河北建投能源投资股份有限公司 2011 年第三季度报告正文
证券代码：000600 证券简称：建投能源 公告编号：2011-50
河北建投能源投资股份有限公司 2011 年第三季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不
存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完
整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人李连平、主管会计工作负责人王廷良及会计机构负责人（会计主
管人员）刘金海声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
2011.9.30 2010.12.31 增减幅度（%）
总资产（元） 14,556,416,294.17 12,126,798,145.60 20.04
归属于上市公司股东的所有者权益
2,827,931,264.62 2,883,046,589.69 -1.91
（元）
股本（股） 913,660,121.00 913,660,121.00 0.00
归属于上市公司股东的每股净资产
3.10 3.16 -1.90
（元/股）
比上年同期 比上年同期
2011 年 7-9 月 2011 年 1-9 月
增减（%） 增减（%）
营业总收入（元） 1,578,240,674.67 15.32 4,480,471,751.94 11.52
归属于上市公司股东的净利润（元） -17,596,409.72 -579.16 -27,632,367.44 -192.46
经营活动产生的现金流量净额（元） - - 241,541,836.01 -67.54
每股经营活动产生的现金流量净额
- - 0.26 -67.54
（元/股）
基本每股收益（元/股） -0.019 -575.00 -0.030 -190.91
稀释每股收益（元/股） -0.019 -575.00 -0.030 -190.91
下降 0.75 个 下降 2.00 个
加权平均净资产收益率（%） -0.62 -0.97
百分点 百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净 下降 0.75 个 下降 2.03 个
-0.67 -1.10
资产收益率（%） 百分点 百分点
1
河北建投能源投资股份有限公司 2011 年第三季度报告正文
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 476,408.15
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
4,560,168.45
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 426,142.20
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 750,393.89
所得税影响额 -242,415.78
少数股东权益影响额 -2,052,530.09
合计 3,918,166.82
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 50,319
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
河北建设投资集团有限责任公司 502,590,283 人民币普通股
华能国际电力开发公司 183,700,000 人民币普通股
中国建设银行－华夏红利混合型
3,999,985 人民币普通股
开放式证券投资基金
同益证券投资基金 3,257,921 人民币普通股
兴和证券投资基金 2,999,926 人民币普通股
海关总署机关服务中心（海关总署
2,052,677 人民币普通股
机关服务局）
国元证券股份有限公司客户信用
1,595,033 人民币普通股
交易担保证券账户
黄莉莉 1,230,029 人民币普通股
史志惠 1,028,800 人民币普通股
全国社保基金五零一组合 1,000,000 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
2
河北建投能源投资股份有限公司 2011 年第三季度报告正文
1、资产负债项目大幅变动情况
项目 期末金额 期初金额 变动金额 变动比例 变动原因
主要是报告期公司发行公
货币资金 1,531,297,710.64 589,352,628.51 941,945,082.13 159.83% 司债券及设立保险债权投
资计划募集资金影响
主要是子公司本期设备预
预付帐款 1,171,208,735.55 669,337,029.78 501,871,705.77 74.98%
付款增加所致
主要是子公司河北建投国
融能源服务股份有限公司
其他应收款 17,295,237.30 36,095,372.55 -18,800,135.25 -52.08%
2011 年 1 月成立，对该公
司投资由本科目转出所致
为在建子公司基建工程增
在建工程 3,092,905,493.70 1,918,408,934.41 1,174,496,559.29 61.22%
加所致
主要是在建子公司工程用
工程物资 298,478,537.42 72,115,002.90 226,363,534.52 313.89%
物资增加所致
为本期报废的固定资产净
固定资产清理 112,816.23 71,945.42 40,870.81 56.81%
值转入，期末尚未处置所致
为本期减少票据结算燃料
应付票据 373,675,933.96 684,864,225.64 -311,188,291.68 -45.44%
款及工程款所致
为应付燃料款及工程款增
应付账款 580,547,897.87 392,620,603.75 187,927,294.12 47.86%
加所致
为子公司预收供热款减少
预收款项 27,971,764.10 65,867,101.41 -37,895,337.31 -57.53%
所致
为期末在建子公司应付未
应付职工薪酬 25,695,875.63 17,525,621.34 8,170,254.29 46.62% 付的社会保险金及住房公
积金增加影响
应交税费 -162,362,591.17 -68,064,625.79 -94,297,965.38 138.54% 为待抵扣进项税增加所致
主要为应付未付短期融资
应付利息 31,905,910.68 18,991,631.85 12,914,278.83 68.00% 券、保险债权及公司债券利
息增加所致
主要是 2010 年发行的第一
其他流动负债 505,778,645.86 1,002,693,216.20 -496,914,570.34 -49.56% 期短期融资券到期偿还所
致
主要为在建子公司基建工
长期借款 4,959,330,460.00 3,367,282,179.50 1,592,048,280.50 47.28%
