的国际会计网络:2017 年 11 月加入国际会计审计专业服务机构玛泽国
际(Mazars)。
    (9)承办公司审计业务的分支机构相关信息:公司审计业务由中审众环会计师事
务所(特殊普通合伙)海南分所(以下简称“中审众环海南分所”)具体承办。中审
众环海南分所系于 2015 年 8 月由中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)海南分所以
新设方式变更而来,前身系海口会计师事务所,负责人雷小玲。中审众环海南分所已
取得由海南省财政厅颁发的会计师事务所分所执业证书(证书编号:420100054601),
注册地为海南省海口市美兰区和平大道 66 号宝安江南城营销中心,2019 年末拥有从业
人员百余人,其中注册会计师 30 人,自成立以来一直从事证券服务业务,先后为十余
家上市公司提供年报审计服务。
    2、人员信息
    (1)2019 年末合伙人数量:130 人。
    (2)2019 年末注册会计师数量:1,350 人。
    (3)2019 年末从业人员数量:3,695 人。
    (4)2019 年末从事过证券服务业务人员数量:900 余人。
    3、业务信息
    (1)2019 年总收入:185,897.36 万元。
    (2)2019 年审计业务收入:162,565.89 万元。
    (3)2019 年证券业务收入:29,501.20 万元。
    (4)2019 年审计公司家数:19,021 家。
    (5)上市公司年报审计家数:2019 年上市公司年报审计家数 155 家。
    (6)是否有涉及上市公司所在行业审计业务经验:所审计的上市公司主要行业涉
及制造业,酒店餐饮业,房地产业,电力、热力、燃气及水生产和供应业,农、林、
牧、渔业,批发和零售业,信息传输、软件和信息技术服务业等,具有公司所在行业
审计业务经验。
    4、执业信息
    中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)及其从业人员不存在违反《中国注册会
计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
    执业人员从业经历、执业资质、专业胜任能力:
    (1)项目合伙人:李慧,中国注册会计师,2009 年起从事审计业务,负责过多家
上市公司、拟上市公司、大中型国企的财务报表审计、改制审计及专项审计。现为中
审众环合伙人,具有证券服务业务从业经验,无兼职。
    (2)项目质量控制复核人:李玲,中国注册会计师,注册税务师,曾主持多家上
市公司、拟上市公司、大中型国企的财务报表审计、改制审计及专项审计及复核工作,
从事证券行业工作二十年以上。现为中审众环风险控制委员会副主任,云南质控中心
负责人,具备相应专业胜任能力,无兼职。
    (3)拟签字注册会计师:苏文娟,中国注册会计师,2010 年起从事审计业务,负
责过上市公司、大中型国企的财务报表审计、专项审计,具有证券服务业务从业经验,
无兼职。
    5、诚信记录
    中审众环最近 3 年未受到刑事处罚、行政处罚和自律处分;中审众环最近 3 年累
计收(受)到的行政监督管理措施为中国证监会各地证监局出具的 15 封警示函,已按
要求整改完毕并向各地证监局提交了整改报告。
    中审众环拟签字项目合伙人、拟签字注册会计师最近 3 年未受到刑事处罚、行政
处罚、行政监管措施和自律处分。
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    ㈡ 中审众环(香港)会计师事务所有限公司
    中审众环(香港)会计师事务所有限公司为一家在香港注册的私人股份有限公司,
公司编号 1110275;英文名称 Mazars CPA Limited,隶属于国际会计审计专业服务机
构玛泽国际(Mazars)。
    三、拟续聘会计师事务所履行的程序
    ㈠ 董事会审计委员会的审核情况
    董事会审计委员会于 2020 年 10 月 14 日召开会议,董事会审计委员会认真审核
了中审众环的执业资质相关证明文件、人员信息、业务规模、投资者保护能力、独立
性和诚信状况等,并对其 2019 年度审计工作进行评估,认为中审众环在审计工作中能
够严格遵守独立审计准则,恪尽职守,开展审计工作,相关审计意见客观、公正,具
备专业胜任能力。中审众环已购买职业保险,且相关职业保险能够覆盖因审计失败导
致的民事赔偿责任,具备投资者保护能力。中审众环不存在违反《中国注册会计师职
业道德守则》等相关规定对独立性要求的情形。综上,董事会审计委员会认为中审众
环能够满足公司未来审计工作的需求,董事会审计委员会审议并通过《关于续聘公司
2020 年度审计机构的议案》。
    ㈡ 独立董事的事前认可情况和独立意见
    独立董事事前认可意见:经核查,我们认为中审众环在证券业务执业资格等方面
均符合相关规定,其在为公司提供 2019 年度审计服务过程中,严格遵循独立、客观、
公正的执业准则,对公司财务状况、经营成果和现金流量所作审计实事求是,所出具
的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量,按时完成了
公司的审计工作,从会计专业角度维护了公司和全体股东的利益。具备为上市公司提
供审计服务的经验和独立性、专业胜任能力、投资者保护能力,本次拟续聘的 2020 年
度审计机构不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情况。为保持公司外部
审计等工作的连续性和稳定性,我们同意续聘中审众环为公司 2020 年度审计机构,并
同意提交公司董事会审议。
    独立董事独立意见:经核查,我们认为中审众环在证券业务执业资格等方面均符
合相关规定,其在为公司提供 2019 年度审计服务过程中,严格遵循独立、客观、公正
的执业准则,对公司财务状况、经营成果和现金流量所作审计实事求是,所出具的审
计报告客观、公正地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量,按时完成了公司
的审计工作,从会计专业角度维护了公司和全体股东的利益。综上,我们同意续聘中
审众环为公司 2020 年度审计机构,并同意将该议案提交公司股东大会审议。
    ㈢ 聘请审计机构履行的程序
    董事会于 2020 年 10 月 30 日召开第九届董事会第十八次会议,以 9 票同意、0 票
反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘 2020 年度审计机构的议案》,同意
拟续聘中审众环为公司 2020 年度审计机构。董事会认为中审众环具备为公司提供审计
服务的经验和能力,具备证券、期货相关业务从业资格,能够为公司提供专业服务。
本事项尚需提请公司股东大会审议。
    四、报备文件
    ㈠ 董事会决议;
    ㈡ 审计委员会履职的证明文件;
    ㈢ 独立董事签署的事前认可和独立意见;
    ㈣ 拟续聘会计师事务所营业执业证照,主要负责人和监管业务联系人信息和联系
方式,拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式;
    ㈤ 深交所要求的其他文件。
    特此公告。




                                                     东北电气发展股份有限公司
                                                                         董事会
                                                             2020 年 10 月 30 日




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