建投能源:2016年度独立董事述职报告(龚六堂)2017-03-29
河北建投能源投资股份有限公司
2016 年度独立董事述职报告
各位股东:
本人作为河北建投能源投资股份有限公司(下称“公司”)第七届董
事会的独立董事,按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市
公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规、规范性文件以及《公
司章程》、《董事会议事规则》等公司内部治理规范的要求,严格保持自
身的独立性,恪尽职守、勤勉尽责,积极参与公司治理和决策活动,充
分发挥独立董事的专家作用和监督职能,对维护公司整体利益以及全体
股东特别是中小股东的合法权益起到了比较积极的作用,较好地行使了
法律法规和《公司章程》所赋予的权力。现将 2016 年履行职责情况报告
如下:
一、出席会议情况
2016 年,本人参加了公司召开的各次董事会和专门委员会会议。在
会前,主动了解会议审议事项的相关情况,并与相关人员进行充分沟通,
查询有关文件资料,为参与决策做充分的准备。对于公司发生的重大决
策事项,从是否有利于完善公司治理、是否有利于公司未来持续健康发
展的角度进行客观判断,关注公司和中小股东的合法权益不受损害。会
上认真审议各项议案,积极发表意见,发挥专家作用,促进董事会的科
学决策。
二、发表独立董事意见情况
自履职以来,本人在充分了解公司内部治理和生产经营情况的基础
上,进行独立客观判断,对公司提名独立董事候选人、关联交易、内部
控制、对外提供财务资助等事项发表独立意见,促进公司的规范运作。
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2016 年度发表意见 16 件次,未对董事会审议的事项提出异议。发表独
立意见情况如下:
1.对公司第七届董事会提名独立董事候选人发表独立意见;
2.对公司 2015 年度和 2016 年半年度关联方资金占用与对外担保情
况发表独立意见
3.对公司 2015 年度内部控制自我评价情况发表独立意见;
4.对 2015 年度和 2016 年半年度公司与河北建投集团财务有限公司
持续关联交易情况发表独立意见;
5.对公司 2016 年度预计日常关联交易、投资乐亭菩提岛海上风电
项目关联交易事项发表独立意见;
6.对公司向参股核电项目公司提供委托贷事项发表独立意见;
7.对公司实施第一期员工持股计划发表独立意见;
8.对公司延长 2015 年度非公开发行股票事项股东大会决议有效期
事项发表独立意见;
9.对公司续聘会计师事务所事项发表独立意见。
三、现场工作情况
作为公司独立董事,本人通过参加董事会会议等方式定期或不定期
地主动到公司了解生产经营情况、重大事项进展情况等,与公司其他董
事、经理层、董事会秘书深入沟通、交换意见。
在公司定期报告编制和披露过程中,本人及时了解、掌握各期定期
报告的工作安排,积极跟进年报审计工作进展情况,主动与年审会计师
沟通审计计划,督促年审会计师按时完成年度审计工作,就初步审计结
果与年审会计师交换意见,及时与公司管理层沟通审计过程中发现的问
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题,确保审计报告全面反映公司真实情况。
在新的一年内,我将继续秉持诚信与勤勉的工作态度,不断加强学
习,加强与公司董事、监事及高级管理人员的联系沟通,为提高董事会
决策的科学性和风险防范能力,推动公司可持续发展,促进公司规范运
作做出自己应有的贡献,有效维护公司整体利益和全体股东特别是中小
股东的合法权益。同时对公司董事会、管理层在我们履行职责过程中给
予的大力配合和支持表示感谢。
独立董事:龚六堂
2017 年 3 月 28 日
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