程借款增加所致
2、利润表项目大幅变动情况
项目 本期金额 上期金额 变动金额 变动比例 变动原因
为酒店分公司收入同比增
销售费用 30,003,089.03 22,243,759.83 7,759,329.20 34.88%
加导致相关费用同比增加
主要是在建子公司生产准
备费增加及运营控股子公
管理费用 218,870,815.31 148,207,282.34 70,663,532.97 47.68%
司机组大修导致修理费增
加所致
主要是应收款项坏账准备
资产减值损失 -425,142.20 34,297.10 -459,439.30 -1339.59%
转回影响
主要为参股公司河北银行
投资收益 17,144,456.17 993,941.51 16,150,514.66 1624.90%
分红同比增加所致
主要是上期发生赔偿金本
营业外支出 96,954.00 197,258.54 -100,304.54 -50.85%
次无此因素影响
主要是子公司应税所得额
所得税费用 23,233,166.28 34,070,791.34 -10,837,625.06 -31.81%
同比下降影响
营业利润 -17,969,225.91 91,336,869.98 -109,306,095.89 -119.67% 主要是电煤价格同比上涨，
利润总额 -12,182,255.42 96,431,087.67 -108,613,343.09 -112.63% 燃料成本同比增加,以及在
3
河北建投能源投资股份有限公司 2011 年第三季度报告正文
净利润 -35,415,421.70 62,360,296.33 -97,775,718.03 -156.79% 建子公司本期生产准备费
归属于母公司所有 增加，导致公司利润大幅下
-27,632,367.44 29,884,260.45 -57,516,627.89 -192.46% 降
者的净利润
主要是公司所持交通银行
股份公允价值变动影响金
其他综合收益 204,451.00 -1,145,711.92 1,350,162.92 -117.84% 额同比增加以及子公司本
期收到节能技术改造财政
奖励资金影响
3、现金流量表项目大幅变动情况
变动项目 本期金额 上期金额 变动金额 变动比例 变动原因
主要是因煤价上涨以及本
年一季度集中支付燃料采
经营活动产生的
241,541,836.01 744,050,302.69 -502,508,466.68 -67.54% 购款，导致购买商品接受劳
现金流量净额
务支付的现金较同期大幅
增加所致
投资活动产生的 主要是在建子公司基建资
-1,744,009,596.73 -1,014,799,937.63 -729,209,659.10 71.86%
现金流量净额 金支出大幅度增加所致
主要是银行借款收到的现
筹资活动产生的 金净额增加以及本期发行
2,465,308,155.85 392,443,742.03 2,072,864,413.82 528.19%
现金流量净额 公司债及设立保险债权投
资计划所致
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
√ 适用 □ 不适用
1、2011 年 6 月 29 日，公司 2011 年第三次临时股东大会审议批准了公司发行不超过人民币
8 亿元公司债券的相关议案。7 月 29 日，中国证监会发行审核委员会审核通过了公司本次发行公
司债券申请。8 月 18 日，公司收到中国证监会核准批复文件。8 月 25 日公司公告了本期公司债
券发行公告书及募集说明书，本期债券于 8 月 26 日起发行。公司本期债券发行采取网下面向机
构投资者询价配售的方式，最终发行总额为 4.5 亿元，票面利率 6.20%，债券期限为 6 年（附第
三年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权）。经深圳证券交易所审核批准，公司本
4
河北建投能源投资股份有限公司 2011 年第三季度报告正文
期债券已于 10 月 21 日在深圳证券交易所上市。
公司本次发行公司债券的相关信息刊登于 2011 年 7 月 30 日、8 月 20 日、8 月 25 日、8 月
29 日、8 月 31 日和 10 月 19 日《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网。
2、2011 年 6 月 13 日，公司收到中国证监会关于公司发行股份购买资产事项的《行政许可
项目审查一次反馈意见书》。公司积极组织协调有关中介机构准备相关回复材料以及进行补充审
计和评估。由于工作量较多，公司于 7 月 22 日公司向中国证监会申请延期上报回复材料。
3、2011 年 6 月 27 日，公司第六届董事会第十三次临时会议审议通过了《关于使用暂时闲
置资金购买银行理财产品的议案》，批准公司将暂时闲置资金购买银行理财产品，购买理财产品
余额不超过 3 亿元。报告期，公司购买银行理财产品情况如下表：
购买银行理财产品金额
银行名称 起始日期 终止日期 年收益率（%）
（万元）
河北银行股份有限公司 14000 2011.9.1 2011.9.15 5.30
中国银行股份有限公司 30000 2011.9.21 2011.12.22 6.60
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
在 2007 年本公司非公开 2010 年，控股股东建投集团拟将
发行股份时承诺对于新 其持有的河北建投宣化热电有限
增的电力项目，在建投 责任公司 100%股权、河北建投电
能源有能力投资的情况 力燃料管理有限公司 58%股权、
下，由建投能源负责投 秦皇岛秦热发电有限责任公司
资建设；对于已有的电 40%股权、河北国华沧东发电有限
河北建设投
力项目，在保证项目能 责任公司 40%股权、河北三河发
发行时所作承诺 资集团有限
够增加建投能源中小股 电有限责任公司 15%股权转让给
责任公司
东利益的前提下，并且 本公司，进一步履行了承诺。上
转让不受限的前提下， 述事项已经 2011 年 2 月 17 日和 3
由建投能源逐步收购。 月 12 日召开的公司第六届董事会
第十次临时会议和 2011 年第一次
临时股东大会审议通过，公司已
向中国证监会递交申报材料。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生
大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
5
河北建投能源投资股份有限公司 2011 年第三季度报告正文
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
本报告期没有接待投资者实地调研、书面问询等情况。
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
河北建投能源投资股份有限公司
法定代表人：李连平
2011 年 10 月 21 日
6