东北电气发展股份有限公司独立董事

       关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保

                       情况的专项说明和独立意见
                           （截止 2021 年 6 月 30 日）


    根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市
公司业务办理指南第 2 号—定期报告披露相关事宜》等相关法律、法规、规范性文件
的规定，作为东北电气发展股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，基于独
立、客观、公正的立场，我们就公司控股股东及其他关联方占用公司资金及公司对外
担保情况，发表独立意见如下：
    一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况
    ㈠ 关于控股股东占用公司资金情况
    截止 2021 年 6 月 30 日，公司控股股东不存在违规占用公司资金的情况。
    ㈡ 关于其他关联方占用公司资金情况
    截止 2021 年 6 月 30 日，公司其他关联方不存在违规占用公司资金的情况。
    二、关于公司对外担保
    经审慎查验，公司严格遵守《公司章程》的有关规定，认真贯彻落实《关于规范
上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56
号）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120 号），严格控
制了对外担保风险。
    截止 2021 年 6 月 30 日，公司实际对外担保余额为 3,000 万元（均为 2004 年之
前发生，2021 年无新发生额）。报告期内，公司切实遵守监管部门的有关规定，审
慎对待和处理对外担保事宜，没有为股东、实际控制人及其关联方提供担保，信息披
露充分完整，对外担保风险得到充分揭示并能得到有效的控制。今后，公司应继续严
格执行公司章程规定，加强对外担保管理，同时妥善处理已经提供的担保。


    独立董事：方光荣、王宏宇、李正宁
                                                         2021 年 8 月 30 日