东北电气发展股份有限公司

                        2021 年度董事会工作报告


    2021 年度，东北电气发展股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）在
广大股东的支持下，董事会成员精诚合作，管理层勤勉尽责、奋勇攻坚，各项工作稳
步推进。
    一、董事会、股东大会会议情况
    ㈠ 报告期内，董事会共召开九次会议，会议情况如下：
    1、2021年03月03日召开第九届董事会第十九次会议，审议并通过《关于接受公
司大股东财务资助的议案》、《关于召开 2021 年第一次临时股东大会的议案》。
    2、2021年03月29日召开第九届董事会第二十次会议，审议并通过《2020 年度报
告全文（含经审计的财务报告）及其摘要》、《2020年度利润分配预案》、《关于计
提减值及确认损失的议案》、《关于对 2020 年度审计报告非标准审计意见涉及事项
的专项说明》、《2020年度董事会工作报告》、《2020年度总经理工作报告》、《2020
年度社会责任报告》、《2020年度内部控制自我评价报告》、《关于 202年度日常关
联交易预计的议案》、《关于授予董事会增发公司香港上市 H 股一般性授权的议案》、
《关于2020年第三季度报告会计差错更正及追溯调整的议案》、《关于增补独立董事
候选人的议案》、《关于授权董事长另行发出召开2020年年度股东大会通知的议案》。
    3、2021年04月29日召开第九届董事会第二十一次会议，审议并通过《2021 年第
一季度报告全文及正文》（未经审计）、《关于修订<公司章程>的议案》、《关于召
开 2020 年年度股东大会的议案》。
    4、 2021年07月13日召开第九届董事会第二十二次会议，审议并通过《关于子公
司海南逸唐飞行酒店管理有限公司与大连长江广场有限公司等三家公司签署房屋租
赁合同的议案》、《关于提议股东会对子公司海南逸唐飞行酒店管理有限公司与大连
长江广场有限公司等三家公司签署房屋租赁合同作出授权的议案》、《关于授权董事
长另行发出召开 2021 年第二次临时股东大会通知的议案》。
    5、2021年07月28日召开第九届董事会第二十三次会议，审议并通过《关于增补
尚多旭先生为董事候选人的议案》、《关于聘任苏伟国先生为公司总经理的议案》、
《关于聘任尚多旭先生为公司财务总监的议案》。
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    6、2021年08月26日召开第九届董事会第二十四次会议，审议并通过《关于选举
尚多旭先生为公司董事长的议案》、《关于调整公司第九届董事会各专门委员会的议
案》、《关于子公司签署房屋租赁合同的议案》。
    7、2021年08月30日召开第九届董事会第二十五次会议，审议并通过《2021年半
年度报告及半年报摘要》。
    8、2021年10月29日召开第九届董事会第二十六次会议，审议并通过《2021年第
三季度报告》（未经审计）、《关于续聘2021年度审计机构的议案》、《关于增补米
宏杰先生为董事候选人的议案》、《关于聘任米宏杰先生为公司财务总监的议案》、
《关于授权董事长另行发出召开2021年第三次临时股东大会通知的议案》。
    9、2021年12月07日召开第九届董事会第二十七次会议，审议并通过《关于调整
2021 年度日常关联交易预计的议案》。
    ㈡ 2021年公司召开一次年度股东大会、三次临时股东大会，具体情况如下：
    1、2021年03月24日，公司以现场投票与网络投票相结合的方式召开2021年第一
次临时股东大会，审议并通过《关于接受公司大股东财务资助的议案》。
    2、2021年06月02日，公司以现场投票与网络投票相结合的方式召开2020年年度
股东大会，审议并通过《2020年度报告全文（含经审计的财务报告）及其摘要》、《2020
年度利润分配预案》、《2020年度董事会工作报告》、《2020年度监事会工作报告》、
《关于增补李正宁先生为独立董事的议案》、《关于授予董事会增发公司香港上市H
股一般性授权的议案》、《关于修订<公司章程>的议案》。
    3、2021年08月23日，公司以现场投票与网络投票相结合的方式召开2021年第二
次临时股东大会，审议并通过《关于子公司海南逸唐飞行酒店管理有限公司与大连长
江广场有限公司等三家公司签署房屋租赁合同以及作出授权的议案》、《关于增补尚
多旭先生为董事的议案》、《关于增补邢增海先生为公司股东代表监事的议案》、《关
于增补杨青先生为公司股东代表监事的议案》。
    4、2021年12月29日，公司以现场投票与网络投票相结合的方式召开2021年第三
次临时股东大会，审议并通过《关于续聘2021年度审计机构的议案》、《关于增补米
宏杰先生为董事的议案》。




