东北电气发展股份有限公司

                          2020年度独立董事述职报告


各位股东：
    作为东北电气发展股份有限公司（以下简称“东北电气”或“公司”）的独立董
事，2020年度，我们严格按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益
保护的若干规定》等法律法规和《东北电气公司章程》的规定，恪尽职守，勤勉尽责，
充分发挥独立董事在公司规范运作等方面的监督作用。现将2020年度履职总体情况报
告如下：
    一、出席会议的情况
    2020年度，我们本着对中小股东负责、公平公正的原则，坚持勤勉尽责的履职态
度，积极与公司沟通，及时了解掌握公司各方面的经营状况；按时出席公司董事会会
议，积极列席股东大会会议，对会议议案进行认真审议；在充分掌握实际情况的基础
上，依据我们的专业能力和经验做出独立判断，提出独立意见并对公司提交的各项议
案进行表决。
    ㈠ 董事会会议情况

                                 独立董事出席董事会情况

           2020年度应                                              是否连续两
独立董事                现场出席   以通讯方式   委托出    缺席次                列席股东
           出席董事会                                              次未亲自参
  姓名                    次数      参加次数    席次数     数                   大会次数
             次数                                                   加会议

 李 铭         7           0            7         0         0         否           2

 方光荣        7           0            7         0         0         否           0

 王宏宇        3           0            3         0         0         否           1

 钱逢胜        4           0            4         0         0         否           0

备注： 2021年1月21日，李铭申请辞去独立董事职务，由于其辞职导致独立董事成员低于法定最
低人数，其辞职事项将在公司股东大会选举产生新任独立董事后生效。
    报告期内，我们没有对公司2020年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出
异议的情况。
    ㈡ 股东大会会议情况
       公司2020年度共召开三次股东大会，公司股东大会召开符合法定程序，重大经营
决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，表决结果合法有效。
       二、发表独立董事意见情况
                                          独立董                                    表决意
序号         时间        董事会会议届次                 发表独立意见的事项
                                          事姓名                                      见
                                                    《2019年度未经审核重要财务
                                          李   铭   资料的议案》、《关于接受公司
                         第九届董事会第
 1       2020年3月29日                    方光荣    大股东财务资助的议案》、《关    同意
                           十二次会议
                                          钱逢胜    于增补董事候选人的议案》、 关
                                                    于增补独立董事候选人的议案》
                                                    《关于收购重庆海航酒店投资
                                          李   铭   有限公司少数股东股权的议
                         第九届董事会第
 2       2020年4月26日                    方光荣    案》、《关于政府征收子公司阜    同意
                           十三次会议
                                          钱逢胜    新封闭母线有限责任公司南厂
                                                    区的议案》、
                                                    《2019年度利润分配预案》、 关
                                                    于计提资产减值准备的议案》、
                                                    《2019年度内部控制自我评价
                                                    报告》、《关于2020年度日常关
                                          李   铭   联交易预计的议案》、《独立董
                         第九届董事会第
 3       2020年4月29日                    方光荣    事关于控股股东及其他关联方      同意
                           十四次会议
                                          钱逢胜    占用公司资金、公司对外担保情
                                                    况的专项说明和独立意见》、 独
                                                    立董事关于对2019年度审计报
                                                    告非标准审计意见涉及事项的
                                                    独立意见》
                                                    《关于增补郭潜力先生为董事
                                          李   铭
                         第九届董事会第             候选人的议案》、《关于增补李
 4       2020年5月22日                    方光荣                                    同意
                           十五次会议               国庆先生为董事候选人的议
                                          钱逢胜
                                                    案》、
                                          李   铭   《关于终止公司非公开发行H股
                         第九届董事会第
 5       2020年7月17日                    方光荣    股票事项并撤回申请文件的议      同意
                           十六次会议
                                          王宏宇    案》、
                                                    《独立董事关于控股股东及其
                                          李   铭
                         第九届董事会第             他关联方占用公司资金、公司对
 6       2020年8月28日                    方光荣                                    同意
                           十七次会议               外担保情况的专项说明和独立
                                          王宏宇
                                                    意见》
                                           独立董                                 表决意
序号         时间         董事会会议届次                 发表独立意见的事项
                                           事姓名                                   见
                                           李   铭
                          第九届董事会第             《关于续聘2020年度审计机构
 7      2020年10月30日                     方光荣                                 同意
                              十八次会议             的议案》
                                           王宏宇

       三、履行独立董事特别职权的情况
       ㈠ 无提议召开董事会的情况。
       ㈡ 无提议聘用或解聘会计师事务所的情况。
       ㈢ 无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
       四、保护投资者权益方面所做的工作
       ㈠ 公司信息披露情况
       作为独立董事，我们持续关注公司信息披露情况。2020年度，公司严格按照监管
机构法律法规要求，真实、准确、完整、及时、公平的披露信息，为投资者及时了解
公司情况提供了良好的信息渠道。
       ㈡ 内部控制情况
       我们对2020年度内部控制评价和内部控制审计工作与公司和审计师进行了沟通
交流，认为公司内部控制有效。针对内部控制审计报告中非财务报告内部控制部分的
带强调事项段无保留意见，公司需进一步细化内部控制制度建设，对投资事项建立起
包括“核查-评价-反馈-问题整改-再次核查”的定期循环投资评估管理体系，同时借
助外部中介机构力量，提高风险意识和预判能力，充分评估未来可能的潜在风险，一
旦发现异常情况，及时采取相应措施，维护公司和广大投资者的合法权益
       ㈢ 加强学习情况
       2020年度，我们积极学习相关法律法规，密切关注证券市场动态，切实提高自身
的履职能力和水平，促进公司规范运作、健康发展。
       2021年,我们将继续本着诚信、勤勉、尽责的履职态度，按照相关法律法规的要
求，充分履行独立董事职责，不断提高公司治理水平，切实维护好全体股东特别是中
小股东的合法权益，为促进公司稳健经营、创造良好业绩做出应有的贡献。在此，对
公司董事会、管理层在我们履行职责过程中给予的有效配合和大力支持表示感谢。
       独立董事：
                李       铭           方光荣         王宏宇
                                                                         2021年3月29日