东北电气发展股份有限公司
2021年度独立董事述职报告
各位股东：
作为东北电气发展股份有限公司（以下简称“东北电气”或“公司”）的独立董
事，2021年度，我们严格按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益
保护的若干规定》等法律法规和东北电气《公司章程》的规定，恪尽职守，勤勉尽责，
充分发挥独立董事在公司规范运作等方面的监督作用。现将2021年度履职总体情况报
告如下：
一、出席会议的情况
2021年度，我们本着对中小股东负责、公平公正的原则，坚持勤勉尽责的履职态
度，积极与公司沟通，及时了解掌握公司各方面的经营状况；按时出席公司董事会会
议，积极列席股东大会会议，对会议议案进行认真审议；在充分掌握实际情况的基础
上，依据我们的专业能力和经验做出独立判断，提出独立意见并对公司提交的各项议
案进行表决。
㈠ 董事会会议情况
独立董事出席董事会情况
2021年度应 是否连续两
独立董事 现场出席 以通讯方式 委托出 缺席次 列席股东
出席董事会 次未亲自参
姓名 次数 参加次数 席次数 数 大会次数
次数 加会议
李 铭 3 0 3 0 0 否 0
方光荣 9 0 9 0 0 否 0
王宏宇 9 0 9 0 0 否 3
李正宁 6 0 6 0 0 否 1
报告期内，我们没有对公司2021年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出
异议的情况。
㈡ 股东大会会议情况
公司2021年度共召开4次股东大会，公司股东大会召开符合法定程序，重大经营
决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，表决结果合法有效。
二、发表独立董事意见情况
独立董 表决意
序号 时间 董事会会议届次 发表独立意见的事项
事姓名 见
李 铭
2021年3 第九届董事会第 《关于接受公司大股东财务资助的议
1 方光荣 同意
月3日 十九次会议 案》
王宏宇
《2020年度利润分配预案》、《关于计
提减值及确认损失的议案》、《2020 年
李 铭 度内部控制自我评价报告》、《关于
2021年3 第九届董事会第
2 方光荣 2021 年度日常关联交易预计的议案》、 同意
月29日 二十次会议
王宏宇 《关于 2020 年第三季度报告会计差
错更正及追溯调整的议案》、《关于增
补独立董事候选人的议案》
方光荣 《关于子公司海南逸唐飞行酒店管理
2021年 第九届董事会第
3 王宏宇 有限公司与大连长江广场有限公司等 同意
7月13日 二十二次会议
李正宁 三家公司签署房屋租赁合同的议案》
《关于增补尚多旭先生为董事候选人
方光荣
2021年7 第九届董事会第 的议案》、《关于聘任苏伟国先生为公
4 王宏宇 同意
月28日 二十三次会议 司总经理的议案》、《关于聘任尚多旭
李正宁
先生为公司财务总监的议案》
方光荣 《关于选举尚多旭先生为公司董事长
2021年8 第九届董事会第
5 王宏宇 的议案》、《关于子公司签署房屋租赁 同意
月26日 二十四次会议
李正宁 合同的议案》
《 关 于 续 聘 2021 年 度 审计 机 构 的 议
2021年 方光荣
第九届董事会第 案》、《关于增补米宏杰先生为董事候
6 10月29 王宏宇 同意
二十六次会议 选人的议案》、《关于聘任米宏杰先生
日 李正宁
为公司财务总监的议案》
方光荣
2021年 第九届董事会第 《关于调整 2021 年度日常关联交易
7 王宏宇 同意
12月7日 二十七次会议 预计的议案》
李正宁
三、履行独立董事特别职权的情况
㈠ 无提议召开董事会的情况。
㈡ 无提议聘用或解聘会计师事务所的情况。
㈢ 无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
四、保护投资者权益方面所做的工作
㈠ 公司信息披露情况
作为独立董事，我们持续关注公司信息披露情况。2021年度，公司严格按照监管
机构法律法规要求，真实、准确、完整、及时、公平的披露信息，为投资者及时了解
公司情况提供了良好的信息渠道。
㈡ 内部控制情况
我们对2021年度内部控制评价和内部控制审计工作与公司和审计师进行了沟通
交流，认为公司内部控制有效。
㈢ 加强学习情况
2021年度，我们积极学习相关法律法规，密切关注证券市场动态，切实提高自身
的履职能力和水平，促进公司规范运作、健康发展。
2022年,我们将继续本着诚信、勤勉、尽责的履职态度，按照相关法律法规的要
求，充分履行独立董事职责，不断提高公司治理水平，切实维护好全体股东特别是中
小股东的合法权益，为促进公司稳健经营、创造良好业绩做出应有的贡献。在此，对
公司董事会、管理层在我们履行职责过程中给予的有效配合和大力支持表示感谢。
独立董事：
方光荣 王宏宇 李正宁
2022年3月30日