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    二、董事会各专门委员会履职情况
    截至本报告披露日，公司第九届董事会成员为尚多旭先生、王永凡先生、苏伟国
先生、郭潜力先生、米宏杰先生五位非独立董事，以及方光荣先生、王宏宇先生、李
正宁先生三位独立董事，任期自当选之日起至2022年3月10日止。
    公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《上市公司规范运作指引》设立了
战略发展委员会、提名委员会、薪酬委员会、审核（审计）委员会、投资管理委员会，
各委员会分别按照议事规则规范运作。
    ㈠ 战略发展委员会履行职责情况
    该委员会的职责和主要工作包括对本公司发展、财务预算、投资、业务运营进行
审议和评估。截至本报告披露日，主任委员尚多旭先生，成员为方光荣先生、王永凡
先生、郭潜力先生。本报告期内，该委员会召开一次委员会会议，成员全部出席会议，
对公司未来发展规划等事项进行了审核。
    ㈡ 提名委员会履行职责情况
    该委员会的职责和主要工作包括对本公司董事和高级管理人员业绩进行评估，提
名董事、独立董事和高级管理人员候选人，定期检查董事会的架构、人数及董事工作
情况。截至本报告披露日，主任委员王宏宇先生，成员为尚多旭先生、方光荣先生。
本报告期内，该委员会召开四次委员会会议，成员全部出席会议。
    ㈢ 薪酬委员会履行职责情况
    该委员会的职责和主要工作包括制定董事及高级管理人员薪酬政策，批准董事服
务合约条款。截至本报告披露日，主任委员方光荣先生，成员为尚多旭先生、李正宁
先生、王宏宇先生。本报告期内，该委员会召开一次委员会会议，成员全部出席会议。
    ㈣ 投资管理委员会履行职责情况
    该委员会的职责和主要工作包括对本公司年度投资回报的策略计划进行审议和
评估。截至本报告披露日，主任委员尚多旭先生，成员为方光荣先生、王永凡先生、
苏伟国先生。本报告期内，该委员会召开两次委员会会议，成员全部出席会议。
    ㈤ 审核（审计）委员会履行职责情况
    该委员会的职责和主要工作包括对本公司财务报告进行审查，审核独立审计师的
聘用，批准审计及与审计相关的服务以及监督本公司内部监控和风险管理程序、财务
报告程序和管理政策。


