中国国际金融股份有限公司
                   关于安徽古井贡酒股份有限公司
               2022 年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：中国国际金融股份有限公司          被保荐公司简称：古井贡酒
保荐代表人姓名：方磊                          联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：陈静静                        联系电话：010-65051166
现场检查人员姓名：方磊
现场检查对应期间：2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日
现场检查时间：2023 年 2 月 15 日（现场）；2023 年 4 月 18 日（远程）
一、现场检查事项                                                    现场检查意见
（一）公司治理                                                 是        否   不适用
现场检查手段：查阅公司章程和各项规章制度；查阅公司三会记录和文件等
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                         是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                           是
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容
                                                               是
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                 是
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履
                                                               是
行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披
                                                               是
露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应
                                                                              不适用
程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立               是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                 是
（二）内部控制
现场检查手段：查阅内部审计部门和审计委员会相关资料等
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                               是
（如适用）
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部
                                                                              不适用
审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）         是
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部
                                                               是
门提交的工作计划和报告等（如适用）


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5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
                                                         是
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等     是
（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
                                                         是
况进行一次审计（如适用）
8. 内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
                                                         是
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
                                                         是
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控
                                                         是
制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
                                                         是
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度和信息披露相关文件等
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                     是
2.公司已披露的内容是否完整                               是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展       是
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                   是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息
                                                         是
披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载       是
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易等内部制度、关联交易合同、相关财务凭证等
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或
                                                         是
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间
                                                         是
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                         是
务
4.关联交易价格是否公允                                   是
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                       是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务     是
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务
                                                         是
等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的
                                                                         不适用
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
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现场检查手段：查阅与募投项目有关的三会及信息披露文件；查阅募集资金专户银行对账
单；访谈公司相关部门负责人等
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议           是
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                       是
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
                                                         是
形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补
                                                         是
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者     是
偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益
                                                         是
是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险               是
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司和同行业上市公司披露的定期报告等
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                     否
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                         不适用
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常       是
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及股东等相关人员所作出的承诺函；查阅公司定期报告、临时报
告等信息披露文件；访谈相关部门负责人等
1.公司是否完全履行了相关承诺                             是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                         是
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程和信息披露文件等
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                 是
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                             不适用
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因           是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                         是
者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险             是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
                                                                       不适用
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本保荐人现场核查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存
在违法违规情形

（以下无正文）
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