东北电气发展股份有限公司独立董事

       关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保

                         情况的专项说明和独立意见


    根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市
公司自律监管指南第 1 号——业务办理》中有关独立董事发表审核意见的要求，作为
东北电气发展股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，基于独立、客观、公
正的立场，我们就公司控股股东及其他关联方占用公司资金及公司对外担保情况，发
表独立意见如下：
    一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金
    ㈠关于控股股东占用公司资金情况
    截止 2021 年 12 月 31 日，公司控股股东不存在违规占用公司资金的情况。
    ㈡关于其他关联方占用公司资金情况
    截止 2021 年 12 月 31 日，公司其他关联方不存在违规占用公司资金的情况。
    二、关于公司对外担保
    经审慎查验，公司严格遵守《公司章程》的有关规定，认真贯彻落实《关于规范
上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56
号文）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120 号文），严
格控制了对外担保风险。
    截止 2021 年 12 月 31 日，公司实际对外担保余额为 3,000 万元（均为 2004 年之
前发生，2021 年度无新发生额）。报告期内，公司切实遵守监管部门的有关规定，
审慎对待和处理对外担保事宜，没有为股东、实际控制人及其关联方提供担保，信息
披露充分完整，对外担保风险得到充分揭示并能得到有效的控制。今后，公司应继续
严格执行公司章程规定，加强对外担保管理，同时妥善处理已经提供的担保。


    独立董事：
             方光荣、王宏宇、李正宁
                                                              2022 年 3 月 30 日