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    该委员会每年召开不少于四次审核委员会会议，共同审阅本公司采用的会计准
则、内控制度以及相关财务事宜，以确保公司财务报表及其他相关资料的完整性、公
平性和准确性。本年度该委员会召开六次会议，分别审核了公司年度、中期财务报告
和第一、第三季度报告、《关于提议股东会对子公司海南逸唐飞行酒店管理有限公司
与大连长江广场有限公司等三家公司签署房屋租赁合同作出授权的议案》以及《关于
子公司签署房屋租赁合同的议案》，三名独立董事全部出席，听取了关于公司内部控
制的汇报，并出具了相关的审核报告及意见。尤其在年报审计期间，审核（审计）委
员会都与审计机构进行深入的沟通，包括讨论关键审计事项、持续经营问题，以及期
内发生的其他重要事件或交易。截至本报告披露日，主任委员为王宏宇先生，成员为
李正宁先生、方光荣先生。
    三、公司治理及规范运作情况
    公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规及规范性文件的要求，不断完
善公司法人治理结构，规范公司日常运作，进一步提升公司的规范化程度。截至本报
告期末，公司治理的实际情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件
的要求。
    ㈠ 关于股东与股东大会
    公司严格按照《公司法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定和要求，
召集、召开股东大会，规范表决程序，并通过聘请外部律师见证保证会议的合法性，
确保全体股东特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权利。公司聘请专业律
师对股东大会作现场见证，并出具法律意见书。
    ㈡ 关于大股东与上市公司的关系
    公司大股东严格按照《公司法》、《公司章程》和《控股股东行为准则》规范自
己的行为，能够依法行使其权利，并承担相应义务。报告期内，公司大股东不存在超
越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为。公司董事会、监事会
和相应部门能够正常运作，具有独立性。
    ㈢ 董事与董事会
    公司董事能够依据《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》开展工作，
认真出席相关会议，积极参加培训，熟悉有关法律法规。公司严格按照《公司章程》
规定的选聘程序增补董事，报告期内当选董事均已参加或承诺参加证监机构的相关培
训，董事会的人员构成符合法律法规和《公司章程》的要求。独立董事按照《独立董
                                       4
事工作细则》等制度规定独立履行职责，出席公司董事会、股东大会，对公司重大事
项发表独立意见，保证了公司的规范运作。
       ㈣ 监事和监事会
       公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规
定开展工作，公司监事认真履行职责，对公司财务状况、重大事项的合法、合规性进
行监督，维护公司及股东的合法权益。
       ㈤ 关于信息披露与透明度
       公司根据《信息管理制度》加强投资者关系管理，认真履行信息披露义务。公司
指定《证券时报》及巨潮资讯网、香港交易所网站作为公司信息披露的报纸和网站。
保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时，并确保所有股东有平等的机会获得信
息。
       ㈥ 关于相关利益者
       公司根据《信息管理制度》加强内幕信息保密和内幕信息知情人管理工作，防范
内幕信息知情人员滥用知情权，泄露内幕信息，进行内幕交易，能够充分尊重和维护
相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公
司持续、健康的发展。
       ㈦ 绩效评价与激励约束机制
       公司建立了一系列的绩效评价与激励约束机制，对高级管理人员的聘任公开、透
明，符合有关法律法规的要求。
       ㈧ 内部审计制度的建立和执行情况
       公司董事会下设审核（审计）委员会，审核（审计）委员会日常办事机构为内部
审计部。内部审计部在审核（审计）委员会的授权范围内行使审计监督权，按照《内
部控制监督检查管理制度》依法检查公司会计帐目及相关资产，对公司的资金运作、
资产利用情况及其他财务运作情况进行分析评价，保证公司资产的真实和完整。通过
内部审计工作的开展，达到规避公司经营风险、提高公司经济效益的目的。
       四、公司董事及高级管理人员的任免情况
       ㈠ 2021年1月22日，公司披露了《关于公司独立董事辞职的公告》，李铭先生因
个人身体健康原因，申请辞去所担任的本公司独立董事职务，同时辞去在董事会专门
委员会担任的审计委员会委员、薪酬委员会委员、提名委员会委员等一切职务。 辞
职后李铭在本公司不再担任何职务。
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    ㈡ 2021年3月29日，公司召开了第九届董事会第二十次会议，审议通过了《关于
增补独立董事候选人的议案》，选举李正宁先生为公司第九届董事会独立董事候选人。
任期自公司股东大会审议通过之日起至2022年3月10日第九届董事会任期届满时止。
2021年6月2日公司召开2020年年度股东大会，审议通过了上述议案。
    ㈢ 2021年7月23日，公司披露了《关于公司董事长辞职的公告》，祝捷先生因工
作变动原因，与公司解除劳动合同，申请辞去公司董事、董事长以及董事会下属专门
委员会职务，辞职后祝捷先生在公司不再担任任何职务。
    ㈣ 2021年7月28日，公司召开第九届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于
增补尚多旭先生为董事候选人的议案》，选举尚多旭先生为公司第九届董事会非独立
董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至2022年3月10日第九届董事会任
期届满时止。2021年8月23日公司召开2021年第二次临时股东大会，审议通过了上述
议案。同时也审议通过了《关于聘任苏伟国先生为公司总经理的议案》、《关于聘任
尚多旭先生为公司财务总监的议案》，聘任苏伟国先生担任公司总经理、聘任尚多旭
先生担任公司财务总监，任期自董事会审议通过之日起至2022年3月10日第九届董事
会任期届满时止。公司原财务总监王凯先生，不再担任公司财务总监，不再担任公司
任何职务，王凯先生未持有公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。
    ㈤ 2021年8月6日，公司披露《关于公司董事辞职的公告》，包宗保先生因工作
调整， 申请辞去公司董事以及董事会下属专门委员会职务， 辞职后包宗保先生在公
司不再担任任何职务。
    ㈥ 2021年8月26日，公司召开第九届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于
选举尚多旭先生为公司董事长的议案》，选举尚多旭先生为公司董事长。任期自董事
会审议通过之日起至 2022 年 3 月 10 日第九届董事会任期届满时止。
    ㈦ 2021年10月29日，公司召开第九届董事会第二十六次会议，审议通过了《关
于增补米宏杰先生为董事候选人的议案》，选举米宏杰先生为公司第九届董事会非独
立董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至2022年3月10日第九届董事会
任期届满时止。2021年12月29日公司召开2021年第三次临时股东大会，审议通过了上
述议案。同时也审议通过了《关于聘任米宏杰先生为公司财务总监的议案》，聘任米
宏杰先生担任公司财务总监，任期自董事会审议通过之日起至 2022 年 3 月 10 日
第九届董事会任期届满时止。公司原财务总监尚多旭先生，不再担任公司财务总监，
尚多旭先生未持有公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。
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    ㈧ 2021年11月3日，公司披露《关于公司董事辞职的公告》，李国庆先生因工作
调整， 申请辞去公司董事以及董事会下属专门委员会职务， 辞职后李国庆先生在公
司不再担任任何职务。




                                                 东北电气发展股份有限公司
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                                                            2022年3月30日




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